Базовый стандарт депозитарной деятельности - гражданское законодательство и судебные прецеденты

Депозитарном договоре, неотъемлемой частью которых являются Условия; при этом отдельное соглашение об электронном документообороте, которое бы устанавливало порядок использования УКЭП в рамках Депозитарного договора, между сторонами не заключалось, суды констатировали, что у банка отсутствует обязательство о приеме от Депонента поручений в форме электронных документов, подписанных УКЭП; банк при направлении в Депозитарий поручений должен исходить из согласованных условий обмена Сообщениями. В соответствии с п. 3.3.3 и п. 3.3.4 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке (согласовано Комитетом по стандартам по депозитарной деятельности , протокол от 16.11.2017 № КДП-9) Депозитарий принимает Поручения в бумажной и (или) электронной форме с соблюдением требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России. Прием в качестве Поручений документов в электронной форме осуществляется в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации или соглашением сторон об электронном документообороте (далее – соглашение сторон). Порядок обмена документами в форме электронного документа описывается в Условиях или

поручения (иного документа), предусмотренная Регламентом депозитария или нормативными правовыми актами Российской Федерации, за исключением подачи поручений в электронной форме; в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива; к поручению депо не в полном объеме приложены документы (копии документов) в случаях, когда для исполнения депозитарной операции последние необходимы в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе, нормативных актов Банка России, Базового стандарта и/или Регламента депозитария, особенностями исполнения депозитарных операций, либо информация, содержащаяся в этих документах, не соответствует информации, содержащейся в поручении, анкете и т. д. Из материалов дела видно, что ФИО1 не были предоставлены необходимые для перевода его ценных бумаг реквизиты счета депо, открытого ему в «Интерактивброкер». Согласно доводам ответчика, не оспоренным и не опровергнутым истцом в ходе судебного разбирательства, во избежание ошибочных транзакций сотрудникам ООО «Компания БКС» запрещается самостоятельно передавать, уточнять любые реквизиты контрагента по депозитарным операциям, влекущим

учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав. Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой частью депозитарного договора. Согласно п.1.1 правил « Базовый стандарт совершения депозитарием операций на финансовом рынке» (согласовано Комитетом по стандартам по депозитарной деятельности , протокол от ДД.ММ.ГГГГ № КДП-9) базовый стандарт является обязательным для исполнения всеми профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность в качестве исключительной либо совмещающими депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей Депозитариев (далее - саморегулируемая организация). Положения Базового стандарта исполняются центральным депозитарием с учетом требований законодательства Российской Федерации

6.1. Базового стандарта ответчиком нарушены не были. Проверяя доводы истца в этой части, суд учитывает, что действующим законодательством, регулирующим правоотношения в области рынка ценных бумаг, для признания лица квалифицированным инвестором, достаточно наличия хотя бы одного из оснований, предусмотренных Указанием Б. России от ДД.ММ.ГГГГ №...-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами». Так, из заявления ФИО1 следует, что при подаче заявления о признании его квалифицированным инвестором им указано основание, вытекающее из его имущественного положения, в связи с наличием у него на момент подачи заявления имущества на сумму, более чем на 6 000 000 руб. Наличие на счетах истца достаточного количества денежных средств подтверждается справкой ПАО Сбербанк, а также выписками об открытых счетах на имя истца в ПАО Сбербанк по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ, данный факт не оспаривался стороной истца. Вопреки доводам истца закон не требует наличия совокупности критериев, по которым лицо может быть признано квалифицированным инвестором. В рамках договора о брокерском обслуживании, депозитарного договора