7, 7.2. Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 20 апреля 2005 г. 05-17/пз-н, в случае, если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке, то контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке. Из материалов дела видно, что должностное лицо АКБ «ТатИнвестБанк», исполняющее с 21 апреля 2006 г. функции контролера (ФИО3, заместитель председателя правления - руководитель службы внутреннего контроля ), на момент вынесения предписания не имела ни одного аттестата подтверждающего ее квалификацию, как специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской и деятельности по управлению ценными бумагами. Изложенные обстоятельства свидетельствуют о том, что АКБ «ТатИнвестБанк», имея соответствующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, не соответствовало требованиям, предъявляемым к указанным видам деятельности. При таких обстоятельствах РО ФСФР России в ВКР правомерно выдало банку предписание о необходимости устранения упомянутых нарушений. Суд первой инстанции
о банкротстве или до даты назначения временной администрации финансовой организации (в зависимости от того, какая дата наступила ранее), либо лицо, имеющее или имевшее в течение указанного периода возможность определять действия должника; лица, находящиеся с физическими лицами, указанными в абзаце втором настоящего пункта, в отношениях, определенных пунктом 3 настоящей статьи; лица, признаваемые заинтересованными в совершении должником сделок в соответствии с гражданским законодательством о соответствующих видах юридических лиц. Из должностной инструкции, утвержденной 06.06.2017, следует, что руководитель Службы внутреннего контроля подчиняется Председателю Правления ООО КБ "Новопокровский" (пункт 1.2). Согласно пунктам 2.1 инструкции руководитель Службы внутреннего контроля определяет порядок и механизм своевременного осуществления в полном объеме функций, возложенных на Службу внутреннего контроля Положением о Службе внутреннего контроля, организует деятельность Службы внутреннего контроля, организует и координирует взаимодействие Службы внутреннего контроля с другими подразделениями банка. Иные права и обязанности ФИО2, занимавшей указанную должность, также были связаны лишь с организацией работы указанного структурного подразделения и не имели
(должностные обязанности: управление автомобилем; своевременное прибытие на рабочее место и подача автомобиля к подъезду организации, а также постановка автомобиля в гараж после рабочей смены; своевременная заправка автомобиля топливом; следование правилам дорожного движения; обеспечение безопасности пассажиров во время нахождения за рулем и движения автомобиля) зарплата 29 250 руб. в месяц; - все остальные - старший бухгалтер операционного отдела, бэкофис уволен 16.10.2019, 31.10.2019, 12.11.2019, 15.11.2019, главный специалист по обслуживанию зданий, начальник отдела хозяйственного обеспечения 31.10.2019, руководитель службы внутреннего контроля , ведущий специалист ДО 06.11.2007 «Новокузнецкий», заместитель управляющего ДО «Белгородский», ведущий юрисконсульт ДО «Новокузнецкий», управляющий ДО «Новокузнецкий», кассир-операционист ДО «Белгородский» - 15.11.2019, начальник кредитного отдела, ведущий экономист кредитного отдела - 29.11.2019, начальник информационного отдела, ведущий экономист, начальник отдела по управлению персоналом, заведующий сектором по обслуживанию сектора юридических лиц - 27.12.2019, то есть в штате должника имеются 12 человек, двое из которых осуществляют правовое сопровождение, один информационно-техническое, один взаимодействует с привлеченной бухгалтерской организацией, один
«Об инвестиционных фондах» управляющая компания обязана организовать внутренний контроль за соответствием деятельности, осуществляемой на основании лицензии управляющей компании, требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, иным договорам, заключенным управляющей компанией при осуществлении указанной деятельности, а также учредительным документам и внутренним документам управляющей компании (далее - внутренний контроль). Внутренний контроль должен осуществляться должностным лицом (далее - контролер) или отдельным структурным подразделением управляющей компании. Контролер ( руководитель службы внутреннего контроля ) назначается на должность и освобождается от должности на основании решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии решения общего собрания акционеров (участников) управляющей компании. Правила организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании утверждаются советом директоров (наблюдательным советом), а при его отсутствии общим собранием акционеров (участников) управляющей компании и подлежат регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Положением о деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов,
(часть 5 статьи 192 Трудового кодекса Российской Федерации), а также предшествующее поведение работника, его отношение к труду. Таким образом, обстоятельствами, имеющими значение для дела, являются установление следующих фактов: совершено ли работником нарушение, явившееся поводом к наложению взыскания, имело ли оно место в действительности и могло ли являться основанием для привлечения к дисциплинарной ответственности; соблюден ли работодателем установленный законом порядок для наложения дисциплинарного взыскания. Судом установлено, что 22.03.2017г. истец принята на работу на должность руководитель Службы внутреннего контроля , место работы: офис ООО Р. «Единая касса» (...). Со 02.07.2018г. ФИО1 переведена на должность заместителя руководителя Службы внутреннего контроля ООО Р. «Единая касса» (дополнительное соглашение от 29.06.2018г). Согласно положению о Службе внутреннего контроля ООО Р. «Единая касса» (утв. приказом от 30.12.2021г. N) Служба внутреннего контроля является самостоятельным структурным подразделением ООО Р. «Единая касса» и входит в систему органов внутреннего контроля Р.. Службу внутреннего контроля возглавляет руководитель Службы внутреннего контроля (п.2.1 Положения). Целью
совершен (ч. 5 ст. 192 ТК РФ), а также предшествующее поведение работника, его отношение к труду. Таким образом, обстоятельствами, имеющими значение для дела, являются установление следующих фактов: совершено ли работником нарушение, явившееся поводом к наложению взыскания, имело ли оно место в действительности и могло ли являться основанием для привлечения к дисциплинарной ответственности; соблюден ли работодателем установленный законом порядок для наложения дисциплинарного взыскания. Судом установлено, что 22.03.2017 г. истец принята на работу на должность руководитель Службы внутреннего контроля , место работы: офис ООО РНКО «Единая касса». С 02.07.2018 г. ФИО1 переведена на должность заместителя руководителя Службы внутреннего контроля ООО РНКО «Единая касса» на основании дополнительного соглашения от 29.06.2018 г. Согласно положению о Службе внутреннего контроля ООО РНКО «Единая касса» (утв. приказом от 30.12.2021г. №...) Служба внутреннего контроля является самостоятельным структурным подразделением ООО РНКО «Единая касса» и входит в систему органов внутреннего контроля РНКО. Службу внутреннего контроля возглавляет руководитель Службы внутреннего контроля
