Приказ о назначении сдл - гражданское законодательство и судебные прецеденты

с приказом № 203 специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его обеспечения (далее СДЛ) до начала осуществления им функций СДЛ, для иных лиц (руководитель, главный бухгалтер, начальник юридического отдела и иными лицами согласно утвержденного в организации перечня) в течение 1 года с даты вступления в силу приказа № 203 (с 05.10.2010г.), т.е. до 05.10.2011г. либо, для вступивших в должность после 05.10.2010г., в течение года с даты назначения на такую должность. Учет прохождения сотрудниками организации обучения устанавливается руководителем организации. Функции специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления (далее СДЛ ) в ООО Ломбард «Свой процент» возложены на директора - ФИО2 Штатным расписанием № 2 от 30.05.2011г. ООО «Ломбард «Свой процент», утвержденным на 5 лет с 01.06.2011г. предусмотрено наличие 6-ти единиц, из них: 1ед. - директор, 5 ед. - менеджеры по оценке и приему ювелирных изделий. Функции бухгалтера общества исполняет директор

сечение» подтверждается протоколом об административном правонарушении от 16.12.2021г., составленным в присутствии директора ФИО4, письменными объяснениями директора ФИО4, данными в протоколе о том, что «Был невнимателен, исправлюсь», актом документарной проверки от 16.12.2021г., выпиской из ЕГРЮЛ от 08.12.2021г., приказом о назначении на должность ФИО4, штатным расписание о наличии сотрудника в организации ФИО1, уведомлением о постановке на специальный учет от 24.08.2021г., справкой об осуществляемых видах деятельности, сведениями об открытых банковских счетах, Правилами внутреннего контроля от 12.10.2021г., приказом о назначении СДЛ от 11.03.2021г., приказом об утверждении перечня сотрудников от 12.03.2020г., приказом о приеме на работу товароведа ФИО1, должностной инструкцией товароведа, журналом вводного /дополнительного инструктажа на 2 листах, анкетой клиента «Золотая цепь Юг», анкетой клиента ООО «Золотой сокол», анкетой клиента ООО «КрасЮзЮг», сводной таблицей по сделкам купли-продажи драгоценных металлов, скриншотом из личного кабинета надзорного органа о сообщениях направленных с нарушением установленного срока, выпиской из ЕГРИП, товарной накладной от 11.05.2021г., товарными накладными, агентскими договорами, формами ФЭС,

ходе проведения проверки. В связи с вышеуказанными обстоятельствами административным органом в отношении руководителя группы почтовой и экономической безопасности отдела безопасности УФПС Алтайского края – ФГУП «Почта России» Некрытого А.В. возбуждено дело об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и вынесено оспариваемое постановление. Факт совершения правонарушения и вина Некрытого А.В. подтверждается протоколом об административном правонарушении (л.д.1-5), приказом о проведении плановой выездной проверки (л.д.45-50), актом проверки (л.д.6-44), предписанием (л.д.65), приказом о назначении СДЛ филиала (л.д.54-56), должностной инструкцией (л.д.57-63), приказом о приеме на работу (л.д.64), Правилами внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ. Совокупность исследованных доказательств является достаточной для установления вины Некрытого А.В. в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Доводы жалобы о том, что у Некрытого А.В. отсутствовали специальные полномочия в рамках должностных обязанностей, при исполнении которых он мог предотвратить возникновение выявленных нарушений, его действия зависели от своевременности направления внутренних сообщений других СДЛ