Лицензирование депозитарной деятельности - гражданское законодательство и судебные прецеденты

№ 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), является уполномоченным органом в области лицензирования профессиональных участников на рынке ценных бумаг, который не только принимает нормативные правовые акты в области лицензирования, но и осуществляет саму функцию лицензирования, а также осуществляет контроль и надзор за соблюдением установленных лицензионных требований, приостанавливает действие и аннулирует лицензии, выданные профессиональным участникам рынка ценных бумаг при нарушении ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Порядок лицензирования депозитарной деятельности и требования, предъявляемые к профессиональному участнику рынка ценных бумаг, установлены Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н (далее - Порядок лицензирования), Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 21.03.2006 № 06-29/пз-н (далее - Положение о внутреннем контроле), Постановлением ФКЦБ от 16.10.1997 № 36 «Об утверждении положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введение его

Фондом, между ним и управляющими компаниями Фонда, привлеченными в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, договорах по оказанию услуг специализированного депозитария. В соответствии со статьей 3 Закона о НПФ специализированный депозитарий - акционерное общество, общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющие лицензию на осуществление депозитарной деятельности и лицензию на деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Порядок лицензирования депозитарной деятельности как вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг утвержден Банком России 27.07.2015 N 481-П "Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", ранее был установлен

– это специальное разрешение на осуществление конкретного вида деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю. Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг утвержден Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.03.2007 № 07-21/пз-н (далее по тексту – Порядок лицензирования). В соответствии с пунктом 1.2 Порядка лицензирования в соответствии с настоящим порядком осуществляется лицензирование, в том числе, следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерская деятельность; дилерская деятельность; деятельность по управлению ценными бумагами; депозитарная деятельность . При этом, исходя из статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» под брокерской деятельностью понимается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Согласно пункту 3.1.4 одним

п.6.2. Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006г. №06-29/пз-н; п.3.2.1. п.3.2.2. Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 06.03.2007 №07-21/пз-н; п.39 Порядка ведения внутреннего учета в регистрах внутреннего учета сделок Общества с ценными бумагами за 2004 – 2007гг.; п.12, п.20, п.57, п.67 Порядка ведения внутреннего учета; п.3.8.1. Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 16,03.2005 №05-3/пз-н; п.12.3 и п.12.4., п.3.7 Положения о депозитарной деятельности ; п.7.3, п.7.4. Клиентского регламента. В соответствии с требованиями ст.28.2 КоАП РФ в протоколе отражаются обстоятельства правонарушения, в том числе дата его совершения. В данном случае отсутствует возможность установить, в чем именно выразилось нарушение, когда допущено указанное нарушение и когда истекает срок давности привлечения к ответственности. Вместе с тем, суд первой инстанции сделал правильный вывод, что в действиях Общества усматриваются признаки административного правонарушения,

в депозитарии Общества числятся 3 работника - начальник депозитария ФИО9 и специалисты ФИО8, ФИО2 В то же время, согласно пояснительной записке Общества на момент проведения проверки ФИО9 находится в отпуске по уходу за ребенком, в связи с чем и.о. начальника отдела назначена ФИО8, имеющая квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по специализации «депозитарная деятельность». Специалист депозитария ФИО2 квалификационного аттестата специалиста финансового рынка не имеет. В соответствии с п. 3.8.1 Порядка лицензирования лицензионным требованием для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, является наличие у лицензиата самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников (один из которых является руководителем структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Согласно п.5.1 Положения о