Сроки исполнения депозитарных операций - гражданское законодательство и судебные прецеденты

 ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ДЕПАРТАМЕНТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ТОВАРНОГО РЫНКА ПИСЬМО от 31 июля 2018 г. N 55-3-3-3/1694 О СРОКАХ ИСПОЛНЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ПОРУЧЕНИЙ Банком России при рассмотрении обращений были установлены факты применения профессиональными участниками рынка ценных бумаг различных подходов к толкованию сроков исполнения депозитарных операций , установленных нормативными актами Банка России. В целях применения единых подходов просим довести до членов СРО, осуществляющих депозитарную деятельность, следующее. Согласно части 18 статьи 2 и абзацам 1, 2 статьи 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" депозитарием является юридическое лицо, осуществляющее депозитарную деятельность, а не отдельное структурное подразделение юридического лица, к функциям которого отнесено осуществление депозитарной деятельности. В этой связи требования пункта 2.1 Положения N 542-П <1> о

двойной записи, следующие Депозитарные операции проводятся путем внесения нескольких записей по счетам депо (иным счетам, субсчетам, разделам счета) в случае, если такие операции предусмотрены Условиями Депозитария: - Прием ценных бумаг на хранение и (или) учет; - Снятие ценных бумаг с хранения и (или) учета; - Перевод; - Перемещение. 3.2.6. Депозитарные операции совершаются в сроки, установленные депозитарным договором (Условиями), если иные сроки совершения операций не установлены законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России. 3.2.7. Условиями может быть определена очередность исполнения поступивших документов, являющихся основаниями для совершения Депозитарных операций . 3.3. Основания для совершения Депозитарных операций 3.3.1. Если федеральными законами или договором между Депозитарием и Депонентом не установлено иное, основанием для совершения Депозитарной операции является поданное в Депозитарий Поручение Депонента или иного лица в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, а если указанное Поручение содержит срок и (или) условие его исполнения, - также наступление соответствующего срока и (или) условия.

Осуществление исполнения плана мероприятий. Профессиональный участник в отношении рисков профессионального участника, включенных в реестр рисков профессионального участника, НЕ должен обеспечить: I. Разработку плана мероприятий - внутреннего документа, содержащего мероприятия, по минимизации этих рисков профессионального участника и их исключению; II. Обязательное доведение плана мероприятий до сведения работников и подразделений профессионального участника; III. Обязательное доведение плана мероприятий до сведения органов управления профессионального участника в порядке и сроки, предусмотренные регламентом управления рисками профессионального участника; IV. Осуществление исполнения плана мероприятий. В целях эффективного управления риском профессиональный участник, осуществляющий депозитарную деятельность, должен на всех уровнях соответствовать следующим принципам: I. Риск-менеджмент наглядно способствует достижению целей и улучшению деятельности; II. Риск-менеджмент является неотъемлемой частью всех организационных процессов; III. Риск-менеджмент является частью процесса принятия решений; IV. Риск-менеджмент явным образом связан с неопределенностью. В целях эффективного управления риском профессиональный участник, осуществляющий депозитарную деятельность, НЕ должен на всех уровнях соответствовать следующим принципам: I. Риск-менеджмент является систематическим, структурированным и своевременным;

Истца - Приложение №2 к настоящим пояснениям).Все вышеуказанные письма были изъяты у Ответчика в ходе выемки (Протокол выемки от 04.03.2011 - приложение №21 к отзыву Ответчика на исковое заявление). РГТ-Банк не только своевременно узнал о не поступлении Облигаций на счет Ответчика в НКО ЗАО НРД, но и сознательно уклонялся от урегулирования данной ситуации. Истец также знал о том, что спорные Облигации перемешены в НКО ЗАО НРД не были. 31.03.2011, в связи с истечением срока исполнения депозитарных операций , отсутствием у Ответчика оригиналов отчетов от РГТ-Банк, а также отсутствием документов, подтверждающих зачисление спорных Облигаций на счет Ответчика в НРД, Ответчик в порядке, установленном депозитарным договором, отказал Истцу в исполнении поручений на перемещение Облигаций. 26.07.2011 Ответчик получил от Истца письмо за исх. №02-п/36687/А от 13.07.2011 с требованием о расторжении с 11.07.2011, Дополнительного соглашения №1 от 18.10.2010 к Депозитарному договору и «о необходимости немедленного самостоятельного учета КИТ Финанс (ООО) ценных бумаг, учтенных на

Истца - Приложение №2 к настоящим пояснениям).Все вышеуказанные письма были изъяты у Ответчика в ходе выемки (Протокол выемки от 04.03.2011 - приложение №21 к отзыву Ответчика на исковое заявление). РГТ-Банк не только своевременно узнал о не поступлении Облигаций на счет Ответчика в НКО ЗАО НРД, но и сознательно уклонялся от урегулирования данной ситуации. Истец также знал о том, что спорные Облигации перемешены в НКО ЗАО НРД не были. 31.03.2011, в связи с истечением срока исполнения депозитарных операций , отсутствием у Ответчика оригиналов отчетов от РГТ-Банк, а также отсутствием документов, подтверждающих зачисление спорных Облигаций на счет Ответчика в НРД, Ответчик в порядке, установленном депозитарным договором, отказал Истцу в исполнении поручений на перемещение Облигаций. 28.08.2011 Ответчик письмом от 26.08.2011 за исх. № 02/1045 повторно сообщил истцу о том, что операция по поручению истца от 07.12.2010 о перемещении облигаций в НКО ЗАО НРД не была совершена по причинам, не зависящим от ответчика. Данное

заемщику уведомление о том, что в соответствии с законодательством Российской Федерации считается наступившим срок исполнения обязательства по погашению займа в размере основного долга по займу вместе с любыми процентами. Компанией SCI FINANCE B.V. 10.07.2014 размещены облигации (международный идентификационный номер <***>: XS1071431065), местом хранения которых являлся Евроклир (Euroclear). Указанные ценные бумаги приняты к учету центральным депозитарием Российской Федерации, осуществляющим свою деятельность в соответствии с Федеральным законом от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» – НКО АО НРД. Согласно публично размещенной анкете выпуска ценных бумаг, находящихся на обслуживании в НКО АО НРД, и раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России на официальном сайте в сети «Интернет» по адресу: https://www.nsd.ru/ru/dty, облигации эмитента Компании SCI FINANCE B.V., <***>: XS1071431065 – предназначены для квалифицированных инвесторов. Впоследствии между «Азиатско-Тихоокеанский банк» (ПАО) (депозитарий) и ФИО1 (депонент) 19.06.2015 заключен депозитарный договор (договор о счете депо) № D/000245 (далее – депозитарный договор), по условиям

стоимости. Факт погашения номинальной стоимости свидетельствует о том, что обязательства эмитента по погашению номинальной стоимости облигаций были исполнены в указанном выше размере и сроки, что является безусловным основанием для снижения покупной стоимости облигаций. При этом суд апелляционной инстанции учитывает следующее. Как следует из условий договоров купли-продажи ценных бумаг и обстоятельств дела, выкуп облигаций должен быть произведен в срок до 22.08.2016. В соответствии с условиями выпуска облигаций, погашение номинальной их стоимости должно было быть осуществлено в период с 28.02.2017 по 25.02.2020. Из обстоятельств дела следует, что ПАО «ЧМК» прекратил исполнение обязательств по депозитарным поручениям за май, июль, август 2016 года – за 6 месяцев до начала погашения номинальной стоимости облигаций. В течении указанного срока продавцы с требование о выкупе облигаций в покупателю не обратились. Повторное направление поручения о списании облигаций направлено в апреле 2019 года и требование об оплате облигаций в судебном порядке было заявлено только когда стоимость одной облигации

вправе направить заемщику уведомление о том, что в соответствии с законодательством РФ считается наступившим срок исполнения обязательства по погашению займа в размере основного долга по займу вместе с любыми процентами. 10.07.2014 Компанией SCI FINANCE B.V. размещены облигации (международный идентификационный номер (<***>): XS1071431065), местом хранения которых являлся Евроклир (Euroclear). Впоследствии вышеуказанные ценные бумаги принял к учету центральный депозитарий Российской Федерации, осуществляющий свою деятельность в соответствии с Федеральным законом от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» - НКО АО НРД. Согласно публично размещенной анкете выпуска ценных бумаг, находящихся на обслуживании в НКО АО НРД, и раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России на официальном сайте в сети Интернет по адресу: https://www.nsd.ru/ru/dty облигации эмитента SCI Finance B.V., <***>: XS1071431065 - предназначены для квалифицированных инвесторов. 19.06.2015 между банком (депозитарий) и ФИО1 (депонент) заключен депозитарный договор (договор о счете депо) № D/000245, по условиям которого депозитарий оказывает депоненту услуги,

давности по требованию о возмещении убытков, возникших вследствие исполнения обязательства. Однако окончание срока исполнения обязательства им указано не было, соответствующие доказательства не представлялись. В этой связи заслуживают внимания доводы кассационной жалобы о том, что суд первой инстанции неправильно применил к возникшим правоотношениям положения о пропуске срока исковой давности, так как исковое заявление подано в суд 28 октября 2010 года, ответчик ФИО2 доказательств наступления срока исполнения им обязательства по оплате акций ранее 28 октября 2007 года не предъявлял. Кроме того, соглашаясь с позицией ООО об осуществлении только депозитарной деятельности в отношении 3000 акций на основании Клиентского регламента, суд первой инстанции не учел, что по условиям генерального соглашения № 4613/03-к от 18 сентября 2003 года указанный ответчик обладал правом совершения сделок купли-продажи ценных бумаг на рынках, определенных в Регламенте оказания услуг на рынках ценных бумаг ООО ООО «Компания БКС» на основании выданных лицензий осуществляет не только депозитарную, но и брокерскую деятельность на