арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции и принять по делу новый судебный акт. Инспекция в апелляционной жалобе указывает, что на ООО «Спорт-лото» как на распространителя лотерейных билетов распространяются требования Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон № 115-ФЗ). По мнению ответчика, в целях реализации обязанностей, установленных Законом № 115-ФЗ, заявителю необходимо использовать личный кабинет на сайте Росфинмониторинга ; однако, такой личный кабинет у Общества отсутствует, что препятствует соблюдению юридическим лицом требований подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ. Также из апелляционной жалобы следует, что применение положений части 2 статьи 1.7 КоАП РФ допускается в случае неисполнения постановления о назначении административного наказания. В рассматриваемом случае оспариваемым постановлением Инспекции от 05.02.2020 ООО «Спорт-лото» назначено административное наказание в виде предупреждения, которое по смыслу статьи 32.1 КоАП РФ исполняется путем вручения
25.08.2020 в удовлетворении заявленных требований отказано. Не согласившись с принятым судебным актом, заявитель обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, удовлетворить заявленные требования. В апелляционной жалобе указывает, что у Общества действительно заключен договор (агентский) на оказание услуг по распространению лотерей от 02.10.2018. В соответствии со статьей 5 Закона № 115-ФЗ в редакции, действовавшей до 11.03.2020, организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и обязанными регистрировать личный кабинет на сайте РОСФИНМОНИТОРИНГА , признавались организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме. В соответствии со статьей 5 Закона № 115-ФЗ (в редакции Закона № 46-ФЗ) к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в частности, операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в
07.08.2017 № 42 сообщил, что вход в личный кабинет Росфинмониторинга утерян, общество не осуществляет деятельность ломбарда. Однако ответчик не представил в Банк соответствующих доказательств, в связи с чем Постановлением № ТУ-84-ЮЛ-17-12223/3120-1 от 13.10.2017 был привлечен к административной ответственности в виде предупреждения по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ (неисполнение требований законодательства о противодействии легализации отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма). Ответчик не представил в суд доказательства невозможности восстановления входа в личный кабинет на сайте Росфинмониторинга , доказательств закрытия офисов ломбарда. Предписаниями от 17.10.2017 и 23.01.2018 ответчик обязывался в срок не позднее 16.11.2017 и 20.02.2018 (соответственно) осуществить мероприятия по получению доступа к личному кабинету на сайте Росфинмониторинга. В связи с неисполнением предписаний протоколами от 17.01.2018 и 03.04.2018 были возбуждены административные производства о привлечении директора общества ФИО1 к ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ. В связи с неявкой ФИО1 для ознакомления с протоколами и определениями о возбуждении
перечня организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Так как ООО «Компания «Новосибирские лотереи» является распространителем лотерейных билетов, не осуществляет других видов деятельности, следовательно, оно не является субъектом в понимании Закона № 115-ФЗ, не относится к организациям, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и, соответственно не обязано проводить идентификацию клиента с целью установления сведений о его причастности к экстремистской деятельности и терроризму, не обязано подключать и использовать « Личный кабинет» на сайте Росфинмониторинга для просмотра Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности и терроризму, и доведения его до сведения своих сотрудников, не обязано разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях, проводить идентификацию клиентов до приема их на обслуживание. Таким образом, ООО «Компания «Новосибирские лотереи» не может быть привлечено к
лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля, соответствующее квалификационным требованиям, установленным Постановлением Правительства РФ от 29.05.2014 № 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации», не организовано обучение сотрудников в рассматриваемой сфере, не зарегистрирован личный кабинет на сайте Росфинмониторинга в целях осуществления внутреннего контроля, а также не осуществляются иные мероприятия, предусмотренные Законом № 115-ФЗ. Артелью старателей «Нейва» заключены следующие договоры купли-продажи золота: - № Г-01-2016/1562 от 00.00.0000 с ПАО Банк «ФК Открытие»; - № Г-01-2015/1412 от 00.00.0000 с ПАО Банк «ФК Открытие»; - № АкБ 15-1-Н-з от 00.00.0000 с акционерным коммерческим банком «АК Барс»; - *** от 00.00.0000 с ОАО «Сбербанк России». Согласно представленным справкам, выпискам по металлическим счетам, за истекший
должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля, соответствующее квалификационным требованиям, установленным Постановлением Правительства РФ от 00.00.0000 *** «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации», не организовано обучение сотрудников в рассматриваемой сфере, не зарегистрирован личный кабинет на сайте Росфинмониторинга в целях осуществления внутреннего контроля, а также не осуществляются иные мероприятия, предусмотренные Законом №115-ФЗ. Допущенное бездействие создает угрозу легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. В этой связи, 00.00.0000 в артель старателей «Нейва» Невьянским городским прокурором внесено представление *** с требованием устранить допущенные нарушения федерального законодательства. Представление получено представителем юридического лица 00.00.0000. В Невьянскую городскую прокуратуру 00.00.0000 поступил ответ артели старателей «Нейва», согласно которому по результатам рассмотрения представления артель полагает,
