Учет прав на ценные бумаги депозитарием - гражданское законодательство и судебные прецеденты

п. 10.1 (ФЗ от 27.12.2018 N 514-ФЗ). См. будущую редакцию. 11. Учет прав лиц в отношении ценных бумаг, которые являются обеспечением исполнения обязательств перед такими лицами, а также учет иных обременений ценных бумаг осуществляется путем внесения соответствующей записи по лицевому счету (счету депо) владельца этих ценных бумаг, лицевому счету (счету депо) доверительного управляющего, счету депо иностранного уполномоченного держателя. 12. Утратил силу с 1 июля 2016 года. - Федеральный закон от 29.06.2015 N 210-ФЗ. (см. текст в предыдущей редакции) 13. Наложение ареста и обращение взыскания на ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется по лицевому счету (счету депо), допускается только по лицевому счету (счету депо) владельца ценных бумаг. 13.1. В случае исполнения в полном объеме всех обязательств по облигациям и иным эмиссионным ценным бумагам, не являющимся акциями, операции, связанные с погашением таких ценных бумаг, проводятся держателем реестра или депозитарием , осуществляющим централизованный учет прав на облигации, без поручения (распоряжения) лиц,

-------------------------------- <181> Более подробное рассмотрение проблем депозитарного хранения содержится в документе Technical Committee of IOSCO, Client Asset Protection (Технический комитет МОКЦБ, Защита активов клиентов), 1996. 3.61. Депозитарий должен использовать процедуры, обеспечивающие надлежащий учет и сохранность всех активов клиентов, независимо от того, хранит ли он их самостоятельно или через субдепозитария. Поскольку ценные бумаги клиентов также должны быть защищены от требований кредиторов депозитария, требования клиента к депозитарию, как правило, являются первоочередными или имеют приоритет по закону о несостоятельности. (Тем не менее активы клиентов могут являться объектом залоговых прав депозитария, если, например, клиент передал их в залог депозитарию для обеспечения обязательства.) Одним из способов защиты клиента в случае неплатежеспособности депозитария является сегрегирование (идентификация) ценных бумаг клиента в учетных регистрах депозитария (а также всех субдепозитариев и в конечном счете ЦДЦБ). Даже в том случае, когда ценные бумаги клиентов сегрегированы от собственных ценных бумаг депозитария, клиенты могут подвергаться риску потерь, если депозитарий не располагает

ходе оказания услуг по Договору и при получении необходимой информации. 2.3.5. Оплачивать оказываемые Исполнителем услуги в порядке, размере и сроки, предусмотренные Договором. 2.3.6. Обеспечивать своевременность принятия решений, необходимых для соблюдения сроков оказания услуг, установленных Договором. 3. СТОИМОСТЬ УСЛУГ И ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ 3.1. За услуги, оказанные Исполнителем в рамках Договора, Заказчик обязуется выплатить вознаграждение, определяемое в Приложении N ___ к Договору. 3.2. Заказчик самостоятельно осуществляет оплату расходов, связанных с учетом, хранением и удостоверением прав на ценные бумаги и оказанием реестродержателями, регистраторами и депозитариями сопутствующих услуг на основании счетов, получаемых Исполнителем для Заказчика. 3.3. Заказчик возмещает Исполнителю все текущие прямые документально подтвержденные расходы, понесенные Исполнителем в связи с оказанием услуг по Договору, включая документально подтвержденные расходы на связь, командировки, при условии, что такие расходы предварительно согласованы в письменной форме между Заказчиком и Исполнителем. 3.4. В случае отсутствия разногласий по поводу суммы вознаграждения (согласно п. 3.1 Договора) и/или суммы понесенных расходов (согласно п.

предоставить ФИО1 как собственнику спорных ценных бумаг информацию об их конечном держателе (держателях), истец обратился в суд с настоящими требованиями. В силу части 1 статьи 8.3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о ценных бумагах) номинальный держатель ценных бумаг - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам. По лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов (часть 8 статьи 8.2 Закона о ценных бумагах). Согласно пунктам 7.5 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36 (далее - Положение о депозитарной деятельности, действовавшее в период возникновения спорных правоотношений), если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария - депонента ведется

распоряжению генерального директора ФИО5 от 20.08.2015, в связи с неоплатой акций при их размещении в 2005 году; Ссылаясь на незаконность произведенных действий, ФИО1 обратился в арбитражный суд с указанными требованиями. При разрешении спора суды исходили из следующего. В соответствии со статьей 28 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии -записями по счетам депо в депозитариях. В силу статьи 29 указанного закона право на именную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету или счету депо приобретателя. Как установили суды при рассмотрении дела, Регистратор осуществляет ведение реестра Общества с 01.10.2014; до указанной даты эмитент осуществлял ведение реестра акционеров самостоятельно. По состоянию на дату передачи реестра эмитента Регистратору (01.10.2014) на лицевом счете ФИО1 акции учитывались как свободные

от 07.12.2011 №АД-1/0795-10-2-0 и №АД-2/0796-10-2-0. В свою очередь покупатель обязуется оплатить продавцу 1 000 000 рублей (пункты 1.2, 2.7 договора). Покупатель исполнил свои обязательства по оплате акций путем передачи векселя номинальной стоимостью 2 610 000 рублей, что подтверждается соглашением сторон от 21.12.2011 и актом приема-передачи векселя от 07.12.2011 (т.2 л.д.95-97). Порядок передачи и оплаты акций установлен в разделе 2 договора. Передача продавцом акций в собственность покупателю производится путем совершения лицом, уполномоченным осуществлять учет прав на ценные бумаги (депозитарием ), соответствующей депозитарной операции перевода акций в депозитарии. Депозитарием является ООО «Центральный Московский Депозитарий» (пункт 2.1 договора). Для зачисления акций на счет депо покупателя продавец в течение десяти рабочих дней с даты заключения договора подает в депозитарий надлежащим образом заполненное и подписанное поручение на перевод акций для осуществления депозитарием внутридепозитарного перевода акций со счета депо продавца на счет депо покупателя (пункт 2.2). Продавец является инициатором депозитарной операции перевода акций, в связи с

ценные бумаги таких лиц осуществляется номинальным держателем, иностранным номинальным держателем или иностранной организацией, имеющей право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги в соответствии с ее личным законом, указывается международный код идентификации указанного лица; сведения о количестве ценных бумаг, принадлежащих лицам, включенным в указанный список, а также иные сведения в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами и нормативными актами Банка России. Частью 1 статьи 8.2 Закона № 39-ФЗ установлено, что для учета прав на ценные бумаги депозитарии и держатели реестра могут открывать, в том числе, следующие виды лицевых счетов (счетов депо): счет владельца, счет номинального держателя, депозитный счет. Для учета прав на ценные бумаги держатели реестра также могут открывать лицевой счет номинального держателя центрального депозитария (часть 3 данной статьи). По лицевому счету (счету депо) номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих

банкротстве сделка, совершенная должником в отношении отдельного кредитора или иного лица, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка влечет или может повлечь за собой оказание предпочтения одному из кредиторов перед другими кредиторами в отношении удовлетворения требований, в частности, если сделка направлена на обеспечение исполнения обязательства должника или третьего лица перед отдельным кредитором, возникшего до совершения оспариваемой сделки. В соответствии с п. 1 ст. 8.2 ФЗ «О рынке ценных бумаг» для учета прав на ценные бумаги депозитарии могут открывать следующие виды лицевых счетов (счетов депо): счет владельца, счет доверительного управляющего, счет номинального держателя, депозитный счет, казначейский эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), иные счета предусмотренные федеральными законами. По счету депо номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов (ст. 8.2 ФЗ «О рынке ценных бумаг»). При этом согласно ст. 7 ФЗ

по результатам проведенных Департаментом контрольно - надзорных мероприятий ООО ИК «Вертикаль» представило договор о междепозитарных отношениях, заключенный с КБ «Межотраслевая банковская корпорация» (ООО)» (далее - КБ «МБК»), иных междепозитарных договоров ООО ИК «Вертикаль» не имеет. В ходе анализа, проведенного Департаментом анализа данных отчетов по ценным бумагам кредитной организации КБ «МБК» (форма 0409711), осуществляющей учет прав на ценные бумаги депозитария ООО ИК «Вертикаль», как номинального держателя ценных бумаг, было выявлено, что у депозитария ООО ИК «Вертикаль» по состоянию на 01.06.2014, 01.07.2014 и 01.08.2014 отсутствовал междепозитарный счет «ЛОРО» в КБ «МБК», предназначенный для учета ценных бумаг, переданных депозитарием - депонентом (ООО «ИК Вертикаль») на хранение в депозитарий (КБ «МБК»). Более того, приказом Банка России № ОД-2405 от 05.09.2014 у КБ «МБК» аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности. При таких обстоятельствах, подтвердить наличие ценных бумаг страховщика на счете депо в ООО ИК «Вертикаль» не

и переходу прав на ценные бумаги (депозитарная деятельность), осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг – депозитариями. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Отношения между депозитарием и депонентом, регулируются депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента. Согласно ст. 8.2. Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 N 39-ФЗ для учета прав на ценные бумаги депозитарии открывают лицевые счета (счета депо), в том числе: счет владельца; счет доверительного управляющего; счет номинального держателя; депозитный счет; казначейский счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам). Таким образом, АО НПФ «Стратегия» в соответствии с Уставом и лицензией № от 16.06.2009 ЦБ РФ, выданной ФСФР России, Федеральным законом «О негосударственных пенсионных фондах» от 07.05.1998 № 75-ФЗ и Правилами размещения средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов и контроля за их размещением, утвержденными постановлением Правительства

от 26 августа 2011 г. заключено между ООО «Компания БКС» и ФИО2 В рамках обслуживания ООО «Компания БКС» ФИО2 был открыт брокерский счет для учета денежных средств, предоставленных клиентом для расчета по сделкам, заключенным на рынке ценных бумаг, по срочным сделкам покупки-продажи иностранной валюты, а также для учета совершенных операций и счет депо для учета прав по ценным бумагам. 28 сентября 2011 г. передаточное распоряжение № было исполнено регистратором, 188 обыкновенные именные акции ПАО «ГМК «Норильский никель» были списаны с лицевого счета ФИО1 и зачислены на лицевой счет номинального держателя – НКО АО «Национальный расчетный Депозитарий ». 28 сентября 2011 г. ФИО2 дано поручение ООО «Компания БКС» на прием ценных бумаг ОАО «ГМК «Норильский никель» в количестве 188 шт. 30 сентября 2011 г. указанное поручение исполнено путем зачисления вышеуказанных ценных бумаг на счет депо ФИО2 Проведенной по делу судебной почерковедческой экспертизой ФБУ Красноярска ЛСЭ Минюста России № от 19 ноября

предусмотренных настоящей статьей. В случае, когда спор о праве на имущество, являющееся вещественным доказательством, подлежит разрешению в порядке гражданского судопроизводства, вещественное доказательство хранится до вступления в силу решения суда. В соответствии со ст. 2, 28, 29 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 г. (в ред. ФЗ от 13.07.2015 г.) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях. Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя. Согласно материалам дела исполнение приговора в части возврата вещественных доказательств – акций их владельцам