Исключение из списка инсайдеров - гражданское законодательство и судебные прецеденты

ул. Большая Тульская, д. 17 http://www.msk.arbitr.ru О П Р Е Д Е Л Е Н И Е г. Москва Дело № А40-100517/2013 11 октября 2013 года Арбитражный суд города Москвы в составе: Судьи Беспаловой Ю.Н. (шифр судьи 134-954) при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Федоточкиным А.А., рассматривает в предварительном судебном заседании дело по иску ООО «ИСК Евро-Полис» к ответчику ООО «Управляющая компания «Прагма-капитал» об установлении факта неправомерного включения в список инсайдеров, об исключении из списка инсайдеров в заседании приняли участие: при участии: от истца: ФИО1 по дов. от 03.07.2013г. от ответчика: ФИО2 по дов. от 10.10.2013г. У С Т А Н О В И Л: Иск заявлен об установлении факта неправомерного включения в список инсайдеров, об исключении из списка инсайдеров. Истец иск поддержал. Ответчик против удовлетворения иска возражает. Поскольку в материалах дела имеются все необходимые документы, а также о наличии доказательств, неизвестных какой-либо из сторон, а также ходатайств сторонами

Договора №12_1 от 29.09.2017г. Настоящее Соглашение составлено в двух идентичных экземплярах, имеющих равную юридическую силу, по одному для каждой из Сторон." После расторжения Договора, со стороны ООО "ДЭНИ КОЛЛ" было направлено Письмо от 18.08.2020г. №1217, в котором Ответчиком указано следующее: «В связи с прекращением рамочного договора на предоставление услуг технической поддержки №12_1 от 29.09.2017г. и в соответствии с пп.3 п. 2.9 Приказа ФСФР России от 18.06.2013г. №13-51/пз-н, направляем в Ваш адрес Уведомление об исключении из списка инсайдеров ООО "ДЭНИ КОЛЛ". Приложения: Уведомление о включении в список инсайдеров ООО "ДЭНИ КОЛЛ"». Из указанного следует, что Истец узнал, что включен в список инсайдеров только после получения Уведомления от 18.08.2020г., в котором указано, что он ИП ФИО1 исключен из списка инсайдеров. По утверждению истца, уведомление о включении в такой реестр Истцу не направлялось и получено. Истец полагает, что у Ответчика не имелось законных оснований для включения Истца в список инсайдеров. На основании изложенного

судьи Вшивковым А.С., рассмотрев в судебном заседании дело по иску: истец: КИТ Финанс (Общество с ограниченной ответственностью) ответчик: Общество с ограниченной ответственностью "РУСПРОМИНВЕСТ" о взыскании задолженности при участии - от истца: ФИО1, доверенность от 10.01.2013, - от ответчика: не явился (извещен), установил: Общество с ограниченной ответственностью «Кит Финанс» (в дальнейшем – Истец) обратилось с иском к Обществу с ограниченной ответственностью «РУСПРОМИНВЕСТ» (в дальнейшем – Ответчик) о понуждении Ответчика совершить действия, направленные на исключение Истца из своего списка инсайдеров , с направлением в адрес Истца соответствующего уведомления. Ответчик отзыв не представил, уведомлен о судебном разбирательстве по правилам ст. 123 Арбитражного процессуального кодекса РФ. Дело рассмотрено по правилам ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ. В судебном заседании от 25 марта 2013 года объявлялся перерыв до 16 часов 00 минут 01 апреля 2013 года, после перерыва судебное заседание было продолжено. Суд, выслушав представителя Истца, исследовав материалы дела, установил следующие обстоятельства: Между Обществом с

Банка России о предоставлении документов от 28.09.2016 № 58-1/930, в соответствии с которым общество в течение десяти рабочих дней с даты получения требования обязано представить отчет о его исполнении с приложением информации и документов: Копии уведомлений, оставленных в соответствии с пунктом 2.1 Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, утвержденного приказом ФСФР России от 18.06.2013 № 13-51/пз-н, о включении в список инсайдеров общества ( исключении из списка инсайдеров общества), направленных обществом лицам, информация о которых содержится в отчете общества об исполнении пункта 11 требования Банка России от 04.08.2016 № 58-1/709. Копии документов, подтверждающих получение (вручение) уведомлений, с указанием даты получения (вручения). Справку, содержащую подробные разъяснения общества о причинах включения ПАО АНК «Башнефть» в список инсайдеров общества. Согласно ответу общества от 26.10.2015 № 1809 в список инсайдеров ошибочно включены заместитель генерального директора ФИО3, специалист по биржевым операциям ФИО4, ПАО «АНК «Башнефть». Указанные

обеспечения и защиты (Направление по безопасности). Использование сторонних носителей возможно только после согласования с Руководителем проекта информационной безопасности (уполномоченный работник Направления по безопасности, ответственный за разработку и реализацию мер по обеспечению информационной безопасности Банка). Работникам запрещается подключать к своим персональным электронно- вычислительным машинам внешние носители информации, без согласования с Руководителем проекта информационной безопасности, за исключением корпоративных флешек и внешних жестких дисков, учтенных в Направлении по безопасности (п. 4.8 Инструкции). Согласно Журнала проведения инструктажа с работниками, допущенными к инсайдерской информации Банк видно, что в период с ДД.ММ.ГГГГ ФИО1 под роспись ознакомлен с включением его в список инсайдеров , с ним проведен инструктаж, работником получено уведомление о включение в список инсайдеров. Кроме того, отдельным Дополнительным соглашением к трудовому договору от ДД.ММ.ГГГГ, истец принял на себя обязательства соблюдать конфиденциальность инсайдерской информации. Представленными стороной ответчика скриншотами из Системы Электронного Документооборота подтверждается, что ФИО1 был пользователем СЭД, используемой им для целей документооборота служебные записки и