по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче соискателем лицензии (некредитной организацией) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности: I. Копия инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг; II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами; III. Копия положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление брокерской деятельности; IV. Копия правил ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами. Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче соискателем лицензии (некредитной организацией) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, в случае совмещения депозитарной деятельности с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг: I. Копия порядка защиты и хранения информации; II. Правила торговли
наличие в представленных по требованию банка документах общества, необходимых для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, недостоверной информации о местах работы сотрудников общества и о стоимости ценных бумаг общества. Полагая, что оспариваемый приказ нарушает права и законные интересы заявителя, общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением. Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды нижестоящих инстанций руководствовались статьями 65, 198, 200, 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, положениями Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Административным регламентом по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2011 № 11-5/пз-н, и исходили из отсутствия совокупности условий, необходимых для признания ненормативного правового акта незаконным, поскольку наличие в документах, представленных соискателем лицензии , недостоверной или искаженной информации (в том числе в учредительных
представленных ими для получения лицензий в части адреса местонахождения. Из представленных ответчиком доказательств следует, что Общество обратилось к ответчику за получением лицензий 21.12.2012г. При этом единоличный исполнительный органа и контролер Общества отсутствовали по адресу Общества 23.01.2013 при проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Региональная Финансовая Компания», расположенной по адресу, совпадающему с адресом местонахождения Общества. При этом доводы Заявителя, основанные на оценке данного обстоятельства являются необоснованными, поскольку в соответствии с пунктом 2.1.14 Положения о лицензионных требованиях, лицензиат обязан обеспечить нахождение соискателя лицензии , единоличного исполнительного органа по адресу, указанному в документах, представленных для получения лицензии, с даты их представления в лицензирующий орган, а не только на момент проведения соответствующей проверки. При этом также необоснованным является довод Заявителя о том, что ФСФР России в качестве основания отказа в выдаче
Лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом, если к началу судебного заседания, проведения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом направленной ему копии судебного акта. Дело рассматривается в порядке статей 123, 156 АПК РФ в отсутствие надлежащим образом уведомленного ответчика и третьего лица о времени и месте судебного разбирательства. Как следует из материалов дела, 10 мая 2018 года между ООО «Базис» (далее - депонент) и ООО «Вайтстоун Капитал» (далее - депозитарий, брокер) был заключен депозитарный договор №1039-В. Истец также присоединился к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ООО «Вайтстоун Капитал» (договор присоединения) и заключил договор о назначении Оператора счета Депо от 10.05.2018 года. Согласно условиям договоров ООО «Вайтстоун Капитал», на основании лицензии ФСФР №050-06630-100000 от 16 мая 2003 года на осуществление брокерской деятельности, лицензии ФСФР от 27.04.2006 года на осуществление депозитарной деятельности, предоставлял ООО «Базис» услуги по хранению сертификатов
предлогом осуществления брокерской деятельности, получения прибыли и выплаты потерпевшим процентов, завладевал их денежными средствами, без намерения выполнять взятые на себя обязательства. При этом, как правильно установлено судом, ФИО1, достоверно знал, что заниматься брокерской деятельностью он не вправе, т.к. не являлся и не мог являться лицензированным участником данной деятельности, вводил в заблуждение потерпевших, которые ему доверяли, с целью дальнейшего незаконного личного получения от них денежных средств, которые им по назначению не использовались, от их возврата он уклонялся. Заключение осужденным с потерпевшими договоров обслуживания на рынке ценных бумаг, дополнительных соглашений к ним, договоров займа денежных средств, не ставит под сомнение выводы судао наличии у него заранее сформированного умысла на хищение данных средств и не свидетельствует об отсутствии в его действиях состава преступления, предусмотренного ст. 159 УК РФ, поскольку у ФИО1, как это следует из исследованных судом доказательств, не было реальной возможности исполнить свои обязательства, отсутствовала необходимая лицензия на осуществление брокерской деятельности,
