"Организациям" размещены тексты нормативных правовых актов, регулирующих вопросы законодательства о ПОД/ФТ, порядок судебного и административного обжалования нормативных правовых актов, решений, действий (бездействия) Росфинмониторинга, его территориальных органов и их должностных лиц. 2.5. На сайте Росфинмониторинга регулярно актуализируется информация о типовых нарушениях обязательных требований, выявляемых при проведении проверок, и на ежеквартальной основе размещается обобщение правоприменительной практики. 2.6. Выдаются предостережения о недопустимости нарушения обязательных требований. 2.7. Проводится разъяснительная работа непосредственно в ходе проверок в целях принятия поднадзорными субъектами мер по устранению нарушений. Предоставление проверяющими предметных разъяснений требований законодательства о ПОД/ФТ показали свою эффективность в обеспечении соблюдения обязательных требований (оперативное принятие проверяемыми субъектами мер по исправлению ситуации и недопущению ее в дальнейшем). 2.8. Росфинмониторинг регулярно участвует в мероприятиях, семинарах по обмену лучшими практиками контрольно-надзорной деятельности, в том числе на международных площадках. 2.9. Продолжено взаимодействие с предпринимательским сообществом через Совет комплаенс - консультативный орган при межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
государственного контроля в сфере ПОД/ФТ размещены на сайте Росфинмониторинга в разделе "Мероприятия по профилактике нарушений" (по итогам 2018 года и за 6 месяцев 2019 года). 2.8. Росфинмониторингом в I полугодии 2019 года подготовлены и размещены на официальном сайте рекомендации для подконтрольных субъектов по заполнению формы карты постановки на учет, установленной новым Административным регламентом предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденным приказом Росфинмониторинга от 11.02.2019 N 33. 2.9. Продолжено взаимодействие с предпринимательским сообществом через Совет комплаенс - консультативный орган при межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию оружия массового уничтожения, объединяющий ведущих экспертов в сфере ПОД/ФТ во всех регионах Российской Федерации, и Международный Совет комплаенс, созданный в рамках Евразийской группы, в целях выработки подходов и методики снижения рисков законопослушности и
производства № 114900/18/16003-ИП от 12.12.2018. об обязании судебного пристава- исполнителя исправить допущенные нарушения, с привлечением к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора- лица ИФНС №18 по РТ, в качестве административного ответчика Управление Федеральной службы судебных приставов по Республике Татарстан Представитель заявителя в судебном заседании требования поддержал. Ответчик с заявленными требованиями не согласился, представил отзыв, на судебном заседании предпринял попытку вручения постановления о возбуждении исполнительного производства, однако представитель заявителя настаивал на направлении ему указанного постановления по почте. В соответствии с доводами отзыва ответчика, постановление не было направлено должнику ввиду отсутствия у судебного пристава денежных средств на почтовую пересылку. Из заявления следует, что вследствие осуществления комплаенс контроля общества с ограниченной ответственностью «АРКАДА», со стороны ООО «Фирмовед.ру», 09.01.2019 заявителю стало известно что в отношении него судебным приставом Вахитовского РОСП г.Казани возбуждено и ведется исполнительное производство №114900/18/16003-ИП от 12.12.2018. В связи с неполучением постановления о
на событие административного правонарушения в отношении деятельности временного управляющего ООО Компания «Нева» ФИО1, было возбуждено дело об административном правонарушении и проведено административное расследование. По результатам административного расследования 21.07.2020 составлен протокол об административном правонарушении № 00857420 по ч. 3, 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ. Требования статьи 28.2 КоАП РФ при составлении протокола об административном правонарушении соблюдены. В ходе проведенного сотрудниками Управления Росреестра по Челябинской области административного расследования выявлены нарушения требований Закона о банкротстве, допущенные арбитражным управляющим. Как следует из материалов дела, общество с ограниченной ответственностью «Комплаенс Технолоджи» (далее – ООО «Комплаенс Технолоджи») 05.04.2019 обратилось в Арбитражный суд Челябинской области с заявлением, в котором просит признать ООО Компания «Нева» несостоятельным (банкротом), ввести в отношении него процедуру банкротства – наблюдение, утвердить временным управляющим ФИО1, являющеюся членом ассоциации «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Южный Урал», включить в реестр требований кредиторов должника требования в размере 350 000 руб. Определением Арбитражного суда Челябинской области от 12.04.2019
здания – ФИО1. Право собственности указанных лиц на нежилые помещения зарегистрировано в Едином государственном реестре недвижимости, о чем имеются соответствующие свидетельства о государственной регистрации права и актуальные выписки из ЕГРН. Здание по адресу Партизанский пр-т, 44, имеющее кадастровый номер 25:28:010010:201 расположено на земельном участке площадью 2372 кв.м с кадастровым номером 25:26:010010:10, поставленном на кадастровый учет 25.12.2005, имеющем вид разрешенного использования «для размещения административного здания и благоустройства». Сведения о зарегистрированных правах на данный земельный участок в выписке из ЕГРН от 19.10.2018 № 25/001/005/2018-7809 не значатся. 11.04.2018 ООО «Комплаенс -Брок», ООО «Приморская социальная компания» и ФИО1 обратились в Департамент земельных и имущественных отношений Приморского края, уполномоченный на тот момент распоряжаться земельными участками, государственная собственность на которые не разграничена, на территории Приморского края, с заявлением об утверждении схемы расположения земельного участка площадью 3204 кв.м, на котором расположено здание по адресу Партизанский пр-т, 44, и предоставлении земельного участка в аренду со множественностью лиц
здания – ФИО1. Право собственности указанных лиц на нежилые помещения зарегистрировано в Едином государственном реестре недвижимости, о чем имеются соответствующие свидетельства о государственной регистрации права и актуальные выписки из ЕГРН. Здание по адресу: Партизанский пр-т, 44, имеющее кадастровый номер 25:28:010010:201 расположено на земельном участке площадью 2372 кв.м с кадастровым номером 25:26:010010:10, поставленном на кадастровый учет 25.12.2005, имеющем вид разрешенного использования «для размещения административного здания и благоустройства». Сведения о зарегистрированных правах на данный земельный участок в выписке из ЕГРН от 19.10.2018 № 25/001/005/2018-7809 не значатся. 11.04.2018 ООО «Комплаенс -Брок», ООО «Приморская социальная компания» и ФИО1 обратились в Департамент земельных и имущественных отношений Приморского края, уполномоченный на тот момент распоряжаться земельными участками, государственная собственность на которые не разграничена, на территории Приморского края, с заявлением об утверждении схемы расположения земельного участка площадью 3204 кв.м, на котором расположено здание по адресу Партизанский пр-т, 44, и предоставлении земельного участка в аренду со множественностью лиц
Республика Беларусь от 24.03.2018 № 201-070660, счетов-фактур от 20.11.2018 № 201845906, № 201845914 и CMR № 699000, 699049, таможней вынесено определение от 08.11.2019 о возбуждении в отношении заявителя дела об административном правонарушении № 10802000-1537/2019 и проведении административного расследования по признакам правонарушения, ответственность за которое установлена частью 1 статьи 16.2 КоАП РФ (копия определения 12.11.2019 получена нарочно представителем общества ФИО3 по доверенности от 06.03.2018 № 18-13/01-27/2). Из материалов административного дела следует, что опрошенная в качестве свидетеля старший специалист управления правовой поддержки и комплаенс общества ФИО3, действующая по доверенности от 06.03.2019 № 18-13/01-27/2, пояснила, что при проведении проверки на соответствие требованиям законодательства процедуры оформления операций по экспорту продукции специалистами заявителя было выявлено, что в декабре 2018 года при подаче статистической формы учета о перемещении товаров с территории Российской Федерации в Республику Беларусь через личный кабинет участника ВЭД на портале ФТС России декларантом не подана данная форма из-за ошибки, которая вызвана принятием
Челябинск Заместитель председателя Челябинского областного суда Козлова Н.В., рассмотрев жалобу ФИО1 на постановление исполняющего обязанности управляющего Отделением по Челябинской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО2 от 08 июня 2017 года, решение судьи Правобережного районного суда г. Магнитогорска Челябинской области от 25 сентября 2017 года, решение судьи Челябинского областного суда от 17 января 2018 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении начальника Управления комплаенс контроля Банка «КУБ» (АО) ФИО1, установил: постановлением исполняющего обязанности управляющего Отделением по Челябинской области Уральского главного управления Центрального банка РФ *** от 08 июня 2017 года, оставленным без изменения решением судьи Правобережного районного суда г. Магнитогорска Челябинской области от 25 сентября 2017 года и решением судьи Челябинского областного суда от 17 января 2018 года, начальник Управления комплаенс контроля Банка «КУБ» (АО) ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2
выпиской из табеля учета рабочего времени ПАО <№ 1> от 16.05.2016 года. При выполнении своих должностных обязанностей ФИО1 не предприняла меры по недопущению совершения правонарушения, а именно по направлению скорректированных (достоверных) сведений в уполномоченный орган по операции с порядковым номером 3522123 в срок не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения или выявления операции/сделки, подлежащий обязательному контролю (дата направления скорректированных сведений – 04.03.2016 года, дата выявления – 16.12.2015 года) Местом совершения административного правонарушения является Центр Комплаенс <№ 2> ПАО <№ 1> (далее – Центр Комплаенс): Санкт-Петербург, Старо-Петергофский пр., дом 30, корпус 1. Правонарушение было обнаружено в ходе работы Отделения <№ 3> главного управления Центрального банка Российской Федерации по материалам, представленным <№ 4> главным управлением Центрального банка Российской Федерации от 04.04.2016 года № 4-11-1-11/10410ДСП и Центром Комплаенс <№ 2> ПАО <№ 1> от 16.05.2016 года № исх-283/491к. Отменяя постановление должностного лица от 14 октября 2016 года, судья районного суда
решений о начислении заработной платы, премий, осуществлению контроля за движением материальных ценностей, определению порядка их хранения, учета и контроля за их расходованием) (постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 16 октября 2009 года № 19). Из содержания должностной инструкции специалиста Управления по правовой поддержке и комплаенс АО «Ковдоский ГОК», занимаемая ФИО1 должность не предусматривает выполнение организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций (л.д. 10-13). Учитывая положения статьи 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, должностную инструкцию специалиста Управления по правовой поддержке и комплаенс АО «Ковдоский ГОК», с учетом конкретных обстоятельств дела ФИО1 в рассматриваемом случае не относится к числу должностных лиц в смысле, придаваемом данному понятию статьей 2.4 названного Кодекса, и не является субъектом вмененного ему административного правонарушения, соответственно в его действиях отсутствует состав правонарушения, предусмотренный ч. 3 ст. 13.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Представленная должностному лицу административного органа доверенность, оформленная на ФИО1, свидетельствует о том, что он представляет интересы
