проезд Соломенной Сторожки, 12 П О С Т А Н О В Л Е Н И Е адрес веб-сайта: http://9aas.arbitr.ru № 09АП-10374/2012-ГК город Москва 16.05.2012 г. Дело № А40-80895/10-71-381Б Резолютивная часть постановления объявлена 15.05.2012 г. Полный текст постановления изготовлен 16.05.2012 г. Девятый арбитражный апелляционный суд в составе: Председательствующего судьи: Титовой И.А. Судей: Овчинниковой С.Н., Стешана Б.В. при ведении протокола секретарем судебного заседания Маркиной Е.М.. рассматривает в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО " Брокерская компания "Стандарт " на определение Арбитражного суда г. Москвы от 16.03.2012г. по делу № А40-80895/10-71-381Б, вынесенное судьей Кравчук Л.А. по делу о банкротстве ООО «Загорское»(ОГРН <***>, 119590, <...>) требования ООО «Брокерская компания «Стандарт»(ОГРН <***>, 123317, <...>, блок С, 38 этаж) о включении в реестр требований кредиторов задолженности в размере 8.549.358 руб. 77 коп. В судебном заседании участвуют: от ООО "Брокерская компания "Стандарт": не явился, извещен. от ООО «Загорское»: не явился, извещен. УСТАНОВИЛ: Определением Арбитражного суда
«Синергия Профит», ИНН <***> договор купли-продажи ценных бумаг от 28.10.2016; ООО «Стандарт Ритейл», ИНН <***> договор купли-продажи ценных бумаг от 28.10.2016; ООО ИФК «ТатИнК», ИНН <***> договор купли-продажи ценных бумаг от 28.10.2016; ООО «Траверз Компани», ИНН <***> договор купли-продажи ценных бумаг от 28.10.2016; ПАО «Татфондбанк», ИНН <***> брокерский договор №60030 от 18.12.2012; ООО «Реал Истэйт», ИНН <***> договор купли-продажи ценных бумаг от 17.07.2014; ПАО «Открытие Банк», ИНН <***> договор на брокерское и депозитарное обслуживание №75474-БЮ от 25.02.2015; АО «МАЛАХИТ» (ОАО «АРТУГ»), ИНН <***> договор купли-продажи ценных бумаг от 30.06.2015; ООО «Залесный Сити», ИНН <***> договор уступки прав требований от 01.08.2016; ООО «Стандарт Ритейл», ИНН <***> договор купли-продажи ценных бумаг от 29.03.2016; DIGOSE№O I№VESTME№TS LTD Договоры поручительства (договора залога); АО «МАЛАХИТ» (ОАО АРТУГ), ИНН <***> соглашение о новации от 23.07.2013; АО «МАЛАХИТ» (ОАО АРТУГ), ИНН <***> соглашение о новации от 26.06.2015; АО «МАЛАХИТ» (ОАО АРТУГ), ИНН <***> договор займа от
перечисление денежных средств в сумме 617 020 000 руб. ООО «АТОН» с назначением платежа: «приобретение ценных бумаг, Договор о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг № 23976300 от 26.12.2019». Поскольку у Банка возникли подозрения о том, что спорная операция совершена в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, уведомлением от 31.08.2020 ООО «Авангард» проинформировано об отказе в выполнении распоряжения о совершении операции по платежному поручению от 31.08.2020 № 37; клиенту предложено представить документы и (или) сведения об отсутствии оснований для принятия решения об отказе. В ответ на данное уведомление ООО «Авангард» претензией от 04.09.2020 направило Банку информацию, разъясняющую цель и характер рассматриваемой операции, а также дополнительно представило документы, подтверждающие ведение ООО «Авангард» реальной хозяйственной деятельности, а именно: реестр заключенных договоров с покупателями; договор поставки с перевозчиком ООО «Стандарт »; договоры ООО «Стандарт» с перевозчиками; штатное расписание; справка о средней заработной плате; справка о начисленных и уплаченных налогах;
могли повлиять на стоимость сделки). В запросе № 381 от 27.12.2007 декларанту было предложено дополнительно представить комиссионные и брокерские вознаграждения, стоимость упаковки, пояснения о влияющих на цену физических характеристиках, качестве и репутации на рынке ввозимых товаров, экспортную декларацию страны вывоза. На основании указанных запросов декларантом представлены: прайс-лист Маньчжурской торговой компании «ДОН ЯН» - изготовителя аналогичного товара, банковские документы по оплате предыдущих поставок товара по данному контракту, пояснения по условиям продажи, с указанием, что согласны на корректировку таможенной стоимости, по ценовой информации, имеющейся в Забайкальской таможне. Декларанту направлены уведомления от 24.12.2007, от 27.12.2007 и от 28.12.2007 о том, что заявленные при декларировании сведения могут являться недостоверными в связи с тем, что представленный прайс-лист завода-изготовителя вызывает сомнение в его достоверности, в контракте отсутствуют условия о качестве товара, информация об ассортименте товара, информация о стандартах и технических условиях, которым должен соответствовать поставляемый товар, наименование товара, указанного в графе 31 ГТД, не идентифицируется с
установленные договором о брокерском обслуживании, а также содержит обязательные реквизиты и/или соответствует установленной форме, если такие реквизиты и/или форма предусмотрены договором о брокерском обслуживании; в) наступил срок и (или) условие исполнения поручения, если поручение содержит срок и (или) условие его исполнения; г) отсутствуют основания для отказа в приеме и (или) исполнении поручения, если такие основания установлены законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России, Базовым стандартом и (или) договором о брокерском обслуживании.Согласно п.2.2 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке, брокер, за исключением случаев, указанных в пункте 2.4 Базового стандарта, на основании информации, предусмотренной пунктом 2.3 Базового стандарта, и руководствуясь критериями, указанными в пункте 2.5 Базового стандарта (при наличии), принимает все разумные меры для совершения торговых операций за счет клиента, в том числе при закрытии позиций клиента, на лучших условиях в соответствии с условиями поручения и договором о брокерском обслуживании (далее - лучшие условия совершения торговой
соответствия, выданный в соответствии с требованиями Стандарта. В пункте 3.1 Национального стандарта дано понятие брокерской деятельности это деятельность юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляемая за счет и в интересах потребителей и связанная с изменением, установлением или прекращением их прав на объекты недвижимости. Национальный стандарт к брокерской услуге относит услугу, оказываемую исполнителем потребителю при совершении операций с объектами недвижимости и правами на них, а под исполнителем в Национальном стандарте понимается юридическое лицо, оказывающее брокерскую услугу в соответствии со стандартом . Оценив приведенные доказательства, и давая толкование положениям Национального стандарта, судебная коллегия приходит к выводу, что поскольку ЗАО «Фирма Чекни» имеет сертификат системы добровольной сертификации услуг на рынке недвижимости, постольку Общество является исполнителем брокерской услуги, то есть услуги, оказываемой при совершении операции с недвижимостью, качество которой должно соответствовать Национальному стандарту, который содержит требования к обычно предъявляемым к такому виду услуг, а также содержит перечень основных риэлтерских услуг. Раздел 4 Национального стандарта, указывает
через который она переводила денежные средства в компанию «HQbroker». По ее заявлению в ПАО «Банк Русский Стандарт» была выпущена банковская карта MasterCard и открыт счет №. На основании вышеперечисленных норм ею было подано письменное заявление в ПАО «Банк Русский Стандарт» о проведении внутреннего расследования по спорным операциям, об инициировании операции чарджбэк и передаче ее в международную платежную систему MasterCard ввиду того, что услуги не были оказаны и не являются брокерскими. ДД.ММ.ГГГГ года ею было получено сообщение ПАО «Банк Русский стандарт » №, согласно которому денежные средства по операции от ДД.ММ.ГГГГ в сумме 250 долларов США были возвращены компанией «HQbroker» в добровольном порядке; операция от ДД.ММ.ГГГГ- 1500 долларов США была оспорена ПАО «Банк РусскийСтандарт» в рамках операции чарджбэк в банк IMPERIAL FX, под кодом №, как не поступившие деньги на торговую площадку и возвращены ей на карту; ДД.ММ.ГГГГ- 2000 долларов США были возвращены ей по ее самостоятельному обращению в банк
