Положение о квалификации иностранных финансовых инструментов - гражданское законодательство и судебные прецеденты

10 дней после дня его официального опубликования <1>. -------------------------------- <1> Официально опубликовано на сайте Банка России 10.04.2018. 16. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять: постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 24 декабря 2003 года N 03-48/пс "О Порядке квалификации ценных бумаг", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 17 февраля 2004 года N 5555; приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2007 года N 07-105/пз-н "Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 11 декабря 2007 года N 10673; приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 января 2008 года N 08-2/пз-н "О внесении изменений в Приказ ФСФР России от 23.10.2007 N 07-105/пз-н "Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 21 февраля 2008 года N 11203. Председатель Центрального банка Российской Федерации Э.С.НАБИУЛЛИНА ------------------------------------------------------------------

2008, N 19, ст. 2192, N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378, N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976), приказываю: 1. Утвердить прилагаемое Положение об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги (далее - Положение). 2. Установить, что Положение не распространяется на иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии с Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.10.2007 N 07-105/пз-н <*> (с изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.01.2008 N 08-2/пз-н <**>). -------------------------------- <*> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 11.12.2007, регистрационный N 10673. <**> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 21.02.2008, регистрационный N 11203. Руководитель В.Д.МИЛОВИДОВ Утвержден Приказом ФСФР России от 5 апреля 2011 г. N 11-8/пз-н ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ОБРАЩЕНИЯ И УЧЕТА

3 Закона о рынках ценных бумаг и п. 3.3 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности, общество неправомерно использовало денежные средства других клиентов. В ходе рассмотрения арбитражного дела возражения по данным нарушениям не представлены. В соответствии с пунктом 3 акта проверки заявителем нарушен п. 5 ст. 3 и абзаца 7 ст. 5 Закона о рынках ценных бумаг, а также подпунктов «в», «г» пункта 3 приказа ФСФР России от 23.10.07 г. №07-105/пз-н «Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг» (далее – Положение о квалификации, поскольку обществом неоднократно приобретались ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов в интересах клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами). ФСФР России правильно установлено, что заявителем совершены сделки с нарушением пунктов 1,2,4,14 ст. 51.1, пунктов 1 и 7 ст. 51.2 Закона о рынке ценных бумаг. Обществом в интересах клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, по договорам доверительного управления ценными бумагами (ООО «Металлстройкомплекс», ООО «УралПромСтрой», ООО «Уралброкер» и

и присоединившиеся к иску физические лица являются держателями кредитных нот эмитента CL Repackaging B.V., (ISIN) XS0973209009, а потому являются инвесторами, а следовательно, участниками экономической деятельности; поскольку санация банка осуществлялась Государственной корпорацией «Агентство по страхованию вкладов» и имело место публично-правовое вмешательство в частно-правовые отношения в кредитной сфере, спор носит экономический характер; отсутствие статуса индивидуального предпринимателя у истца не препятствует рассмотрению арбитражным судом заявленного требования. По сведениям из Справочника иностранных финансовых инструментов, отвечающих требованиям Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, размещенном на интернет-сайте Небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД) (http://www.isin.ru/ru/foreign_isin/db/index.php#search_rezult), кредитным нотам эмитента C.R.R.B.V. присвоены международный идентификационный номер ценных бумаг (ISIN): XS0973209009, код классификации финансовых инструментов (CFI) DTFXFR. Информация в справочнике представлена по состоянию на 23.08.2016. Согласно подпункту 5 пункта 2 Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.10.2007 № 07-105/пз-н,

носит экономический характер; отсутствие статуса индивидуального предпринимателя у истца не препятствует рассмотрению арбитражным судом заявленного требования, а также то обстоятельство, что истец и присоединившиеся к исковому заявлению лица обращались в Басманный районный суд города Москвы с аналогичным исковым заявлением, в принятии которого им было отказано на основании определения от 10.04.2017г., вступившего в законную силу 26.04.2017, с разъяснением права на обращение в арбитражный суд. По сведениям из Справочника иностранных финансовых инструментов, отвечающих требованиям Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, размещенном на интернет-сайте Небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД) (http://www.isin.ru/ru/foreign_isin/db/index.php#search_rezult), кредитным нотам эмитента C.R.R B.V. присвоены международный идентификационный номер ценных бумаг (ISIN): XS0752757814, код классификации финансовых инструментов (CFI) DTFXFR. Информация в справочнике представлена по состоянию на 05.01.2017. Согласно подпункту 5 пункта 2 Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.10.2007 №

(вклад), обязуется возвратить сумму вклада и выплатить проценты на нее на условиях и в порядке, предусмотренных договором (ч. 1). К отношениям банка и вкладчика по счету, на который внесен вклад, применяются правила о договоре банковского счета (глава 45), если иное не предусмотрено правилами настоящей главы или не вытекает из существа договора банковского вклада (ч. 3). Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 23 октября 2007 года № 07-105 ФЗ-Н утверждено Положение о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг. Указанное положение распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг при осуществлении профессиональной деятельности и проведении операций с иностранными ценными бумагами. Как следует из ответа начальника Управления банковского надзора и лицензирования Главного управления Центрального Банка Российской Федерации по Вологодской области от 13 августа 2013 года № 15-2-86/5393, счет (вклад), открытый на территории Российской Федерации по договору банковского вклада, не является финансовым инструментом. К иностранным финансовым инструментам, обращение которых разрешено

года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (статья 2), Гражданского кодекса Российской Федерации (статья 67), Федерального закона от 8 февраля 1998 года № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», а также содержание Указания Центрального Банка Российской Федерации от 16 февраля 2015 года «О видах производных финансовых инструментов», Положение о квалификации иностранных финансовых документов, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2007 года № 07-105/пз-н (действующего в соответствии с Федеральным законом от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ), приходит к выводу, что владение долей в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью, зарегистрированного на территории иностранного государства, не является иностранным финансовым инструментом . Поскольку производный финансовый инструмент, как и иностранный финансовый инструмент, подразумевает не только создание актива, но и возникновение обязанности по отношению к другой стороне, то не имеется оснований полагать, что ФИО4, владея долей в уставном капитале общества, расположенного на территории иностранного государства, владел иностранным финансовым инструментом. Изменения,