операций с ценными бумагами; III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг; IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию: I. Брокерская деятельность; II. Дилерская деятельность; III. Депозитарная деятельность. Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию: I. Депозитарная деятельность; II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; III. Деятельность по доверительному управлению, связанному только с осуществлением прав по ценным бумагам. На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг: I. На брокерскую деятельность; II. На деятельность специализированного депозитария ; III. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда; IV. На деятельность по управлению ценными бумагами; V. На депозитарную деятельность. Укажите запрещенные законодательством РФ и нормативными актами Банка России варианты совмещения видов профессиональной деятельности: I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность; II. Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по ведению реестра;
дела. 3. Выдача разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации. 4. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрация изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрация проспекта ценных бумаг. 5. Лицензирование деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров. 6. Лицензирование деятельности инвестиционного фонда; деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. 7. Лицензирование деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию. 8. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. 9. Лицензирование деятельности товарных бирж. 10. Регистрация пенсионных и страховых правил негосударственных пенсионных фондов, правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде. 11. Регистрация правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них. 12.
сразу со всеми остатками. В связи с этим произошел сбой, образовались минусовые остатки. За отсутствием времени на проверку сбой обнаружен не был. Измененный регистр внутреннего учета ценных бумаг за период с 20.04.2006г. по 20.04.2009г. был построен заново и представлен административному органу вместе с возражениями. В балансе и отчетных документах Банка содержится полная и верная информация в соответствии с внутренними документами. В протоколе об административном правонарушении установлено, что в нарушение п.3.8.1 Порядка лицензирования на момент проведения проверки в депозитарии Общества работает только один специалист, соответствующийквалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, - и.о. начальника депозитария ФИО8 Так, согласно штатному расписанию по состоянию на 02.02.2009г. в депозитарии Общества числятся 3 работника - начальник депозитария ФИО9 и специалисты ФИО8, ФИО2 В то же время, согласно пояснительной записке Общества на момент проведения проверки ФИО9 находится в отпуске по уходу за ребенком, в связи с чем и.о. начальника отдела назначена ФИО8, имеющая
03.08.2009 № 09-СХ-02/17871 даны разъяснения, не только касающиеся применения пункта 3.8.1 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н, утратившего силу, но и пункта 3.8 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36, которое на настоящий момент является действующим, содержащего идентичное пункту 3.8.1 указанного Порядка требование о том, что депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для которого указанная деятельность является исключительной, то указание заявителя на невозможность применения данных разъяснений при разрешении настоящего дела суд считает необоснованным. Кроме того, суд считает необходимым отметить, что указанные в Письме ФСФР России от 03.08.2009 № 09-СХ-02/17871 разъяснения были использованы законодателем в Положении о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н. Депозитарий Банка - это структурное подразделение Банка, осуществляющее депозитарную деятельность на рынке ценных
по ч. 3 ст.14.1 КоАП У С Т А Н О В И Л: ФСФР России обратилась в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о привлечении ОАО «Альфа-Банк» к административной ответственности по ч. 3 ст.14.1 КоАП РФ в связи с осуществлением ответчиком предпринимательской деятельности с нарушением требований и условий, предусмотренных лицензией (нарушение требований Положения «О лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», утвержденного Постановлением Правительства РФ от 14.07.2006 г. № 432 (далее - Положение); а также Постановлением ФКЦБ РФ от 10.02.2004 г. № 04-3/пс «О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (далее – Постановление ФКЦБ). Решением Арбитражного суда г. Москвы от 05 октября 2007 г. в удовлетворении заявленных требований отказано. Суд мотивировал свои выводы отсутствием состава административного правонарушения, а также истечением срока давности привлечения к административной ответственности. Заявитель не согласился с решением суда и подал апелляционную
ст. 8 данного Федерального закона указано, лицензирование фармацевтической деятельности осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации. В ч. 2 ст. 1 Федерального закона от 04.05.2011 № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» установлено, что положения настоящего Федерального закона не применяются к отношениям, связанным с осуществлением лицензирования: 1) использования атомной энергии; 2) производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции; 3)деятельности, связанной с защитой государственной тайны; 4) деятельности кредитных организаций; 5) деятельности по проведению организованных торгов; 6) видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; 7) деятельности акционерных инвестиционных фондов, деятельности по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами; 8) деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; 9) деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию; 10) клиринговой деятельности; 11) страховой деятельности; 12) космической деятельности. Лицензирование указанных видов деятельности осуществляется в порядке, установленном федеральными законами, регулирующими отношения в соответствующих сферах деятельности
относится к лицензируемому виду деятельности (статьи 2 и 7 Федерального закона от 08.08.2001 № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности») и вне игорной зоны запрещена в силу статей 5 и 6 Федерального закона № 224-ФЗ «О государственном регулировании деятельности по организации и проведению азартных игр и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации». Общество с требованиями не согласно, считает, что в его действиях отсутствует событие административного правонарушения, поскольку осуществляемая им на основании субагентских договоров деятельность к лицензируемым видам не относится. Общество организатором проведения азартных игр не является. В соответствии с заключенными субагентскими договорами ООО «Онлайн Юнион Трейд» с помощью компьютерного оборудования, присоединенного к сети Интернет, предоставляет клиентам доступ в платежно-расчетные системы Pinsal и Di-Pay, принадлежащие принципалу. Фактически ООО «Онлайн Юнион Трейд» осуществляет функции оператора, обеспечивает доступ пользователей в системе Интернет – депозитария , ввод в систему и выплату денежных средств при наличии таковых на балансе пользователя. Пользователи указанных
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО3 и ПАО «Совфрахт»; договор комиссии между ПАО «Совфрахт» и ФИО7 № от ДД.ММ.ГГГГ на приобретение акций. При предъявлении продавцами акций ООО «Ньюкрест Калининград» и ФИО2 в ООО «БК Регион» поручений о переводе акций, депозитарий отказался их исполнять в связи с тем, что в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ действия, вытекающие из подготовленных ФИО4 договоров подлежат лицензированию (нужно иметь брокерскую лицензию). При реализации договоров комиссии наступает ответственность по ст.14.1 КоАП РФ. Вследствие того, что депозитарий отказался переводить акции покупателю ФИО3 претерпел материальные убытки от невозможности реализации достигнутых договоренностей. ФИО3 считает, что работа ФИО4 по подготовке документов и реализации самой сделки по приобретению акций является ненадлежаще выполненной и не подлежит оплате. ДД.ММ.ГГГГ ФИО3 направил в адрес ФИО4 претензию о возврате денег уплаченных по договору об оказании услуг от ДД.ММ.ГГГГ, которая осталась без удовлетворения, в связи с чем он обратился в суд.
