учетом состава функций и полномочий по руководству деятельностью финансовой организацией, характера и тяжести нарушения требований законодательства Российской Федерации, внутренних документов финансовой организации <69>, последствий недостижения целей ее деятельности. -------------------------------- <69> В зависимости от тяжести дисциплинарного проступка и установленных статьей 192 Трудового кодекса Российской Федерации видов дисциплинарных взысканий. Меры дисциплинарной ответственности за нарушение руководителем требований внутренних документов, недостижение целей деятельности финансовой организации устанавливаются органами управления финансовой организации самостоятельно. Кроме того, профессиональными сообществами и СРО на финансовом рынке могут быть установлены меры ответственности за несоблюдение их финансовыми организациями - членами таких объединений (их должностными лицами) норм поведения. Банк России как орган контроля и надзора в сфере финансовых рынков осуществляет контроль за соблюдением всеми поднадзорными субъектами требований законодательства Российской Федерации, который ориентирован на предупреждение нарушений прав и законных интересов широкого круга пользователей услуг финансовых организаций, а также иных публичных интересов. При этом способом, обеспечивающим соблюдение прав и законных интересов, является контроль за
суда от 18 февраля 2014 г. и постановление Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 11 июня 2014 г., вынесенные в отношении ООО «Ломбард-Сити» по делу об административном правонарушении, изменить: исключить в связи с истечением срока давности привлечения к административной ответственности указание на неосуществление ООО «Ломбард-Сити» внутреннего контроля путем невыполнения действий по выявлению, фиксации и направлению информации об операциях (54 сделки получения ссуд физическими лицами под залог ювелирных изделий без последующего выкупа и 52 договора о предоставлении временной финансовой помощи), повлекшее непредставление сведений о них в уполномоченный орган; исключить в связи с недоказанностью обстоятельств, на основании которых были вынесены постановления по делу об административном правонарушении, указание на неосуществление ООО «Ломбард-Сити» внутреннего контроля путем невыполнения действий по выявлению, фиксации и направлению информации об операциях (42 сделки получения ссуд физическими лицами под залог ювелирных изделий без последующего выкупа), повлекшее непредставление сведений о них в уполномоченный орган; переквалифицировать деяние ООО «Ломбард-Сити» в части использования
и устранение допущенного нарушения после его выявления административным органом не может быть признано обстоятельством, смягчающим или устраняющим административную ответственность. По существу спора из материалов дела судом установлено, что в ходе реализации надзорных мероприятий за деятельностью некредитных финансовых организаций в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ), по результатам проверки документов и сведений, предоставленных ООО «Ломбард Ларец» по запросу Центра финансового мониторинга и валютного контроля (г. Владивосток), действующего в составе Управления, от 10.08.2021 №Т7-8-2-7/19494, должностными лицами Управления был выявлен факт нарушения ООО «Ломбард Ларец» требований пункта 1.10 Положения Банка России от 15.12.2014 №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» (далее – Положение №445-П). Так, в ходе проверки Управлением установлено, что Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, утвержденные приказом генерального директора ООО «Ломбард Ларец»
и в течение длительного периода времени (с 17 марта до 25 мая 2016 года) использовались Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма общества с ограниченной ответственностью «Ломбард «Хамелеон» (далее - Правила внутреннего контроля в редакции от 17 марта 2016 года), содержащие нарушения Положения Банка России Положением Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», которое вступило в силу с 01 марта 2015 года (далее - Положение Банка России № 445-П), в частности: 1. Нарушен пункт 1.4 (частично) Положения Банка России № 445-П - Правила внутреннего контроля разработаны без учета отдельных требований Положения Банка России № 445-П. 2. Нарушен пункт 1.8 Положения Банка России № 445-П - Правила внутреннего контроля утверждены директором ООО «Ломбард «Хамелеон» ФИО1 - лицом, не являющимся
обстоятельство указывает на наличие признаков совершения Обществом административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ. Общество представило в Отделение Красноярск (письмо вх. № 6-613 от 10.01.2022): письменные пояснения № 30122021 от 30.12.2021, согласно которым Обществом утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ) от 20.12.2021 (далее - Правила внутреннего контроля от 20 12.2021) в которой были учтены требования ФЗ-115 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также в целях недопущения подобных правонарушений в дальнейшем был проведен целевой внеплановый инструктаж, кроме того, в пояснениях содержится ходатайство о признании совершенного правонарушения малозначительным; копия бухгалтерского баланса Общества по состоянию на 31.12.2020 и копия отчет о финансовых результатах Общества за 2020 год. Однако, в редакции Правил внутреннего контроля от 20.12.2021 в нарушение абзаца третьего пункта 2.8 Положения
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения. В силу п.6 ч.1 ст.24.5 КоАП при истечении сроков давности привлечения к административной ответственности начатое производство по делу об административном правонарушении подлежит прекращению. На основании указанных норм заявитель не может быть привлечен к административной ответственности за нарушения, выразившиеся в не представлении карты постановки на учет в Федеральную службу по финансовому мониторингу, не утверждении правил внутреннего контроля и назначении должностных лиц, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля, не направлении на согласование в Федеральную службу по финансовому мониторингу правил внутреннего контроля . Данное обстоятельство отражено в оспариваемом постановлении административного органа, в связи с чем, за указанные нарушения к административной ответственности ООО Юридическое агентство «Право» не привлечено. Как видно из оспариваемого постановления, заявитель привлечен к ответственности за не выполнение требований по идентификации и установлению наличия своих клиентов в перечне лиц, в отношении которых имеются
указанной части сторонами ни в апелляционном, ни в кассационном порядке не обжаловалось, указанное исключает проверку оспариваемых судебных актов в кассационном порядке в данной части. Оснований для выхода за пределы доводов кассационной жалобы судебная коллегия не усматривает. Удовлетворяя исковые требования ФИО2 в части признания незаконным и отмены распоряжения администрации Миасского городского округа Челябинской области от 09 сентября 2019 года №№ о привлечении его к дисциплинарной ответственности в виде выговора, компенсации морального вреда, суд первой инстанции пришел к выводу, что План проведения отделом внутреннего муниципального финансовогоконтроля контрольных мероприятий в сфере бюджетных правоотношений на май-декабрь 2019 года истцом не выполнялся, распоряжение о начале проверки не издавалось, запрос документов у проверяемой организации не осуществлялся, акты по итогам проверок Главе администрации Миасского городского округа не направлялись. План проведения проверок соблюдения законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов о контрактной системе в сфере закупок на июль-декабрь 2019 года в сроки, установленные пунктом 9
