Доверительный управляющий в списке аффилированных лиц - гражданское законодательство и судебные прецеденты

решение Арбитражного суда Свердловской области от 11 июля 2015 года по делу № А60-16676/2015, принятое судьей Забоевым К.И. по иску ООО "Контрактор" (ОГРН <***>, ИНН <***>) к ООО "ГудРент" (ОГРН <***>, ИНН <***>), третье лицо: ФИО2, об обязании предоставить доверительному управляющему участника общества документы и информацию, установил: Общество с ограниченной ответственностью «Контрактор» (далее – ООО «Контрактор») обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью «ГудРент» (далее – ООО «ГудРент») об обязании предоставить надлежащим образом заверенные копии следующих документов: 1. внутренние документы общества, а именно: - о порядке проведения общего собрания участников; - о порядке проведения заочного голосования; - о единоличном исполнительном органе; 2. списки аффилированных лиц за период с 13 марта 2012 года по 2015 год (включительно); 3. список лиц, имеющих право на голосование на общих собраниях (список участников общества) за период с 13 марта 2012 года по 2015 год (включительно); 4. банковские выписки с

- Правила), размещение средств пенсионных резервов осуществляется фондом самостоятельно и (или) управляющей компанией (управляющими компаниями) фонда на основании договора доверительного управления пенсионными резервами. В соответствии с пунктом 5 статьи 25 Федерального закона от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» требования по формированию состава и структуры пенсионных резервов устанавливаются Правительством Российской Федерации. Пунктом 12 Правил размещения средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 01.02.2007 № 63, установлено, что пенсионные резервы фонда не могут составлять ценные бумаги, эмитентами которых являются управляющая компания (управляющие компании), специализированный депозитарий, аудитор или актуарий фонда, а также их аффилированные лица, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж. В соответствии со статьей 4 Закона РСФСР от 22.03.1191 №948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» аффилированными лицами являются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность. Аффилированными

№ 1409 от 16.01.2017) доверительного управляющего акциями АО «Геленджикгоргаз» - ООб УК «Регионгазфинанс» (заявитель) в отношении возможного нарушения законодательства Российской Федерации со стороны АО «Геленджикгоргаз» в целях проверки сведений, указанных в обращении заявителя, в адрес общества Управлением Службы было направлено предписание от 24.01.2017 №С59-6-2-1/1066. В ответ обществом представлены документы и пояснения от 01.02.2017 № 06-01-09/128, в результате анализа которых установлено, что Общество получило требование заявителя о предоставлении копии документов и списка лиц от 27.07.2016 № 347/05 (вх. № 06-01-09/887 от 15.08.2016), в котором заявитель просил предоставить копии следующих документов общества: - в соответствии со статьями 51, 52 Федерального-закона «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 № 208-ФЗ (далее - Закон № 208-ФЗ) - списка лиц, имевших право на участие в годовом общем собрании акционеров Общества в 2016 году; - в соответствии со статьями 89 - 90 Закона № 208-ФЗ: устава и внутренних документов Общества, списков аффилированных лиц общества за 2013 -

об аффилированных лицах общества по состоянию на 30.09.2011, а именно: в соответствии с опубликованным на указанной странице текстом списка аффилированных лиц общества по состоянию на 30.09.2011 аффилированному лицу «SOLACORPINVESTMENTSLTD» принадлежит 100% акций общества, что не соответствует действительности. В соответствии с выпиской №55446, выданной депозитарием ЗАО «РДК», и предоставленными ОАО «ОСД» Сведениями о владельцах, номинальных держателях, доверительных управляющих, на счетах депо которых учитывались ценные бумаги общества, аффилированное лицо общества являлось владельцем 801 895 акций общества, что составляет 83,53% от общего количества акций общества, а не владельцем 100% акций общества, как указано в списке аффилированных лиц общества по состоянию на 30.09.2011. Согласно протоколу от 27.03.2012 № 72-12-393/пр-ап в ходе проверки установлено, что общество 04.07.2011 на странице раскрытия информации по адресу: www.f-consulting/d_3528160248.htm раскрыло недостоверную информацию об аффилированных лицах общества по состоянию на 30.06.2011: в соответствии с опубликованным на указанной странице текстом списка аффилированных лиц общества по состоянию на 30.06.2011 аффилированному лицу «SOLACORPINVESTMENTSLTD»

участие в этом собрании и подписание протокола собрания. Из протокола собрания участников ООО «КОРЕС ИНВЕСТ» от 28.02.2008 г. ЗАО «ЮниКредит Банк» должен был знать, что ООО «Интерсервисинвест» является доверительным управляющим ФИО2, владеющего 99% долей в уставном капитале этого общества, то есть аффилированным лицом с ООО «Невская галактика». При заключении договора поручительства ЗАО «ЮниКредит Банк» должен был учитывать данное обстоятельство, при том, что ООО «Интерсервисинвест» владеет 20% акций ОАО «Негуснефть». Заключение оспариваемого договора поручительства ЗАО «ЮниКредит Банк» с ОАО «Негуснефть» в обеспечение исполнения обязательств ООО «Невская галактика» свидетельствует о неосмотрительности ответчика ЗАО «ЮниКредит Банк», так как совершая сделку с акционерным обществом, он должен был в полном объеме документально проверить, кто является его акционером, наличие аффилированных лиц с выгодоприобретателем, не ограничиваясь списком аффилированных лиц акционерного общества, письмом общества об отсутствии признаков сделки с заинтересованностью и выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц в отношении ООО «Невская галактика», на которые ответчик ссылается в