Лицензионные требования к депозитарной деятельности - гражданское законодательство и судебные прецеденты

регистрируемым почтовым отправлением, и предложить клиентам дать указания о способе возврата имущества клиента, находящегося у номинального держателя; III. В течение 30 дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях. Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка, в случае приостановления действия лицензии, направляет лицензиату: Уведомление о решении Банка России о приостановлении действия лицензии должно быть направлено: Тема 2.2. Лицензионные требования и условия осуществления депозитарной деятельности . Учредителем (участником) профессионального участника рынка ценных бумаг - некредитной организации, осуществляющей депозитарную деятельность, может быть только физическое лицо: I. Имеющее высшее образование; II. Не имеющее судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти; III. В отношении которого не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации; IV. Не имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление

(зачисление ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария в реестре. Доступ депонентов к данным о счетах депо. Глава 2. Регулирование депозитарной деятельности Тема 2.1. Лицензирование депозитарной деятельности. Документы и сведения, представляемые для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности. Основания и порядок приостановления, возобновления действия лицензии и аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности. Последствия приостановления или аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности. Порядок прекращения осуществления функций номинального держателя. Тема 2.2. Лицензионные требования и условия осуществления депозитарной деятельности . Требования, предъявляемые к учредителям (участникам) и работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность. Требования к размеру собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, в том числе при совмещении различных видов деятельности. Специальные лицензионные требования и условия для профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, в том числе совмещающего депозитарную деятельность с брокерской деятельностью, дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами и (или) деятельностью

начальник депозитария Седова Л.М. и специалисты Бердникова Е.В., Столяров В.Ю. В то же время, согласно пояснительной записке Общества на момент проведения проверки Седова Л.М. находится в отпуске по уходу за ребенком, в связи с чем и.о. начальника отдела назначена Бердникова Е.В., имеющая квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по специализации «депозитарная деятельность». Специалист депозитария Столяров В.Ю. квалификационного аттестата специалиста финансового рынка не имеет. В соответствии с п. 3.8.1 Порядка лицензирования лицензионным требованием для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, является наличие у лицензиата самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников (один из которых является руководителем структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Согласно п.5.1 Положения о

за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией). Согласно статье 2 Федерального закона от 08.08.2001 № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» лицензия – это специальное разрешение на осуществление конкретного вида деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю. Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг утвержден Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.03.2007 № 07-21/пз-н (далее по тексту – Порядок лицензирования). В соответствии с пунктом 1.2 Порядка лицензирования в соответствии с настоящим порядком осуществляется лицензирование, в том числе, следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерская деятельность; дилерская деятельность; деятельность по управлению ценными бумагами; депозитарная деятельность . При этом, исходя из статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» под брокерской деятельностью понимается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе

осуществляющими деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации в связи с осуществлением лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, регулируются Положением о лицензионных требованиях. Согласно пункту 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях одним из лицензионных требований является обязанность по предоставлению полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. Полная информация о структуре собственности лицензиата с 1 января 2012 года направляется в ФСФР России в виде электронного документа с электронной подписью. Как следует из материалов дела, ЗАО ФК «Сивер» является профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим выданные ФСФР России лицензии: - № 038-12537-000100 от 15 сентября 2009 года на осуществление депозитарной деятельности (т. 1, л.д. 62); - № 038-12536-001000 от 15 сентября 2009 года на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами (т. 1, л.д. 63); - № 038-06380-010000 от 23 сентября 2003 года на осуществление дилерской

Центральный банк Российской Федерации» расчет размера собственных средств включен в Перечень форм отчетности и другой информации, предусмотренной федеральными законами, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации. На момент вынесения оспариваемого постановления о привлечении ООО «Финансовая компания АЖИО» к административной ответственности действовало Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (далее – Положение № 10-49/пз-н). Пунктом 1.2 указанного Положения предусмотрено, что в соответствии с настоящим Положением осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерская деятельность; дилерская деятельность; деятельность по управлению ценными бумагами; депозитарная деятельность ; деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг Лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия, предусмотренные настоящим Положением (пункт 1.9 Положения № 10-49/пз-н). В силу пункта 2.15 Положения № 10-49/пз-н профессиональные участники рынка ценных бумаг до раскрытия информации в соответствии с Приказом ФСФР России от 11.02.2010 №

бумаг, и не являются специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, при этом каких-либо иных ограничений для сотрудников подразделения, осуществляющего депозитарную деятельность, ни пункт 2.5 Положения № 10-49/пз-н, ни Положение № 10-49/пз-н в целом, не содержат. Исследовав вышеуказанные доводы, суд пришел к следующим выводам. Пунктом 2.5 Положения № 10-49/пз-н предусмотрено, что помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность , обязан соответствовать в том числе и следующим лицензионным требованиям и условиям: - наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 специалистов указанного структурного подразделения (один из которых является руководителем данного структурного подразделения), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными