Уведомление об избрании членов совета директоров - гражданское законодательство и судебные прецеденты

оригинал справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации (далее - справка МВД), и выписка из реестра дисквалифицированных лиц о дисквалифицированном лице (справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице), выданная Федеральной налоговой службой (далее - документ ФНС), ранее представлялись в подразделение Банка России, и по таким лицам не были выявлены факты несоответствия установленным требованиям к деловой репутации, представление справки МВД и документа ФНС одновременно с уведомлением об избрании члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, направляемым в соответствии с пунктом 3.2 Положения Банка России N 408-П, не требуется. При этом прилагается письменное подтверждение членом совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации отсутствия оснований для признания его деловой репутации не соответствующей установленным требованиям, а также подтверждение соблюдения установленных федеральными законами ограничений, указанных в подпункте "г" пункта 2.9 Положения Банка России N 408-П (далее - ограничения, установленные федеральными законами). Положением Банка России N 408-П не предусмотрено

которых осуществлялось комитетами совета директоров, члены совета директоров должны иметь возможность заранее ознакомиться с заключениями соответствующих комитетов. 4.5.3. Внутренними документами общества рекомендуется предусмотреть наиболее приемлемые для членов совета директоров форму уведомления о заседании совета директоров и порядок направления (предоставления) информации (в том числе посредством почтовой, телеграфной, телетайпной, телефонной, электронной или иной связи). 4.5.4. Если повестка дня заседания совета директоров включает вопрос о выборе генерального директора, членов правления, то рекомендуется, чтобы членам совета директоров предоставлялось письменное согласие кандидата занять соответствующую должность. При отсутствии письменного согласия рекомендуется обеспечить личное присутствие кандидата на заседании совета директоров и подтверждение им в устной форме своего согласия занять соответствующую должность, прежде чем вопрос об избрании данного кандидата будет поставлен на голосование. 4.6. Членам совета директоров следует обеспечить возможность получения всей информации, необходимой для исполнения их обязанностей. В связи с тем, что законодательство и, в ряде случаев, внутренние документы общества возлагают на членов совета директоров определенную

или сувениров при проведении официальных мероприятий). 9.5. Члены совета директоров Общества должны уведомлять совет директоров Общества о намерении занять должность в составе органов управления иных организаций и незамедлительно после избрания (назначения) в органы управления иных организаций - о таком избрании (назначении). Уведомление должно быть направлено председателю совета директоров Общества и секретарю совета директоров в разумный срок до даты, когда член совета директоров Общества дал согласие на его избрание (назначение) в состав органа управления иной организации и после даты его избрания (назначения) в состав органа управления иной организации. X. Оценка эффективности работы совета директоров 10.1. Совет директоров обеспечивает проведение оценки качества работы совета директоров, его комитетов и членов совета директоров . Целью проведения оценки качества работы совета директоров является определение степени эффективности работы совета директоров, его комитетов и членов совета директоров, соответствия их работы потребностям развития Общества, активизации работы совета директоров и выявления областей, в которых их деятельность может быть улучшена.

от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ <6> (далее при совместном упоминании - федеральные законы, регулирующие деятельность некредитных финансовых организаций) Банк России сообщает следующее. -------------------------------- <1> Положение Банка России от 27 декабря 2017 года N 625-П "О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона

«Капитал-Дом»; утверждении разделительного баланса (при этом указано, что с материалами, предоставляемыми к ознакомлению при подготовке и проведению собрания, можно ознакомиться у заместителя директора ЗАО «ЭЛЕГИЯ» ФИО4), а также уведомление от 10.09.2013 г. о том, что наблюдательный совет ЗАО «Элегия» уведомляет о внесении по заявлению акционера, владельца 22,135 % от общего количества акций ЗАО «Элегия», следующих дополнительных пунктов в повестку внеочередного общего собрания акционеров ЗАО «Элегия», назначенного на 03.10.2013 г., а именно: 1. Утверждение Устава ЗАО «Диалог»; 2. Утверждение местонахождения ЗАО «Диалог» по следующему адресу: 445021, <...>. Избрание директора ЗАО «Диалог»; 4. Избрание членов наблюдательного совета ЗАО «Диалог»; 5. Избрание ревизора ЗАО «Диалог»; 6. Утверждение Устава ЗАО «Капитал Дом»; 7. Утверждение место нахождения ЗАО «Капитал-Дом» по следующему адресу: 445021, <...>. Избрание директора ЗАО «Капитал-Дом»; 9. Избрание членов наблюдательного совета ЗАО «Капитал-Дом»; 10. Избрание ревизора ЗАО «Капитал-Дом». На основании договора № 17-1-13 от 24.09.2013 г., заключенного с ИП ФИО2, оценщиком Саморегулируемой

дней с момента избрания. Как видно из материалов дела, ОАО «Тамбовский хладокомбинат» включен в Реестр хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара более 35 %, по товарной группе «хранение продуктов, требующих особого температурного режима (холода) в географических границах Тамбовской области (приказ Тамбовского территориального управления ГКАП России от 01.07.96 №65). 07.04.06 состоялось годовое собрание акционеров ОАО «Тамбовский хладокомбинат» (<...>) на котором в совет директоров на 2006 г. были избраны физические лица, однако уведомление об избрании членов совета директоров общества поступило в антимонопольный орган 27.07.06 №2389, т.е. с нарушением установленного законодательством срока, что не опровергается заявителем. Каких-либо препятствий к своевременному представлению обществом указанного уведомления по делу не установлено (ч.2 ст.2.1 КоАП РФ). Непредставление уведомлений в антимонопольный орган, если представление таких уведомлений является обязательным в соответствии с антимонопольным законодательством, образует состав административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.19.8 КоАП РФ и влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от одной тысячи до

об избрании членов Совета директоров является нарушением порядка подачи уведомления, установленного пунктом 6 статьи 18 Закона. В тот же день (12.11.2004) по результатам рассмотрения административного дела с участием представителя Общества по доверенности административный орган вынес оспариваемое постановление о наложении на Общество штрафа по статье 19.8 КоАП РФ в размере 50000 руб. (500 МРОТ). Как установлено в судебном заседании и подтверждено участвующими в деле лицами, Общество 19.10.2004 направило по почте в антимонопольный орган уведомление об избрании членов Совета директоров ; до вынесения определения о возбуждении административного дела №21 это уведомлении было получено антимонопольным органом. Таким образом, на момент вынесения оспариваемого постановления Общество представило в антимонопольный орган уведомление, поэтому административный орган мог констатировать лишь нарушение установленного антимонопольным законодательством срока представления уведомления. Из буквального толкования статьи 19.8 КоАП РФ не усматривается, что ею установлена ответственность за нарушение срока представления уведомлений в антимонопольный орган. Иное толкование данной нормы означало бы придание ей другого содержания.

директоров Банка до проведения внеочередного общего собрания акционеров 19.08.2014 и в отношении ее не были выявлены факты несоответствия установленным Законом о банках требованиям. При переизбрании на новый срок лиц, входящих в состав совета директоров кредитной организации, в отношении которых оригинал справки о наличии (отсутствии) судимости и выписки из реестра дисквалифицированных лиц о дисквалифицированном лице ранее представлялись в Банк России, при отсутствии фактов несоответствия установленным требованиям, представление указанных справки и выписки одновременно с уведомлением об избрании члена совета директоров кредитной организации не требуется. Оригинал справки об отсутствии судимости представляется в течение трех рабочих дней после фактического назначения (избрания) совета директоров кредитной организации, справки были готовы и получены до предполагаемого дня внеочередного общего собрания акционеров. В письменном отзыве на кассационную жалобу Банк возражал доводам кассационной жалобы. Присутствующий в судебном заседании представитель Банка подтвердил позицию, изложенную в отзыве на кассационную жалобу. Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения кассационных жалоб извещены

ФИО3, ФИО5, ФИО19. В собрании от акционеров от ФИО1 участвовал представитель ФИО10, от ФИО5 представитель по нотариальной доверенности ФИО14: протокол годового общего собрания акционеров Банка от 20.05.2014, протокол об итогах голосования на годовом общем собрании акционеров Банка от 20.05.2014 (л.д. 51-66 т. 1, л.д. 134-138, т. 3). В Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Ульяновской области Председателем Совета директоров Банка 24.05.2014 направлено уведомление об избрании 20.05.2014 на годовом общем собрании акционеров Банка состава Совета директоров Банка в указанном составе и персональные данные членов Совета директоров . В уведомлении указано, что Состав Совета директоров по сравнению в составом Совета директоров, избранным на годовом общем собрании акционеров 22.04.2013, не изменился (л.д. 68-69, том 1). Из отчета Совета директоров ЗАО «РКБ» о работе в 2014 , утвержденного решением Совета директоров от 11.06.2015 № 54, следует, что первоначальный состав Совета директоров утвержден на годовом общем собрании акционеров 20.05.2014: ФИО21 III. – председатель

ФИО3, ФИО2, ФИО20 В собрании от акционеров от ФИО1 участвовал представитель ФИО7, от ФИО2 представитель по нотариальной доверенности ФИО11 (протокол годового общего собрания акционеров Банка от 20.05.2014, протокол об итогах голосования на годовом общем собрании акционеров Банка от 20.05.2014 (том 1 л.д. 51-66, том 3 л.д. 134-138). 24.05.2014 в Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Ульяновской области Председателем Совета директоров Банка направлено уведомление об избрании 20.05.2014 па годовом общем собрании акционеров Банка состава Совета директоров Банка в указанном составе и персональные данные членов Совета директоров . В уведомлении указано, что Состав Совета директоров по сравнению в составом Совета директоров, избранным на годовом общем собрании акционеров 22.04.2013, не изменился (том 1 л.д. 68-69). Из отчета Совета директоров ЗАО «РКБ» о работе в 2014 г., утвержденного решением Совета директоров от 11.06.2015 № 54, следует, что первоначальный состав Совета директоров утвержден на годовом общем собрании акционеров 20.05.2014 (ФИО22 III.- председатель Совета