Индивидуальное инвестиционное консультирование - гражданское законодательство и судебные прецеденты

связи с оказанием инвестиционным советником финансовой услуги; порядок и сроки предоставления по требованию получателей финансовых услуг документов (их копий), связанных с оказанием инвестиционным советником финансовой услуги, за исключением документов (их копий) в отношении данной ранее инвестиционным советником индивидуальной инвестиционной рекомендации, которые предоставляются в соответствии с пунктом 3.20 Указания Банка России от 17 декабря 2018 года N 5014-У "О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию ", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 февраля 2019 года N 53746 (далее - Указание Банка России от 17 декабря 2018 года N 5014-У); 2.4. минимальные стандарты обслуживания получателей финансовых услуг, касающиеся доступности и материального обеспечения офисов инвестиционных советников, а также рекомендации по обслуживанию получателей финансовых услуг с ограниченными возможностями здоровья; 2.5. принципы предоставления информации рекламного характера о деятельности инвестиционного советника; 2.6. требования к работникам инвестиционного советника, осуществляющим непосредственное взаимодействие

Если иное не определено в договоре об инвестиционном консультировании, каждая индивидуальная инвестиционная рекомендация может предусматривать специальный срок ее действия или порядок определения такого срока. Договором об инвестиционном консультировании и (или) условиями индивидуальной инвестиционной рекомендации может быть предусмотрено, что срок ее действия начинает исчисляться и (или) прекращается при наступлении или ненаступлении события, определенного в договоре об инвестиционном консультировании или в соответствующей индивидуальной инвестиционной рекомендации, в том числе в момент отзыва индивидуальной инвестиционной рекомендации инвестиционным советником или прекращения договора об инвестиционном консультировании . Если иное не предусмотрено в договоре об инвестиционном консультировании, отзыв индивидуальной инвестиционной рекомендации осуществляется путем направления уведомления, составленного и переданного клиенту инвестиционного советника в форме и порядке, в которых данному клиенту была ранее предоставлена отзываемая индивидуальная инвестиционная рекомендация. 4. Проведение инвестиционным советником оценки соответствия инвестиционного портфеля клиента инвестиционному профилю клиента 4.1 При проведении инвестиционным советником оценки соответствия инвестиционного портфеля клиента инвестиционному профилю клиента, порядок сбора, получения и состав

Статья 6.2. Предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций (введена Федеральным законом от 20.12.2017 N 397-ФЗ) 1. Инвестиционный советник обязан оказывать услуги по инвестиционному консультированию добросовестно, разумно и действовать в интересах клиента. 2. Инвестиционный советник предоставляет индивидуальные инвестиционные рекомендации клиенту в соответствии с его инвестиционным профилем. В целях настоящей статьи под инвестиционным профилем понимается информация о доходности от операций с финансовыми инструментами, на которую рассчитывает клиент, о периоде времени, за который определяется такая доходность, а также о допустимом для клиента риске убытков от таких операций, если клиент не является квалифицированным

консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, путем предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций. Не является деятельностью по инвестиционному консультированию предоставление профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, кредитной организацией, негосударственным пенсионным фондом, страховой организацией, страховым брокером информации о своих услугах и (или) выпущенных (эмитированных) ими финансовых инструментах при условии, что предоставляемая информация не содержит индивидуальной инвестиционной рекомендации. Инвестиционное консультирование осуществляется на основании договора (договор об инвестиционном консультировании). Признаки индивидуальной инвестиционной рекомендации могут быть установлены базовым стандартом, разработанным, согласованным и утвержденным в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка". (абзац введен Федеральным законом от 17.06.2019 N 149-ФЗ) КонсультантПлюс: примечание. Инвестиционные советники обязаны вступить в соответствующую СРО в течение 6 месяцев со дня получения ею такого статуса (ФЗ от 20.12.2017 N

области от 23.09.2008 № 1308/5060-2 о государственной регистрации внесения изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в ЕГРЮЛ, связанных с внесением изменений в учредительные документы ООО "Каско-Берег", на основании заявления, оформленных записью в ЕГРЮЛ № 2086230039400 от 23.09.2008, проверенное на соответствие требованиям Федерального закона от 08.08.2001г. № 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", признать недействительным. Обязать Межрайонную инспекцию Федеральной налоговой службы №3 по Рязанской области устранить допущенное нарушение прав и законных интересов открытого акционерного общества "СаСКо-стокс", г. Москва, общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Минфин", г. Иркутск, закрытого акционерного общества "Служба Управляющего Консультирования ", г. Москва, путем аннулирования записи в ЕГРЮЛ №2086230039400 от 23.09.2008г. 2. Взыскать с Межрайонной ИФНС России № 3 по Рязанской области в пользу открытого акционерного общества "СаСКо-стокс", г. Москва, расходы по оплате госпошлины в сумме 35 руб. 3. Взыскать с Межрайонной ИФНС России № 3 по Рязанской области в пользу общества с ограниченной

налоговых расчетов и деклараций; 3) анализ финансово-хозяйственной деятельности организаций и индивидуальных предпринимателей, экономическое и финансовое консультирование; 4) управленческое консультирование, в том числе связанное с реорганизацией организаций или их приватизацией; 5) юридическую помощь в областях, связанных с аудиторской деятельностью, включая консультации по правовым вопросам, представление интересов доверителя в гражданском и административном судопроизводстве, в налоговых и таможенных правоотношениях, в органах государственной власти и органах местного самоуправления; 6) автоматизацию бухгалтерского учета и внедрение информационных технологий; 7) оценочную деятельность; 8) разработку и анализ инвестиционных проектов, составление бизнес-планов; 9) проведение научно-исследовательских и экспериментальных работ в областях, связанных с аудиторской деятельностью, и распространение их результатов, в том числе на бумажных и электронных носителях; 10) обучение в областях, связанных с аудиторской деятельностью. Заявитель пояснил, что ИП ФИО7 оказывались услуги юридического характера (представление интересов в судах по делу №А53-15687/2010 и №А53- 2290/2010, №А53-17778/2010). Для ЗАО «РМК» проводилось консультирование . Документы, подтверждающие оказание данных услуг, Росфиннадзором не исследовались. Каких-либо

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОРЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ 302000, г. Орел, ул. М. Горького, 42 ОПРЕДЕЛЕНИЕ об оставлении искового заявления без движения г. Орел Дело № А48–4753/2011 12 декабря 2011 года Судья Арбитражного суда Орловской области Волкова Е.Н., ознакомившись с исковым заявлением Индивидуального предпринимателя Каплан Ольги Ивановны (г.Орел; ОГРН 305575219400025) к Закрытому акционерному обществу «Инвестиционное и юридическое консультирование » (г.Орел, ул. Октябрьская, 27; ОГРН 1065753010014) о взыскании 28000 руб. 00 коп., установила, что исковое заявление подано с нарушением требований, установленных статьями 125, 126 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в связи с чем в настоящее время не может быть принято к производству по следующим основаниям: 1. Частью 3 статьи 125 и пунктом 1 части 1 статьи 126 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что истец обязан

имела ввиду в действительности. Ответчики обещали истцу ежемесячную прибыль от совершения указанных сделок в размере 30-40% годовых, что примерно 150 000 рублей – 200 0000 рублей в месяц от указанных инвестиционных вложений, а фактически истец получила ноль рублей. Также истец ссылается на обман ответчиками в части размера цены договора на оказание информационно-консультационных услуг, а именно 2900 000 рублей. Данная цена является завышенной, не обоснованной. Размер вознаграждения за предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций составляет от 0,5% до 2% годовых от объема портфеля консультирования ; у ООО «Базис-Ин» отсутствует статус инвестиционного советника. Решением Свердловского районного суда г.Перми от 15 марта 2023 года в удовлетворении иска отказано в полном объеме. С решением суда не согласна истец ФИО1, в апелляционной жалобе просит его отменить, как постановленное с нарушением норм материального и процессуального права. Считает необоснованной ссылку суда на тот факт, что представленными доказательствами не подтверждается факт заключения сделки под влиянием обмана или заблуждения. Суд