или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - ПОД/ФТ). Сотрудники организации не осведомлены о мерах, которые они должны предпринимать в целях предотвращения отмывания денежных средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ОД/ФТ), а следовательно, обществом не может быть обеспечено исполнение в полной мере обязанностей, предусмотренных законодательством РФ, действующим в сфере ПОД/ФТ. (Функции специального должностного лица возложены на заместителя директора - ФИО3, что подтверждается картой постановки на учет в Росфинмониторинге (2-КПУ), представленной в Росфинмониторинг при постановке на учет 12.09.2012г. вх. № 4427. Квалификационные требования, предъявляемые к СДЛ, документально не подтверждены. Перечень лиц, подлежащих обучению, в организации не определен, инструктажи в формах, предусмотренных законодательством, не проводятся). - В ходе проверки ООО «Трак Лизинг» представлены анкеты клиентов - лизингополучателей: ИП ФИО4, ИП ФИО5, ООО «Новая Энергия», в которых не фиксировались сведения, предусмотренные Постановлением Правительства №715, формы анкет не соответствуют, предусмотренным в приложениях № 2
в частности сотрудник В, (телеграммы от 09.12.2013 № 22-01-17/9071, № 22-01-17/9069, 22-01-17/9068), а также само юридическое лицо. Кроме того 12.11.2013 и 14.11.2013 МРУ Росфинмонторинга по ЦФО осуществлены звонки по телефону № с целью уведомления законного представителя ООО «Альянс» о проведении камеральной проверки (исходя из информации, содержащейся в картах 2-КПУ, на Интернет сайтах). До сведения главного бухгалтера и должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в ООО «Альянс» (данное лицо указано в картах постановки на учет в Росфинмониторинг ) В 1, доведена информация, что в отношении ООО «Альянс» проводится камеральная проверка. Приказ и запрос о предоставлении документов и информации направлен по всем известным адресам ООО «Альянс». (Телефонограммы от 12.11.2013 и 14.11.2013). Для оперативности предоставления документов приказ и запрос о предоставлении документов и информации направлены по электронной почте - <данные изъяты> (Информация, содержащаяся в Картах постановки на учет в Росфинмониторинг). Данная информация согласно полученным сведениям В 1 была передана руководству юридического
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток. Из информации, имеющейся в распоряжении МРУ Росфинмониторинга по ПФО, ... осуществляло деятельность оператора по приему платежей, что подтверждается картой постановки на учет в Росфинмониторинге , представленной ... в инициативном порядке ... г., в графе 13 которой в качестве вида деятельности указано «оператор по приему платежей»; сведениями, полученными МРУ «Росфинмониторинга по ПФО из кредитных организаций, в соответствии с которыми ... перечисляет денежные средства, собранные с населения, в оплату услуг пред ОАО «Транспортная карта», а также иными документами, имеющимися в материалах дела. В соответствии со ст. 5 ФЗ № 115-ФЗ, операторы по приему платежей относятся к организациям, осуществляющим
проверки ФИО3 составлен акт о воспрепятствовании проведению проверки ООО «ЕРКЦ Алагирского района» уполномоченным органом проверки соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, за что предусмотрена административная ответственность по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ. ООО «ЕРКЦ Алагирского района» в проверяемом периоде, а именно в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ.г.осуществляло деятельность оператора по приему платежей, что подтверждается договором оказания услуг по приему платежей от ДД.ММ.ГГГГ, пунктом 7 Карты постановки на учет в Росфинмониторинге по форме 2 - КПУ (вх. :т ДД.ММ.ГГГГ №). Следовательно, ООО «ЕРКЦ Алагирского района» в соответствии со статьей 5 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 115-ФЗ «О противодействии легализации отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ) относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Таким образом, исходя из
на лицо обязанность. Следовательно, местом совершения административного правонарушения, выразившемся в неисполнении законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, является место нахождения ООО «……………..». В соответствии с п.2 ст.54 ГК РФ место нахождения юридического лица определяется местом его государственной регистрации. Наименование и место нахождения юридического лица указываются в его учредительных документах. Согласно п.1.1 Устава ООО «……………….» (лист 70-78 административного дела), выписке из ЕГРЮЛ (лист 66-68 административного дела) и п.2 Карты постановки на учет в Росфинмониторинге (Форма 2-КПУ; лист 63-64 административного дела) данная организация зарегистрирована по адресу: ………………………... Кроме того, в протоколе об административном правонарушении от 22.12.2010 года № 04-10/671 прямо указан «адрес места совершения административного правонарушения: …………………… (стр.1 протокола, третий абзац снизу), а также, указаны нарушения исполнения Федерального закона № 115-ФЗ. ООО «………………..», является субъектом применения норм Федерального закона, а следовательно, организацией, обязанной соблюдать требования законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
