в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи финансового инструмента, в результате которых цена существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких сделок, в целях последующего совершения за счет или в интересах того же или иного лица противоположных сделок по таким ценам и последующее совершение таких противоположных сделок. Запрещается использование инсайдерской информации: I. Для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация; II. Путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в списокинсайдеров , в связи с исполнением
относительно трудовых договоров, содержащих положение о коммерческой тайне; соответственно данное обстоятельство не влияет на включение лица в список инсайдеров при наличии установленных оснований. Согласно пункту 2 части 1 статьи 9 Закона N 224-ФЗ, юридические лица, указанные в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Закона N 224-ФЗ, органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 Закона N 224-ФЗ, Банк России обязаны уведомлять в порядке, установленном нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него, информировать указанных лиц о требованиях Закона N 224-ФЗ. Упомянутым нормативным правовым актом является Приказ ФСФР России от 21.01.2011 N 11-3/пз-н "Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в списокинсайдеров и исключении из такого списка, Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и
имени и за свой счет. С учетом изложенного, к операциям, обязанность уведомления о совершении которых установлена частями 1 - 4 статьи 10 Федерального закона, не относятся операции, осуществляемые посредниками в интересах их клиентов. При этом если операция осуществляется посредником, в том числе на основании поданного поручения, в интересах клиента, являющегося инсайдером, включенным в список инсайдеров юридических лиц, указанных в частях 1 - 4 статьи 10 Федерального закона, такой инсайдер обязан уведомить о соответствующей операции самостоятельно. 11. В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 6 Федерального закона запрещается использование инсайдерской информации путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в списокинсайдеров , в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора. Следует учитывать, что каждый из случаев, предусмотренных пунктом 2 части 1 статьи 6 Федерального закона, представляет собой самостоятельное основание для передачи инсайдерской информации. Так,
2.4 Место нахождения юридического лица/адрес для получения почтовой корреспонденции Для инсайдера - физического лица 2.1 Фамилия, имя, отчество инсайдера 2.2 Дата рождения инсайдера 2.3 Место рождения инсайдера N III. Сведения об основании направления уведомления 3.1 Основание направления уведомления (указывается: "включение в список инсайдеров" или "исключение из списка инсайдеров") КонсультантПлюс: примечание. Нумерация пунктов дана в соответствии с официальным текстом документа. 3.1 Дата включения в список инсайдеров (исключения из списка инсайдеров) 3.2 Основание включения лица в список инсайдеров (исключения из спискаинсайдеров ) Обращаем Ваше внимание, что с момента внесения лица в список инсайдеров Агентства в отношении данного лица, как инсайдера, вводятся ограничения, предусмотренные статьей 6 Федерального закона от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон), определена ответственность в соответствии со статьей 7 Федерального закона, и на такое лицо возлагаются
посредника - клиента соответствующую операцию, доступа к инсайдерской информации посредника - клиента, полученной от его клиентов. Действия по поручению Ответчика не предполагают передачу какой-либо инсайдерской информации, список инсайдерской информации, применительно к рассматриваемым правоотношениям, ответчиком не представлен, в силу чего действия Ответчика по внесению Истца в список инсайдеров не соответствуют требованиям договоров и законодательства. На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 110, 167-170, 174 Арбитражного процессуального кодекса РФ, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области, решил : Обязать Общество с ограниченной ответственностью «РУСПРОМИНВЕСТ» (ИНН <***>) совершить действия, направленные на исключение КИТ Финанс (ООО) из своего спискаинсайдеров в течение 10 дней с момента вступления решения в силу. Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «РУСПРОМИНВЕСТ» (ИНН <***>) в пользу Общества с ограниченной ответственностью «КИТ Финанс» (ИНН <***>) расходы по оплате государственной пошлины в сумме 4000 рублей. Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия Решения.
Арбитражный суд Краснодарского края Определение об отложении судебного разбирательства 15.12.2020 г. Дело № А32-47555/2020 г. Краснодар Арбитражный суд Краснодарского края в составе судьи Гречко О.А. При ведении протокола судебного заседания помощником судьи Амбелиди В.А. рассмотрел в открытом судебном заседании дело на основании искового заявления ИП ФИО1 (ФИО1 Адрес 196601 <...> кв. КВАРТИРА 4 ОГРНИП: <***>, ИНН: <***>, Дата присвоения ОГРНИП: 10.03.2017) к ООО "Дэни Колл" (ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ДЭНИ КОЛЛ" 350000, <...>, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 26.12.2014, ИНН: <***>, КПП: 230801001, ГЕНЕРАЛЬНЫЙ ДИРЕКТОР: ФИО2) о признании незаконным факта включения в перечень инсайдеров и исключении сведений из спискаинсайдеров в отсутствие представителей сторон, протоколирование с использованием средств аудиозаписи не ведется установил: ИП ФИО1 обратился в Арбитражный суд Краснодарского края с требованиями к ООО "Дэни Колл" о признании незаконным факт включения со стороны ООО "ДЭНИ КОЛЛ" индивидуального предпринимателя ФИО1 в список инсайдеров; об обязании ООО
Российской Федерации, законность обжалуемого судебного акта, Двадцатый арбитражный апелляционный суд пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения апелляционной жалобы ввиду следующего. Как усматривается из материалов дела, в соответствии с пунктом 18.3 статьи 4 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации», частью 4 статьи 25 Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах» в адрес общества направлено требование Банка России о предоставлении документов от 28.09.2016 № 58-1/930, в соответствии с которым общество в течение десяти рабочих дней с даты получения требования обязано представить отчет о его исполнении с приложением информации и документов: Копии уведомлений, оставленных в соответствии с пунктом 2.1 Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, утвержденного приказом ФСФР России от 18.06.2013 № 13-51/пз-н, о включении в список инсайдеров общества (исключении из списка инсайдеров общества), направленных обществом лицам, информация о которых содержится в отчете
которые она была направлена. В соответствии с п. 71 вышеуказанного Постановления от 23.06.2015 N 25: Согласно пункту 1 статьи 166 ГК РФ сделка недействительна по основаниям, установленным законом, в силу признания ее таковой судом (оспоримая сделка) либо независимо от такого признания (ничтожная сделка). Оспоримая сделка может быть признана недействительной, если она нарушает права или охраняемые законом интересы лица, оспаривающего сделку, в том числе повлекла неблагоприятные для него последствия (абзац второй пункта 2 статьи 166 ГК РФ). Сделка, нарушающая требования закона или иного правового акта, по общему правилу является оспоримой. Согласно пункту 1 статьи 167 ГК РФ недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения. Действия Ответчика по включению Истца в списокинсайдеров обладают всеми правовыми признаками односторонней недействительной сделки, а именно: - Ответчик выразил свою волю в одностороннем порядке в форме совершения действия; - действия Ответчика по
Арбитражный суд Краснодарского края Определение об отложении судебного разбирательства 10.02.2021 г. Дело № А32-47555/2020 г. Краснодар Арбитражный суд Краснодарского края в составе судьи Гречко О.А. При ведении протокола судебного заседания помощником судьи Амбелиди В.А. рассмотрел в открытом судебном заседании дело на основании искового заявления ИП ФИО1 (ФИО1 Адрес 196601 ГОРОД САНКТ- ПЕТЕРБУРГ ГОРОД ПУШКИН УЛИЦА КОНЮШЕННАЯ д. ДОМ 39/39 кв. КВАРТИРА 4 ОГРНИП: <***>, ИНН: <***>, Дата присвоения ОГРНИП: 10.03.2017) к ООО "Дэни Колл" (ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ДЭНИ КОЛЛ" 350000, <...>, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 26.12.2014, ИНН: <***>, КПП: 230801001, ГЕНЕРАЛЬНЫЙ ДИРЕКТОР: ФИО2) о признании незаконным факта включения в перечень инсайдеров и исключении сведений из спискаинсайдеров при участии: истец: ФИО3 дов. от 26.11.2020 г. установил: ИП ФИО1 обратился в Арбитражный суд Краснодарского края с требованиями к ООО "Дэни Колл" о признании незаконным факт включения со стороны ООО "ДЭНИ КОЛЛ" индивидуального предпринимателя ФИО1 в список инсайдеров; об обязании
