капитал был внесен обществом «Грата-Инвест» 25.02.2011 двумя платежами: на сумму 60 000 000 рублей и 20 190 000 рублей. Согласно данной выписке 25.02.2011 общество «Смарт Кэпитал» перечислило на счет общества «Грата-Инвест» 20 100 000 рублей с назначением платежа «оплата по договору купли-продажи ценных бумаг от 24/02/11 № 1» и 60 000 000 рублей с назначением платежа «оплата по договору купли-продажи ценных бумаг от 25/02/11 № 2». Общество «Смарт Кэпитал» 19.05.2011 получило лицензии на осуществление дилерскойдеятельности , на осуществление брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Ссылаясь на мнимость сделки по увеличению уставного капитала, общество «Смарт Кэпитал» в лице ликвидатора ФИО2 обратилось в арбитражный суд с указанными требованиями. В силу части 1 статьи 170 Гражданского кодекса под мнимой сделкой понимается сделка, совершенная лишь для вида, без намерения создать соответствующие ей правовые последствия. Для признания сделки недействительной на основании пункта 1 статьи 170 Гражданского кодекса необходимо установить, что на
Как следует из судебных актов, оспоренным постановлением общество привлечено к административной ответственности за несоблюдение сроков предоставления отчетных документов, предусмотренных договором о брокерском обслуживании с клиентом. Исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства в их совокупности и взаимосвязи, руководствуясь нормами КоАП РФ, Федерального закона от 22.04.1996 № 39?ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением Центрального банка Российской Федерации от 31.01.2017 № 577?П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскуюдеятельность и деятельность по управлению ценными бумагами», Регламентом оказания услуг на рынке ценных бумаг общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис», разъяснениями Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», суды пришли к выводам о наличии в действиях общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.29 КоАП РФ, о соблюдении порядка и срока давности привлечения к административной ответственности, об
о том, что в некоторых регионах страны ЗАО "Аргус-Спектр" через свою дилерскую сеть монополизировало предоставление услуги по подключению охраняемых объектов к пультам пожарных частей, а также фактически получило в свое распоряжение специальный канал связи, предоставленный МЧС России Министерством обороны для передачи сигнала о пожаре." - "В поступивших обращениях указывается на то, что в результате установки дилерами ЗАО "Аргус-Спектр" по договорам оказания благотворительной помощи пожарным частям МЧС России программно-аппаратных комплексов "Стрелец-Мониторинг" от пультов пожарной охраны отключаются социально значимые объекты (детские сады, школы, больницы, образовательные учреждения и т.д.), которые обслуживаются неаккредитованными ЗАО "Аргус-Спектр" организациями или не являющимися его дилерами. Тем самым, могут возникать препятствия для оказания услуг предприятий по обслуживанию ранее установленных противопожарных систем и, как следствие, претензии со стороны органов государственного пожарного надзора на неработающие противопожарные системы, вплоть до штрафных санкций для руководителей охраняемых объектов или запрета осуществления деятельности проверяемого лица. Также различные препятствия могут создаваться хозяйствующим субъектам, желающим приобрести
решение Арбитражного суда города Москвы от 28.09.2015 по делу № А40-121387/2015, постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 16.12.2015 и постановление Арбитражного суда Московского округа от 23.03.2016 по тому же делу по заявлению общества с ограниченной ответственностью Брокерский дом «Фактория» (г. Кострома, далее – общество) о признании незаконным решения Банка России (Москва, далее – банк), оформленного приказом от 03.04.2015 № ОД-723 «Об отказе в выдаче лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами обществу с ограниченной ответственностью Брокерский дом «Фактория», обязании устранить допущенные нарушения прав и законных интересов общества, выдать обществу лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, установила: решением Арбитражного суда города Москвы от 28.09.2015, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 16.12.2015 и постановлением Арбитражного суда Московского округа от 23.03.2016, в удовлетворении заявленных требований отказано.
неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства. Убытки определяются в соответствии с правилами, предусмотренными статьей 15 ГК РФ. Возмещение убытков в полном размере означает, что в результате их возмещения кредитор должен быть поставлен в положение, в котором он находился бы, если бы обязательство было исполнено надлежащим образом (пункт 2 статьи 393 ГК РФ). Как установлено и следует из материалов дела, в том числе из дилерского соглашения от 01.02.2012 № 007-868002, положенного в основу отношений АО «ЧЕРИ АВТОМОБИЛИ РУС» и ООО ЦОДП «Радар», между обществами, каждое из которых осуществляет предпринимательскую деятельность , связанную с продвижением, реализацией и обслуживанием на территории Российской Федерации автомобилей и деталей под товарным знаком CHERY, сложились правоотношения по поставке товаров, регулируемые параграфом третьим главы 30 ГК РФ, на которые общие положения договора купли-продажи, касающиеся в числе прочего последствий несоблюдения продавцом требований к качеству товара, распространяются с изъятиями и дополнениями, установленными иными положениями кодекса (пункт 5 статьи 475 ГК РФ).
к зданию дилерского объекта, где, в том числе, непосредственно осуществляет деятельность общество в качестве официального дилера. Размещение такой информации в указанном месте не преследует целей, связанных с рекламой, направлено на обеспечение возможности более легкого обнаружения дилерского объекта потребителями и не формирует интерес и привлечение внимания к товару и его производителю. Более того, информация на флагах не содержит конкретных сведений об условиях приобретения или использования товаров, направлена на привлечение внимания к объекту, в котором осуществляется дилерская деятельность , что является общераспространенной практикой и соответствует сложившимся на территории России обычаям делового оборота в месте осуществления деятельности. Исследовав изображение флаговой композиции, апелляционный суд поддерживает вывод суда первой инстанции о том, что композиция с учетом места расположения и воспроизведенной на ней информации не может быть отнесена к рекламе. Таким образом, вопреки позиции заинтересованного лица, применительно к обстоятельствам рассматриваемого дела суд апелляционной инстанции соглашается с выводом суда о том, что размещение на флагах информации, являющейся
дилерской деятельности. В соответствии со статьей 4 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность. Пунктом 1 статьи 300 НК РФ установлено, что профессиональные участники ранка ценных бумаг признаются осуществляющими дилерскую деятельность, если дилерская деятельность предусмотрена соответствующей лицензией, выданной участнику рынка ценных бумаг в установленном порядке. ОАО «АКБ «КОР» имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг от 29.11.2000 № 034-03316-010000 на осуществление дилерской деятельности, выданную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Из договоров купли-продажи следует, что в проверяемом период ОАО «АКБ «КОР» в качестве уполномоченного дилера выкупило у эмитента облигации Волгоградской области со сроком обращения до одного года, на что указано и самим налоговым органом в оспариваемом решении. Судами
а также Федеральное казначейство. В силу положений главы 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», к числу видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанной с совершением сделок с ценными бумагами, относится как брокерская деятельность (статья 3 названного Закона), заключающаяся в исполнении поручения клиента на совершение гражданско- правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом, так и дилерская деятельность (статья 4 данного Закона), под которой понимается совершение сделок купли- продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам. Законодательство о ценных бумагах допускает совмещение деятельности брокера и дилера. В данном случае, учитывая имеющиеся в материалах дела сведения общества «Московская Биржа» (на торговой площадке которого совершена покупка ИСУ)
зданию дилерского объекта, где, в том числе, непосредственно осуществляет деятельность общество в качестве официального дилера. Размещение такой информации в указанном месте не преследует целей, связанных с рекламой, направлено на обеспечение возможности более легкого обнаружения дилерского объекта потребителями и не формирует интерес и привлечение внимания к товару и его производителю. Судами отмечено, что информация на флагах не содержит конкретных сведений об условиях приобретения или использования товаров, направлена на привлечение внимания к объекту, в котором осуществляется дилерская деятельность , что является общераспространенной практикой и соответствует сложившимся на территории России обычаям делового оборота в месте осуществления деятельности. Размещение на флагах информации, являющейся средством индивидуализации юридических лиц, отличных от заявителя, не свидетельствует о рекламном характере названной информации. Как следует из письма ФАС России от 16.03.2006 № АК/3512 «О разграничении рекламы и иной информации», вывески, размещенные рядом с каждым входом в здание или на каждом из фасадов здания, расположенного на пересечении нескольких улиц, отвечают целям
Порядок оказания поддержки субъектам малого и среднего предпринимательства урегулирован Федеральным законом от 24.07.2007 № 209-ФЗ «О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации» (далее - Закон №209-ФЗ). Пунктом 1 части 3 статьи 14 Закона №209-ФЗ установлен запрет на оказание поддержки субъектам малого и среднего предпринимательства, являющихся кредитными организациями, страховыми организациями (за исключением потребительских кооперативов), инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, ломбардами. Согласно выписке ЕГРЮЛ основным видом деятельности Компании является дилерская деятельность . В соответствии с информацией УФНС России по Псковской области от 03.07.2019 Компания применяет упрощенную систему налогообложения. В предоставленной в налоговые органы отчетности за 2017, 2018 Компанией указан код 65.23.2 (дилерская деятельность), что также подтверждается предоставленными ими в суд налоговыми декларациями за 2017 и 2018 г.г., в которых значится код ОКВЭД 64.99.2. Виды деятельности: 03.11. «Рыболовство морское», 03.12. «Рыболовство пресноводное», 03.21.4 «Воспроизводство морских биоресурсов искусственное», 03.21.5 «Акклиматизация морских биоресурсов», 03.22.1 «Рыбоводство пресноводное индустриальное» включены
Групп» С. ФИО1 позиционирует себя в качестве эксперта финансовой отрасли. Но при этом, является обманщиком и директором псевдо-брокера. У компании ООО «Телетрейд Групп» лицензия № аннулирована 27.12.2018 г. «в связи с нарушением, совершенным лицензиатом». На сегодняшний день он продолжает свою «профессиональную деятельность», несмотря на то, что его квалификационные сертификаты также были аннулированы, и он не может занимать руководящую должность. Аттестат: КА № «СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ» по специализации в области рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами Аттестат: AV-001 № «Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондам» Аннулированы 27.12.2018 г. Приказом Банка России от 27.12.2018 г. № ОД-3367 с приложением фотографии (скриншота страницы) п.п. 1330, 1331 ФИО1 …. До компании ООО «Телетрейд Групп» С. ФИО1 был учредителем и занимал руководящую должность в компании ООО «ИК Вестига». У компании ООО «ИК Вестига» не было лицензий профессионального участника финансового рынка.
ФИО3 позиционирует себя в качестве эксперта финансовой отрасли. Но при этом, является обманщиком и директором псевдо-брокера. У компании ООО «Телетрейд Групп» лицензия № 045-13980-020000 аннулирована 27.12.2018 г. «в связи с нарушением, совершенным лицензиатом». На сегодняшний день он продолжает свою «профессиональную деятельность», несмотря на то, что его квалификационные сертификаты также были аннулированы и он не может занимать руководящую должность. Аттестат: КА № 001146 «СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ» по специализации в области рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами Аттестат: AV-001 № 012809 «Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондам» Аннулированы 27.12.2018 г. Приказом Банка России от 27.12.2018 г. № ОД-3367 с приложением фотографии (скриншота страницы) п.п. 1330, 1331 ФИО2 Иванович…. До компании ООО «Телетрейд Групп» Сергей ФИО3 был учредителем и занимал руководящую должность в компании ООО «ИК Вестига». У компании ООО «ИК Вестига» не было лицензий профессионального участника финансового
