в том числе при совмещении различных видов деятельности. Специальные лицензионныетребования и условия для профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, в том числе совмещающего депозитарную деятельность с брокерской деятельностью, дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами и (или) деятельностью кредитной организации. Тема 2.3. Раскрытие информации и (или) предоставление информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность. Порядок, состав и сроки предоставления информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность, в Банк России. Порядок, состав и сроки раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность, на своих сайтах в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Требования к раскрытию обязательной и рекомендуемой информации. Глава 3. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, с учетно-расчетными и инфраструктурными организациями Тема 3.1. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг, центральным депозитарием и иными инфраструктурными организациями. Порядок взаимодействия профессиональных участников рынка
первичном обращении: На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности соискателю, в случае совмещения депозитарной деятельности с брокерской и дилерской деятельностью: В состав обязательных лицензионныхтребований и условий для соискателя лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг из перечисленных ниже включаются: I. Наличие у соискателя лицензии как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы; II. Соответствие собственных средств соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, требованиям к их размеру, рассчитанному в порядке, установленном нормативными актами Банка России; III. Соответствие соискателя иным показателям, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами, установленным саморегулируемыми организациями участников рынка ценных бумаг. В случае изменения полного фирменного наименования депозитария , в какой срок он должен представить в Банк России заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг? Основаниями
,имеет лицензию от 25.01.2007 № 054-09880-000100. Раздел III вышеназванного Порядка № 07-21/пз-н, содержит лицензионныетребования и условия, предъявляемые к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 3.1 Порядка № 07-21/пз-н, лицензионными требованиями и условиями также являются: наличие у лицензиата, осуществляющего депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников (один из которых является руководителем структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (п. 3.8.1 п. 3.8 Порядка № 07-21/пз-н). Согласно Положению об Управлении «Депозитарий » ЗАО «Расчетно-депозитарная организация», утвержденному генеральным директором ЗАО «Расчетно-депозитарная организация» ФИО2 30.11.2006. Депозитарий
лицензионнымитребованиями и условиями также являются: - наличие у лицензиата, осуществляющего депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников (один из которых является руководителем структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям , установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (подпункт 3.8.1). На основании пункта 5.1 Приказа ФСФР России от 20.04.2005 № 05-17/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка» специалисты финансового рынка должны иметь квалификационный аттестат по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо. Из представленных в ходе проверки документов (отчета, выписки из штатного расписания) следует, что по состоянию на 28.03.2008 в депозитарии
момент является действующим, содержащего идентичное пункту 3.8.1 указанного Порядка требование о том, что депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для которого указанная деятельность является исключительной, то указание заявителя на невозможность применения данных разъяснений при разрешении настоящего дела суд считает необоснованным. Кроме того, суд считает необходимым отметить, что указанные в Письме ФСФР России от 03.08.2009 № 09-СХ-02/17871 разъяснения были использованы законодателем в Положении о лицензионныхтребованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н. Депозитарий Банка - это структурное подразделение Банка, осуществляющее депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг. Судом установлено, что на основании Приказа о приеме работника на работу от 11.01.2011 № 03К должность руководителя Депозитария Банка замещает ФИО1 (постоянно, по совместительству). На основании Приказа о переводе работника на другую работу от 11.01.2011 года № 04К ФИО1 замещает также должность руководителя сектора налогового учета Отдела учета и отчетности Банка (постоянно),
ценных бума) от 10.11.1998 № 46. Действия, которые необходимо совершить лицензиату, лицензия которого аннулирована, установлены данными нормативными актами. В соответствии с п.п. 3.10.3 Положения о лицензионныхтребованиях с момента аннулирования лицензии лицензиат обязан по требованию клиента (депонентов, участников торгов) и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод цепных бумаг, находящихся у лицензиата. Согласно п. п. 2.3, 2.4 раздела II вышеуказанного Положения «О порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг» в случае аннулирования лицензии, организация обязана прекратить открытие счетов депо и принятие и номинальное держание ценных бумаг; предложить своим клиентам перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре (в том числе на лицевые смета номинальных держателей, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг) или па счета депо в депозитариях и предоставить клиентам возможность осуществить перевод принадлежащих им цепных бумаг. Таким образом, отзыв соответствующей лицензии у ответчика не препятствует возврату истребуемых истцом акций, более того,
о представлении материалов об административном правонарушении. Определением суда от 14 апреля 2014 года разбирательство отложено в предварительном судебном заседании 6 мая 2014 года. 30 апреля 2014 года от Банка России поступил отзыв с возражениями на заявление, мотивированными тем, что обжалуемое постановление является законным и обоснованным, поскольку заявителем были нарушены требования подпункта 2.5.1 пункта 2.5 Положения о лицензионныхтребованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20 июля 2010 года №10-49/пз-н, а именно в период с 9 января 2013 года по 1 ноября 2013 года в депозитарии общества отсутствовал второй сотрудник. Банк России ссылается на отсутствие в материалах дела доказательств того, что у заявителя в течение указанного периода не было возможности принять на работу второго сотрудника. В деле не имеется также доказательств, подтверждающих наличие чрезвычайных обстоятельств, не позволивших заявителю выполнить указанные требования. Мера ответственности определена в пределах санкции, предусмотренной частью 12 статьи 15.29
