АПК РФ в отсутствие представителя заявителя. Суд завершил предварительное судебное заседание и перешел в основное судебное заседание. Представитель Управления в судебном заседании поддержал возражения, изложенные в отзыве на заявление. Исследовав материалы дела, заслушав доводы заинтересованного лица, суд установил следующие обстоятельства. Письмом от 09.08.2018 Общество представило в Банк России Реестр рисков (утв. приказом №ПР-04-4/18 от 28.04.2018), содержащий следующие риски, установленные в деятельности Общества: рыночный риск (3 вида), кредитный риск, операционный риск, риск ликвидности, правовой риск, кастодиальный риск , коммерческий риск. В качестве внутреннего документа, содержащего перечень мероприятий по снижению рисков или их исключению, Обществом представлен План мероприятий на период с 01.07.2018 по 31.12.2018 (утв. приказом № ПР-06-2/18 от 28.06.2018). В соответствии с Планом мероприятий Обществом предусмотрены мероприятия, направленные на снижение или исключение следующих рисков: - 3 квартал 2018: кредитный риск - пересмотр лимитов до 30.09.2018; рыночный риск - пересмотр лимитов до 30.09.2018; - 4 квартал 2018: рыночный риск - уклонение/избежание риска:
требований абзаца 2 подпункта 2.4.3 пункта 2.4 Указания Банка России от 21.08.2017 № 4501-У «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рьшке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (далее - Указание № 4501-У), выразившееся в необеспечении Обществом разработки внутреннего документа, содержащего перечень мероприятий по снижению операционного риска, риска ликвидности, правового риска, кастодиальногориска , коммерческого риска или их исключению. В целях проверки организации и осуществления Обществом внутреннего контроля Банком России были рассмотрены представленные Обществом отчеты контролера, составленные за период с октября 2017 года по октябрь 2018 года, и установлено, что в указанных отчетах отсутствует информация о нарушениях, установленных Банком России в ходе проверки Общества (пункты 1-9 устанавливающей части постановления). Общество не оспаривает нарушения, отраженные в пунктах 2-5, 7 устанавливающей части обжалуемого постановления. Вместе с тем, по факту
Федерации от 10.10.2018 № Т4-26-7/31477, мониторинг и оценка рисков профессионального участника осуществляется в Обществе на основании «Реестра рисков профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее - Реестр рисков), а также «Плана мероприятий системы управления рисками с 01.07.2018 по 31.12.2018» (далее - План мероприятий СУР), утвержденных приказом генерального директора Общества № 1/30/06 от.30.06.2018. В Реестре рисков Обществом отмечены следующие виды рисков: значимые -операционный риск и правовой риск; незначимые - рыночный и кредитный риски, риск ликвидности, кастодиальный и коммерческий риски . При этом указанным рискам в Реестре рисков присвоены номера в хронологической последовательности от 1 до 7. Вместе с тем, в План мероприятий СУР Обществом включены мероприятия исключительно в отношении операционного и правового рисков. Мероприятия в отношении других рисков, включенных в Реестр рисков Общества, в Плане мероприятий СУР отсутствуют. Кроме того, поскольку Указание № 4501-У вступило в силу 28.06.2018, внутренние документы Общества по организации системы управления рисками, предусмотренные указанным нормативным актом, должны были
у собственников появится возможность распоряжаться полученным доходом на бумаги, что сейчас затруднено из-за действий международных депозитариев. В Информационном письме Банка России от 20.07.2022 № ИН-018-59/94 "О ценных бумагах иностранных эмитентов, допущенных к организованным торгам на территории Российской Федерации" указано, что в связи с введением мер ограничительного характера владение ценными бумагами иностранных эмитентов, допущенными к организованным торгам на территории Российской Федерации, в сложившейся ситуации на финансовом рынке сопряжено с множественными рисками, в том числе кастодиальными (инфраструктурными) рисками , связанными с фактическим отсутствием у владельцев таких ценных бумаг возможности распоряжаться ими, получать доходы по таким ценным бумагам (в том числе через иностранных платежных агентов), участвовать в корпоративных действиях и переводить их в случаях, когда такой перевод подлежит отражению по счетам в вышестоящих иностранных учетных институтах. Банк России рекомендует профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность воздерживаться от предложения лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами, ценных бумаг иностранных эмитентов, за исключением ценных
суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области. Акционерным обществом «Национальная кастодиальная компания», ПАО «Кировский завод» и ПАО Росбанк заявлены ходатайства об объединении данного дела и дела № А56-129204/2019 в одно производство. В обоснование заявители указывают, что требования, заявленные в рамках дела № А56-129204/2019, практически дублируют требования, рассматриваемые в рамках данного дела. Суд, рассмотрев заявленные ходатайства, считает их необоснованными и не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям. Согласно пункту 2 статьи 130 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) арбитражный суд первой инстанции вправе объединить несколько однородных дел, в которых участвуют одни и те же лица, в одно производство для совместного рассмотрения. В силу пункта 2.1 статьи 130 АПК РФ арбитражный суд первой инстанции, установив, что в его производстве имеются несколько дел, связанных между собой по основаниям возникновения заявленных требований и (или) представленным доказательствам, а также в иных случаях возникновения риска принятия противоречащих друг другу судебных актов, по собственной инициативе
