«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России» под опытом работы в сфере ПОД/ФТ следует понимать фактическое исполнение лицом должностных обязанностей в сфере ПОД/ФТ либо обязанностей, косвенно связанных с ПОД/ФТ, подтверждающееся внутренними документами организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иными имуществом, например, трудовым соглашением (договором), должностнойинструкцией. внутренним распорядительным актом организации, подтверждающим назначение лица на должность либо возложение на него дополнительных трудовых функций. Требование о заключении именно трудового договора между микрокредитной компанией как работодателем с СДЛ ПОД/ФТ также вытекает из пункта 4.14 Указания № 5627-У. Назначение на должность, предусматривает установление трудовых отношений - отношений, основанных на соглашении между работником и работодателем о личном выполнении работником за плату трудовой функции, работы по должности в соответствии со штатным расписанием, профессии, специальности с указанием квалификации: конкретного вида поручаемой работнику работы (статьи 15, 56, 57 Трудового кодекса Российской Федерации).
клиента и порядок проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - программа по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки); 2. Копии приказов о назначении специальных должностных лиц, ответственных за реализацию Правил внутреннего контроля (далее - СДЛ), исполняющих обязанности в период с 01.01.2017 по дату представления документов, а также копии должностных инструкций СДЛ ; 3. Копии документов за период с 01.01.2017 по дату представления документов, в которых зафиксированы результаты проведенных проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны г вменяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка) в соответствии с порядком проведения проверки, заловленным программой по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки; 4. Копии формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС),
целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанных в соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона от -- № 115-ФЗ (далее - Правила внутреннего контроля), в редакциях, действующих в период с -- по дату представления документов (информации). 2. Копии приказов о назначении специальных должностных лиц, ответственных за реализацию Правил внутреннего контроля (далее - СДЛ), исполнявших обязанности в период с -- по дату представления документов (информации), а также копии должностных инструкций СДЛ . 3. Копии документов, в которых зафиксированы результаты проведенных проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка) в соответствии с порядком проведения проверки, установленным программой по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки Правил внутреннего контроля, за период с -- по дату представления документов (информации). 4. Копии формализованных электронных сообщений
и финансированию терроризма», в редакциях, действующих в период с 23.10.2017 г. по дату представления документов. Кроме того, ООО «ЛОМБАРД ФИНАНС-ДВ» должно письменно (вс сопроводительном письме) подтвердить, что Правила внутреннего контроля (в последней редакции) являются действующими на дату их представления; 2. копии внутренних организационно-распорядительных документов выписок из них) о назначении специальных должностных лиц, ответственных за реализацию Правил внутреннего контроля (далее - СДЛ), исполнявших обязанности в период с 23.10.2017 г. по дату представления документов, копии должностныхинструкцийСДЛ , а также документы, подтверждающие соответствие СДЛ квалификационным требованиям, предъявляемым к СДЛ (копию документа об образовании, копию трудовой книжки, копию справки о наличии (отсутствии) судимостии (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования (в случае отсутствия справки о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования необходимо представить данные лица, исполняющего обязанности СДЛ (фамилия, имя, отчество, дата и место рождения, адрес регистрации), для получения информации Отделением Благовещенск
- Правила внутреннего контроля), в редакциях, действующих в период с 25.06.2018 по дату представления документов. Кроме того, ООО «КЕШ- ЛОМБАРД» должно было письменно (в сопроводительном письме) подтвердить, что Правила внутреннего контроля (в последней редакции) являются действующими на дату их представления. 2. Копий внутренних организационно-распорядительных документов (выписок из них) о назначении специальных должностных лиц, ответственных за реализацию Правил внутреннего контроля (далее - СДЛ), исполнявших обязанности в период с 25.06.2018 по дату представления документов, копий должностныхинструкцийСДЛ , а также документов, подтверждающих соответствие СДЛ квалификационным требованиям, предъявляемым к СДЛ (копию документа об образовании, копию трудовой книжки, копию справки о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования, в случае отсутствия справки о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования необходимо представить данные лица, исполняющего обязанности СДЛ (фамилия, имя, отчество, дата и место рождения, адрес регистрации), для получения информации Отделением
