лицом организации повышения уровня знаний должно подтверждаться документом, выдаваемым организацией, проводящей такое обучение, либо документом, подтверждающем участие соответствующего должностного лица в обучающем мероприятии. 13. Иные сотрудники организации (филиала), помимо поименованных в подпунктах "а" - "в" пункта 10 настоящего Положения и специального должностного лица, включенные в перечень, предусмотренный пунктом 2 настоящего Положения, а также иные сотрудники структурного подразделения организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, являющейся кредитной организацией (подпункт "д" пункта 5 настоящего Положения), проходят целевой инструктаж и повышение уровня знаний по усмотрению руководителя организации в порядке, предусмотренном пунктами 11 и 12 настоящего Положения. III. Программа подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма 14. Организация разрабатывает программу подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Программа обучения) с учетом требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов,
целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В силу пункта 3 Постановления № 492 требования в подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществ, устанавливаются Федеральной службой по финансовому мониторингу. В соответствии с пунктом 10 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 (далее – Положение № 203), обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций; однократное обучение в форме целевого инструктажа в течение года с даты возложения соответствующих должностных обязанностей должны пройти руководитель организации (филиала), главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала) (при наличии должности в штате организации) либо сотрудник, осуществляющий в организации функции по ведению бухгалтерского учета, руководитель юридического подразделения либо юрист
принятых в этих целях); г) повышение уровня знаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - повышение уровня знаний). Пунктом 7 Положения № 203 установлено, что вводный инструктаж в организации проводится специальным должностным лицом при приеме на работу на должности либо для выполнения функций, указанные (указанных) в пунктах 3, 4 Положения, и при переводе (временном переводе) на должности либо для выполнения функций, указанные (указанных) в пунктах 3, 4 Положения. Дополнительный инструктаж проводится специальным должностным лицом не реже одного раза в год либо в случаях, указанных в пункте 8 Положения № 203. Согласно пункту 10 названного Положения обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций. Однократное обучение в форме целевого инструктажа также должны пройти, в частности главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала) (при наличии должности в штате организации) либо сотрудник, осуществляющий в организации функции по
а также особенностей деятельности организации и ее клиентов; в нарушение п. 6 Положения, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010г. № 203 в Обществе не приняты меры, направленные на подготовку и обучение сотрудников Общества, а именно не проводится обучение в следующих формах: вводный инструктаж и дополнительный инструктаж; в нарушение п. 10 Положения, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010г. № 203 организацией не были приняты надлежащие меры, направленные на подготовку и обучение сотрудников Общества в форме целевого инструктажа, специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля ФИО4 (приказ о назначении специальным должностным лицом от 23.11.2011г. № 1/Ф), а так же несвоевременное прохождение обучения в форме целевого инструктажа специальным должностным лицом ФИО5 (назначена приказом от 10.01.2012 №1/Ф, целевой инструктаж пройден 01.02.2013г., что подтверждается свидетельством серия ЦИ № 034066 о прохождении обучения в форме целевого инструктажа; в нарушение п. 2 ст. Закона РФ от 07.08.2001г. № 115-ФЗ и п. 2.5 Положения о требованиях к
