Неправомерное включение в список инсайдеров - гражданское законодательство и судебные прецеденты

исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением договора, не относится к лицам, указанным в пунктах 7 и 13 статьи 4 Федерального закона, оно не подлежит включению в список инсайдеров лица, указанного в пункте 5 статьи 4 Федерального закона. 12. Включение лица в список инсайдеров без достаточных на то оснований, в том числе включение в список инсайдеров лиц, не предусмотренных частями 2 и 3 статьи 9 Федерального закона (далее - неправомерное включение в список инсайдеров ), может быть обжаловано посредством соответствующего письменного обращения в организацию, допустившую неправомерное включение лица в список инсайдеров, и (или) в судебном порядке. КонсультантПлюс: примечание. П. 2 ст. 4 ФЗ от 27.07.2010 N 224-ФЗ утратил силу с 01.05.2019 в связи с принятием ФЗ от 03.08.2018 N 310-ФЗ. 13. В соответствии с частью 4 статьи 3 Федерального закона перечни инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального

органов власти, в том числе федерального органа исполнительной власти в области финансового рынка, за неправомерное распространение полученной от третьих лиц информации предусмотрена законодательством Российской Федерации. При этом на основании части второй статьи 3 и пункта 9 статьи 4 Закона N 224-ФЗ, ФСФР России является инсайдером, инсайдерская информация которого образуется, в том числе, из инсайдерской информации, полученной от третьих лиц. Таким образом, на ФСФР России в полной мере распространяются нормы части третьей статьи 6 Закона N 224-ФЗ об ответственности за незаконное получение, использование, разглашение сведений, составляющих государственную, налоговую, коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну. 2. В отношении вопросов, поставленных в обращении в отношении требований Приказа ФСФР России от 21.01.2011 N 11-3/пз-н "Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых

инсайдеров (исключения из списка инсайдеров) Обращаем Ваше внимание, что с момента внесения лица в список инсайдеров Агентства в отношении данного лица, как инсайдера, вводятся ограничения, предусмотренные статьей 6 Федерального закона от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон), определена ответственность в соответствии со статьей 7 Федерального закона, и на такое лицо возлагаются обязанности, предусмотренные статьей 10 Федерального закона. <*> ________________________________ ________________ _____________________ (наименование должности (подпись) <**> (инициалы, фамилия) уполномоченного лица <**> Организации) <**> М.П. <**> (печать) <**> -------------------------------- <*> Указывается при направлении уведомления о включении лица в список инсайдеров . <**> Проставляются в случае направления уведомления на бумажном носителе. ------------------------------------------------------------------

информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", а также порядка и сроков раскрытия такой информации" (далее - Приказ ФСФР России N 11-18/пз-н) юридические лица, указанные в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Закона об инсайде, должны привести свою деятельность в соответствие с данным Приказом до 01.01.2012. Таким образом, перечень инсайдерской информации, соответствующий требованиям Приказа ФСФР России N 11-18/пз-н, должен быть утвержден и раскрыт в сети Интернет на официальном сайте юридическим лицом, утвердившим соответствующий перечень, до 31.12.2011 включительно. 3. В соответствии с абзацем четвертым Приказа ФСФР России от 21.01.2011 N 11-3/пз-н "Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с

Приказом ФСФР России от 23.09.2010 N 10-236/пз утвержден План подготовки нормативных правовых актов структурными подразделениями ФСФР России в целях реализации Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - План). Таким образом, в Обращении содержится не соответствующее действительности утверждение о том, что в связи с изменением функций ФСФР России работа над подготовкой необходимых нормативных актов ведется только с декабря 2010 г. Все подлежащие принятию в пределах компетенции ФСФР России нормативные правовые акты, а также акты рекомендательного характера включены в План, разработка и принятие ведется на основе Плана. Так, к настоящему моменту утверждены: - Положение о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка (Приказ ФСФР России от 21.01.2011 N 11-3/пз-н, зарегистрирован в Минюсте России 01.04.2011 N 20382); - Положение о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через

СУД ГОРОДА МОСКВЫ 115191, г.Москва, ул. Большая Тульская, д. 17 http://www.msk.arbitr.ru О П Р Е Д Е Л Е Н И Е г. Москва Дело № А40-100517/2013 11 октября 2013 года Арбитражный суд города Москвы в составе: Судьи Беспаловой Ю.Н. (шифр судьи 134-954) при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Федоточкиным А.А., рассматривает в предварительном судебном заседании дело по иску ООО «ИСК Евро-Полис» к ответчику ООО «Управляющая компания «Прагма-капитал» об установлении факта неправомерного включения в список инсайдеров , об исключении из списка инсайдеров в заседании приняли участие: при участии: от истца: ФИО1 по дов. от 03.07.2013г. от ответчика: ФИО2 по дов. от 10.10.2013г. У С Т А Н О В И Л: Иск заявлен об установлении факта неправомерного включения в список инсайдеров, об исключении из списка инсайдеров. Истец иск поддержал. Ответчик против удовлетворения иска возражает. Поскольку в материалах дела имеются все необходимые документы, а также о наличии доказательств, неизвестных

в отдельные законодательные акты Российской Федерации" Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков осуществляет следующие полномочия: дает разъяснения по вопросам практики применения законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. В соответствии с п.5-м Информационного письма ФСФР России от 20.12.2012 N 12-ДП-10/54171 "О разъяснении отдельных вопросов практики применения Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" Лицо, оспаривающее включение/неисключение без достаточных на то оснований в/из списка инсайдеров юридического лица, вправе обжаловать такие действия/бездействие указанного юридического лица посредством в том числе направления соответствующего письменного обращения в адрес указанного юридического лица и (или) в судебном порядке. В соответствии со статьей 2-й Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации": инсайдерская информация - точная

получением какой-либо инсайдерской информацией, втом числе, банковской, коммерческой либо иной тайны, указанной в главе 2 Указаний Банка России от 11 сентября 2014 г. N 3379-У "О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации. Характер оказанных Исполнителем услуг не предполагает допуск Исполнителя к какому-либо из видов инсайдерской информации и носит исключительно технической характер, из чего следует, что со стороны Ответчика первоначальное включение Истца в перечень инсайдеров не имело законных оснований. Факт незаконного включения Истца в списки инсайдеров подтверждается также тем обстоятельством, что Истцом не подписывалось Уведомление, утвержденное в приложении №4 Порядка "Форма уведомления Общества сотрудниками, включенными в Список инсайдеров ООО «ДЭНИ КОЛЛ»", не было взято согласие физического лица, включенного в список инсайдеров ООО «ДЭНИ КОЛЛ» на обработку его персональных данных, не было

организованных торгах нет ограничений на право Банка России запрашивать информацию исключительно в рамках проведения проверки общества. В диспозиции ст. 19.7.3 КоАП РФ также не содержится такого квалифицирующего признака. В п. 1 ст. 16 Закона №224-ФЗ содержится право Банка России запрашивать документы и информацию, которые необходимы для предотвращения, выявления и пресечения фактов неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком. Отсутствие в требовании о предоставлении документов ссылки на соответствующую норму не лишает Банк России данных полномочий. Учитывая, что общество является участником организованных торгов, Банк России уполномочен запрашивать указанные в требовании документы. Уведомления о включении и исключении лиц из списка инсайдеров общества предусмотрены действующим законодательством, в связи с чем суд признает требование Банка России о предоставлении документов мотивированным и обоснованным. Вынося оспариваемое постановление, Банк России установил неисполнение обществом требования о представлении документов, при этом Банк России не оценивал соответствие закону действий общества по ошибочному включению лиц в список инсайдеров, а также отсутствию