о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 № 58. Для постановки на учет организация или индивидуальный предприниматель представляет в территориальный орган Росфинмониторинга карту постановки на учет по форме, утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 06.08.2014 № 207 «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы». Проверкой установлено и подтверждено материалами дела, что ООО «АН «Первая линия» в проверяемом периоде принимались меры по идентификации клиентов, что подтверждается представленными Анкетами клиентов. Вместе с тем принятые ООО «АН «Первая линия» меры по идентификации клиентов не соответствуют требования Закона № 115-ФЗ и Положения о требованиях к идентификации, так как в
установленном законодательством Российской Федерации, а также уполномоченным органом в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. В случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, такие организации подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации. Порядок и сроки постановки на учет определены Административным регламентом предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингугосударственнойуслуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденным Приказом Росфинмониторинга от 14 февраля 2012 года № 44. ФИО4 Правительства Российской Федерации от 23 апреля 2013 года № 364 утверждено Положение о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, и признании утратившими силу некоторых
постановки на учет по форме, утвержденной Федеральной службой по финансовому мониторингу (далее - карта) (п.4). При изменении сведений, содержащихся в карте, организация или индивидуальный предприниматель в течение 5 рабочих дней представляет (направляет) в территориальный орган карту, содержащую новые сведения (п. 11). Организации и индивидуальные предприниматели несут ответственность в соответствии с законодательством РФ за неисполнение требований данного Положения (п. 16). В форме карты (приложение № 2 к Административному регламенту предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденному приказом Росфинмониторинга от 6.08.2014 года № 207) указаны адрес местонахождения юридического лица, почтовый адрес организации, контактная информация, включающая номер телефона и адрес электронной почты. Суд, исследовав материалы дела об административном правонарушении, оценив представленные доказательства в их совокупности и взаимосвязи, считает вину Общества в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст.
постановки на учет по форме, утвержденной Федеральной службой по финансовому мониторингу (далее - карта) (п.4). При изменении сведений, содержащихся в карте, организация или индивидуальный предприниматель в течение 5 рабочих дней представляет (направляет) в территориальный орган карту, содержащую новые сведения (п. 11). Организации и индивидуальные предприниматели несут ответственность в соответствии с законодательством РФ за неисполнение требований данного Положения (п. 16). В форме карты (приложение № № к Административному регламенту предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингугосударственнойуслуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденному приказом Росфинмониторинга от 06 августа 2014 года № №) указаны адрес местонахождения юридического лица, почтовый адрес организации, контактная информация, включающая номер телефона и адрес электронной почты. Согласно Уставу ООО Фирма «Азурит», утвержденному в редакции от 14 октября 2009 года, Общество осуществляет деятельность риэлторскую и сопутствующую ей деятельность, в том числе
на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 года N 58. Для постановки на учет организация или индивидуальный предприниматель представляет в территориальный орган Росфинмониторинга карту постановки на учет по форме, утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 06.08.2014 года N 207 "Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы". ООО "АН "Первая линия" и, соответственно, его руководителем, в проверяемом периоде не принималось мер по постановке на учет в Росфинмониторинге и получению доступа к полной версии Перечня через Личный кабинет. Таким образом, в течение длительного времени в условиях непостановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу и неисполнения требований законодательства
денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Положение № 203), разработаны требования к подготовке кадров организации, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Кроме того, в соответствии с пунктом 2 приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11.02.2019 № 33 «Об утверждении административного регламента предоставления федеральной службой по финансовому мониторингугосударственнойуслуги по ведению учета организаций, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы» представителями указанной услуги являются в том числе организации и индивидуальные предприниматели оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли- продажи недвижимого имущества. В соответствии с пунктом 1.1 «Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемом организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями», утвержденных постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 №
операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Положение № 203), разработаны требования к подготовке кадров организации, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Кроме того, в соответствии с п.2 приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11.02.2019 №33 «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингугосударственнойуслуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы» представителями указанной услуги являются в том числе организации и индивидуальные предприниматели оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли- продажи недвижимого имущества. В соответствии с п.1.1 «Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями», утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 №667
