Отчет контролера о проверке выявленного нарушения - гражданское законодательство и судебные прецеденты

информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации; IV. Обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников; V. Обеспечивать конфиденциальность полученной информации. Контролер представляет руководителю профессионального участника отчет о проверке выявленного нарушения профессиональным участником не позднее: Отчет о проделанной работе за квартал представляется контролером профессионального участника рынка ценных бумаг, не имеющего филиалов, руководителю не позднее: К обязанностям руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг, связанным с осуществлением внутреннего контроля, относятся: Руководитель профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения информирует в письменной форме Банк России: К обязанностям работников профессионального участника рынка ценных бумаг, связанным с осуществлением внутреннего контроля, относятся: К какому типу внутреннего контроля относится превентивный контроль: Какой тип внутреннего контроля предназначен для предотвращения возможного нарушения: Контролер при выполнении своей работы осуществляет текущий контроль за: Контролер при выполнении

проверки и Отчет, обжалованный ГОКУ. Кроме того, Прокуратурой была привлечена в качестве эксперта в области законодательства о контрактной системе главный контролер-ревизор УФК ФИО5, составившая обжалованную ГОКУ Справку. Прокуратура на основании результатов проверки ГОКУ вынесла представление об устранении нарушений требований федерального законодательства о контрактной системе, законодательства в сфере обеспечения безопасности дорожного движения в адрес заместителя председателя Правительства Новгородской области, курирующего вопросы дорожной деятельности. Таким образом, обжалованные ГОКУ Справка и Отчет как материалы проверки явились основанием вынесения Прокуратурой названного представления. Таким образом, судом установлено и не опровергнуто ГОКУ, обжалованные им Справка и Отчет не обладают признаками ненормативного акта. По своей правовой природе они является процессуальными документами, фиксирующими факты и нарушения, выявленные в ходе проведения Прокуратурой с участием привлеченных к проверке лиц проверки аукционной документации ГОКУ. Сами по себе Справка и Отчет не создают препятствий для осуществления экономической деятельности и не порождают правовых последствий, не создают обязанность ГОКУ устранить выявленные нарушения , как

Приказа №12-32/пз-н отчет о проверке нарушения Обществом срока представления отчетности профессионального участника за январь 2019 года не составлялся, что подтверждается письмом Общества от 07.10.2019 № 1/071019, в котором Общество объяснило отсутствие составленного отдельного отчета о проверке данного нарушения указанием соответствующих сведений о проверке и выявленном нарушении в квартальном отчете Общества за 1 квартал 2019 года. - в квартальном отчете контролера ООО «Инстант Инвест» за 2 квартал2019 года отражена информация о проведении только 1 проверки (пункт 3отчета за 2 квартал 2019 года), тогда как, во 2 квартале 2019 года Обществомсоставлено 4 отчета о проверке нарушения, о чем свидетельствуютпредставленные письмом Общества № 1/050919 от 05.09.2019 отчетыконтролера. Вместе с тем, в соответствии с пунктом 6.2 Приказа № 12-32/пз-н контролер представляет руководителю профессионального участника для рассмотрения квартальный отчет, который должен содержать обобщенные сведения, в частности, о проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях требований законодательства

Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, внутренних правил и процедур управляющей компании, проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц, по окончании которой представляет руководителю управляющей компании отчет о ее результатах; контролирует устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений; представляет руководителю управляющей компании отчеты в соответствии с Положением (пункт 5.7 Положения). Согласно п. 5.9 Положения контролер обязан: соблюдать требования законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг; надлежащим образом выполнять свои функции; соблюдать требования внутренних документов управляющей компании о внутреннем контроле. Контролер управляющей компании представляет руководителю управляющей компании следующие отчеты: отчет о проверке выявленного нарушения , квартальный и годовой отчеты о проделанной работе. Отчет о проверке выявленного нарушения управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, внутренних правил и процедур управляющей компании представляется не позднее