Досрочное прекращение полномочий отдельных членов совета директоров - гражданское законодательство и судебные прецеденты

 ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПИСЬМО от 6 февраля 2020 г. N ИН-06-14/5 ОБ УВЕДОМЛЕНИИ БАНКА РОССИИ О ДОСРОЧНОМ ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ОТДЕЛЬНЫХ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) ФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ В связи с возникающими вопросами о необходимости уведомления Банка России о досрочном прекращении полномочий отдельных членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, микрофинансовой компании (далее - финансовая организация) Банк России сообщает следующее. Пунктом 1 статьи 66 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон

статьи 79 настоящего Федерального закона, по основаниям, установленным пунктом 1 статьи 174 Гражданского кодекса Российской Федерации. (абзац введен Федеральным законом от 03.07.2016 N 343-ФЗ) 3. Образование исполнительных органов общества и досрочное прекращение их полномочий осуществляются по решению общего собрания акционеров, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества. (в ред. Федерального закона от 07.08.2001 N 120-ФЗ) (см. текст в предыдущей редакции) Права и обязанности единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора), членов коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), управляющей организации или управляющего по осуществлению руководства текущей деятельностью общества определяются настоящим Федеральным законом, иными правовыми актами Российской Федерации и договором, заключаемым каждым из них с обществом. Договор от имени общества подписывается председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества или лицом, уполномоченным советом директоров (наблюдательным советом) общества. На отношения между обществом и единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) и (или) членами коллегиального исполнительного органа общества

заключенным с ним как с председателем совета директоров трудовым договором, личной карточкой работника, приказом о приеме сотрудника в штат организации. Таким образом, по сути, суд ограничился констатацией того, что с ФИО1 ранее был заключен трудовой договор как с председателем совета директоров промышленной группы и этот договор в спорный период не был прекращен в установленном законом порядке. Однако само по себе наличие трудового договора не ставит под сомнение право акционеров на досрочное прекращение корпоративных полномочий ФИО1 в качестве члена совета директоров . Для признания договора сделкой с заинтересованностью необходимо, чтобы заинтересованность соответствующего лица имела место на момент заключения договора. Поэтому для правильного разрешения корпоративного спора обстоятельства, касающиеся оформления трудовых отношений и их развития, не имели решающего правового значения. Прежде всего, суду следовало установить, выразили ли акционеры волю на прекращение полномочий ФИО1 как члена совета директоров и на наделение этими полномочиями других лиц, осуществляли ли новые члены совета директоров в спорный период

8.10 раздела 8 устава Общества кворумом для проведения заседания совета директоров является присутствие от 2/3 количественного состава совета директоров. Годовым общим собранием участников Общества от 29.04.2019 сформирован совет директоров в следующем составе: ФИО6, ФИО1, ФИО7, ФИО2 и ФИО3 Согласно подпункту 13 пункта 8.14 раздела 8 Устава Общества к компетенции совета директоров отнесено образование исполнительных органов юридического лица, и досрочное прекращение их полномочий, а также принятие решений о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Общества коммерческой организации или индивидуальному предпринимателю (управляющему), утверждение такого управляющего, и условий договора с ним. По инициативе члена совета директоров Общества - Скрипки В.Э., 01.07.2019 на основании заявления, поданного 30.06.2019, проведено заседание совета директоров, со следующей повесткой: о прекращении полномочий генерального директора ФИО8; о возложении полномочий генерального директора на ФИО4 В заседании Совета директоров Общества приняли участие ФИО2 и ФИО3 По итогам заседания совета директоров Общества принято решение: о прекращении полномочий генерального директора общества ФИО8; о возложении полномочий

установлен перечень оснований для отказа в созыве внеочередного общего собрания акционеров по требованию акционеров, являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций акционерного общества. В письме завода от 30.07.2019 оснований, предусмотренных пунктом 6 статьи 55 Закона № 208-0ФЗ, не приведено. Обстоятельство невнесения истцами кандидатов в совет директоров при направлении в акционерное общество требования о созыве собрания по вопросу досрочного прекращения полномочий совета директоров и избрания его нового состава к таким основаниям не относится. Поскольку предлагаемая истцами повестка дня внеочередного общего собрания акционеров содержала вопрос о прекращении полномочий членов совета директоров и избрании его нового состава, совет директоров в силу абзаца 2 пункта 2 статьи 55 Закона № 208-ФЗ должен был принять решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров в течение 70-ти дней с момента представления требования о проведении собрания; совет директоров завода обязан был определить дату, до которой будут приниматься предложения акционеров о выдвижении кандидатов для избрания в совет

решение совета директоров общества «КМТП», оформленное протоколом от 28.06.2014 № 5, содержало отказ в принятии предложений ФИО1 о внесении в повестку дня общего собрания акционеров, назначенного на 21.07.2014, вопросов о включении в список для голосования предложенных ФИО1 кандидатов в совет директоров и единоличный исполнительный орган. Решением Арбитражного суда Приморского края от 19.05.2015 по делу № А59-3578/2014 признаны недействительными решения внеочередного общего собрания акционеров общества «КМТП», оформленные протоколом от 21.07.2014, а именно: о досрочном прекращении полномочий членов совета директоров общества «КМТП»; об избрании членов совета директоров общества «КМТП» в следующем составе: ФИО5, ФИО4, ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10; о досрочном прекращении полномочий генерального директора общества «КМТП»; об избрании генеральным директором общества «КМТП» ФИО11; об избрании общества с ограниченной ответственностью «Аудиторская Компания «Баланс.Лтд» аудитором общества «КМТП». Признавая решения собрания акционеров, оформленные протоколом от 21.07.2014, недействительными, суд исходил из того, что допущенные при созыве и проведении внеочередного общего собрания акционеров общества «КМТП» нарушения

решение должно быть принято, во-первых, всеми членами Совета директоров (а не присутствующими на заседании при соблюдении требований к кворуму), во-вторых, единогласно. При этом, прямо установлено, что при голосовании не учитываются голоса выбывших членов Совета директоров. По смыслу ч.5 п.9 Информационного письма №62 и ч.1 п.32 Постановления Пленума ВАС №19 в качестве выбывших рассматриваются члены Совета директоров, полномочия которых прекращены досрочно решением общего собрания (пп. 4 п. 1 ст.48 Закона) и умершие. Досрочное прекращение полномочий отдельных членов Совета директоров невозможно - это возможно только одновременно по отношению ко всем членам данного органа, следовательно, выбывшими членами Совета директоров могут считаться только умершие. Однако, в протоколе заседания Совета директоров ОАО «Зернопродукт» от 26.01.2007 года прямо указано о 80% присутствующих членов Совета директоров и имеется соответственно только 4 подписи. В соответствии с абз.1 ч. З ст.66 ФЗ «Об акционерных обществах» количественный состав Совета директоров общества не может быть менее чем пять членов. Также,

о несостоятельности доводов ФИО3 о непредставлении доказательств ее избрания в состав Совета директоров. Пунктом 1 статьи 60 Закона об акционерных обществах предусмотрен порядок формирования совета директоров акционерного общества, согласно которому его члены избираются общим собранием акционеров на срок до следующего годового общего собрания. Аналогичные положения содержатся в пункте 11.4 Устава Банка, пункте 3.3 Положения о Совете директоров Банка (л.д. 69-83, том 2). Следовательно, Закон об акционерных обществах не содержит положений о досрочном прекращении полномочий отдельных членов совета директоров общества, а также не предусматривает последствия досрочного сложения полномочии членами совета директоров по собственной инициативе и признание членов совета директоров выбывшими. В материалы дела не представлялось уведомлений об отказе от своих полномочий истцами (заинтересованными лицами). Согласно пунктам 2, 3 статьи 52 Закона об акционерных обществах к информации (материалам), подлежащей предоставлению липам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению общего собрания акционеров общества, относятся в том числе

о несостоятельности доводов ФИО3 о непредставлении доказательств ее избрания в состав Совета директоров. Пунктом 1 статьи 60 Закона об акционерных обществах предусмотрен порядок формирования совета директоров акционерного общества, согласно которому его члены избираются общим собранием акционеров на срок до следующего годового общего собрания. Аналогичные положения содержатся в п. 11.4 Устава Банка, п. 3.3 Положения о Совете директоров Банка (том 2, л.д. 69-83). Следовательно, Закон об акционерных обществах не содержит положений о досрочном прекращении полномочий отдельных членов совета директоров общества, а также не предусматривает последствия досрочного сложения полномочии членами совета директоров по собственной инициативе и признание членов совета директоров выбывшими. Уведомлений об отказе от своих полномочий истцами (заинтересованными лицами) в материалы дела не представлялось. Согласно п.п. 2. 3 ст. 52 Закона об акционерных обществах к информации (материалам), подлежащей предоставлению липам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, при подготовке к проведению общего собрания акционеров общества, относятся в том числе

(судья Егоров А.Е.) и постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.06.2015 (судьи Малыхина М.Н., Авдонина О.Г., Галов В.В.) по делу № А32-16971/2014, установил следующее. Истцы обратились в Арбитражный суд Краснодарского края к ОАО «Центральный Универмаг» (далее − общество) с требованиями признать недействительными полностью или в части следующие решения внеочередного общего собрания акционеров общества как принятые с нарушением требований закона и устава общества, существенно и грубо нарушающие права истцов как акционеров: − о досрочном прекращении полномочий членов совета директоров общества; − об определении количественного состава совета директоров общества в количестве пяти членов; − об избрании членов совета директоров общества в количестве пяти кандидатов, набравших наибольшее число голосов; − о досрочном прекращении полномочий ревизора общества; − об избрании ревизором общества ФИО93; − о досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества − управляющей организации ЗАО «ОПК-Инвест» в лице генерального директора ФИО94 и расторжении с 12.02.2014 договора о передаче полномочий единоличного исполнительного органа управляющей

положения устанавливают, что при осуществлении своей деятельности ревизионная комиссия действует в интересах акционеров и должна являться независимой от должностных лиц и органов управления Общества, руководителей структурных подразделений Общества. Вопрос об избрании членов ревизионной комиссии общества и досрочное прекращение их полномочий относится к компетенции общего собрания акционеров (подпункт 9 пункта 1 статьи 48 Закона об АО). В силу абзаца 2 пункта 6 статьи 85 Закона об АО акции, принадлежащие членам совета директоров (наблюдательного совета) общества или лицам, занимающим должности в органах управления общества, не могут участвовать в голосовании при избрании членов ревизионной комиссии общества. Согласно пункту 4.31 Положения № 660-П при одновременном рассмотрении в рамках одного собрания акционеров вопроса об избрании членов совета директоров и избрании членов ревизионной комиссии общества при подведении итогов голосования по вопросу об избрании членов ревизионной комиссии общества не учитываются голоса по акциям, принадлежащим кандидатам, которые были избраны в состав совета директоров (наблюдательного совета) общества на

общества, досрочное прекращение его полномочий отнесено к компетенции общего собрания акционеров общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества. В соответствии со ст. 64 ФЗ «Об акционерных обществах» Совет директоров (наблюдательный совет) общества осуществляет общее руководство деятельностью общества, за исключением решения вопросов, отнесенных настоящим Федеральным законом к компетенции общего собрания акционеров. В обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций менее пятидесяти устав общества может предусматривать, что функции совета директоров общества (наблюдательного совета) осуществляет общее собрание акционеров. В этом случае устав общества должен содержать указание об определенном лице или органе общества, к компетенции которого относится решение вопроса о проведении общего собрания акционеров и об утверждении его повестки дня. По решению общего собрания акционеров членам совета директоров (наблюдательного совета) общества в период исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться вознаграждение и (или) компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими функций членов совета директоров (наблюдательного