как потерпевшему по уголовному делу, установлена вступившим в законную силу приговором Пресненского районного суда г. Москвы от 22 декабря 2015 года в отношении ФИО1, установившим, что между ООО «Ц<...>» и В. 22 августа 2013 г. был заключен договор депозитарного обслуживания, согласно которому В. передал ООО «Ц<...>» на хранение 362 476 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Ф<...>». 19 мая 2014 года между ООО «Ц<...>» и ООО «инвестиционная компания «Т<...>» в лице генерального директора ФИО1 заключен междепозитарный договор , на основании которого акции перемещены в ООО «И<...>», после чего акции были присвоены ФИО1, и им был совершен ряд сделок по отчуждению акций ОАО «Ф<...>», принадлежащих В. 124 121 акций ОАО «Ф<...> были зачислены на счет депо компании - нерезидента Э. (НТСЛ), открытом в АО АКБ «Ц<...>», а 170 500 акций было зачислено на счет компании - С.Г. открытом в депозитарии АО КБ «С<...>». Таким образом, судом установлено, что акции выбыли из законного
в его собственности находилось 120 акций государственный регистрационный номер выпуска 1-01-70459- № . Между истцом и закрытым акционерным обществом «Финам (далее – Компания) на основании заявления № 43707/8-08 заключен депозитарный договор счета депо. Компания являлась депонентом НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» (далее – Депозитарий) на основании договора междепозитарного счета депо от 06.07.2001 № 619/ДМС-0, согласно которому данному депоненту открыты счета депо номинального держателя для учета в совокупности ценных бумаг его клиентов. На счете депо Компании учитывались акции Общества, принадлежащие истцу. Сообщение о проведении 18.06.2014 внеочередного общего собрания акционеров Общества получено Депозитарием 09.06.2014, которое было доведено до сведения депонентов в порядке, установленном депозитарными договорами . На заседании совета директоров Общества 23.05.2014, оформленного протоколом № 106, приняты, в том числе решения: о проведении внеочередного общего собрания акционеров, об утверждении повестки дня внеочередного общего собрания, об утверждении перечня информации (материалов), предоставляемой акционерам для подготовки к проведению собрания (в списке документов указан отчет от
В статье 6 договора купли-продажи содержится информация о юридических адресах и банковских реквизитах сторон. Так, в отношении продавца - АКБ «Енисей» (ПАО) представлена следующая информация: счет депо № HS1511230046 в НКО АО НРД, раздел счета депо 36МС0016500000Б00 в НКО АО НРД, договор счета депо владельца от 14.02.2011 № 165/ДСВ. В отношении покупателя - ООО «ЦЗ Инвест» имеется информация: счет депо № ML0505050044 в НКО АО НРД, раздел счета депо 00000000000000000 в НКО АО НРД, междепозитарный договор от 04.05.2005 № 1543/ДМС-0, счет депо № 03000241 в депозитарии АКИБ «Образование» АО, раздел счета депо 001.01 в депозитарии АКИБ «Образование» АО, депозитарный договор от 31.10.2016 № ОБР-0014. Согласно представленным в материалы обособленного спора документам, в том числе отчета от 01.11.2016 № 20537750, отчета от 26.08.2020 № 42608444 (т. 4 л.д. 108111, т. 5 л.д. 41-42) счет депо в АО НКО «Национальный расчетный депозитарий» открыт на имя АКИБ «Образование» (АО). В тоже время, согласно
Компании «UritransDungemittelhandelsgesm.b.H.» осуществить передачу ОАО «ФосАгро» 90614400 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Воскресенские минеральные удобрения» номинальной стоимостью 0,01 (одна сотая) рубля, государственный номер выпуска 1-02-04765-А, путем подачи в ОАО "ФИО4 С.Т." передаточного распоряжения о списании с лицевого счета «UritransDungemittelhandelsgesm.b.H.» и зачислении указанных акций на лицевой счет номинального держателя ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания» с целью их дальнейшего зачисления на счет депо ОАО "ФосАгро" (депозитарный договор №204-07/2146 от 18.12.2007) в депозитарии ОАО "Центральный Московский Депозитарий" ( междепозитарный договор №181/ДКК-МД от 03.09.1999). Также ответчик просил взыскать с истца неустойку в размере 17350988 руб. 97 коп. Обосновывая требования встречного иска, ответчик указал, что не смотря на произведенную им предварительную оплату по спорному договору, истец неправомерно уклонился от его исполнения. Решением Арбитражного суда г. Москвы от 11.06.2008 в удовлетворении первоначального иска отказано, а встречный иск удовлетворен в полном объеме. При этом, судом указано, что доводы истца о несогласованности сторонами существенных условий спорного договора не нашли
Поручение на инвентарную операцию №80 от 01.09.2010, в количестве 11 799 штук; Поручение на инвентарную операцию №87 от 07.09.2010, в количестве 145 875 375 штук. Согласно пункту 4.1.2 депозитарного договора №233 от 13.05.2010 ООО «Международные инвестиции» (депозитарий) имеет право передавать на хранение сертификаты документарных ценных бумаг, принятые от депонента, в хранилища, заключать междепозитарные договоры и становиться депозитарием-депонентом другого депозитария. Так, в соответствии с п. 4.1.2 Депозитарного договора №233 от 13.05.2010 ООО «Международные инвестиции» заключает Междепозитарный договор №989 от 28.01.2005 с ООО «Финансовое агентство «Милком-Инвест» на оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг ОАО «РОСВЕБ», учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента, осуществления операций по этому счету. Из чего следует, что по междепозитарному договору ООО «Финансовое агентство «Милком-Инвест» должен выступать Депозитарием, а ООО «Международные инвестиции» - Депонентом. ООО «Международные инвестиции» имели право заключить междепозитарные договора согласно п. 4.1.2. депозитарного договора №233 от 13.05.2010
имеющим лицевого счета в реестре, опосредованно - через номинального держателя, которому открыт такой счет. Учитывая изложенное, наличие счета номинального держателя, открытого ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» в системе ведения реестра заявителя, не является необходимым и обязательным условием осуществления ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» функций номинального держателя ценных бумаг ОАО «Птицефабрика «Сибирская» в части, переданной в номинальное держание депозитарию ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания», которому такой счет в реестре открыт. 21.02.2002 между ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания» и ЗАО «АЛОР ИНВЕСТ» был заключен междепозитарный договор от № 262/ДКК-МД, пунктом 2.4 которого предусмотрено, что ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания» обязалось выступать в системе ведения реестра номинальным держателем ценных бумаг депонента и исполнять функции номинального держателя ценных бумаг своих Клиентов в системе учета Депозитария. Таким образом, суд пришел к выводу, что ООО «Омский ФИЦ», представив выписку со счета ДЕПО подтвердил наличие статуса акционера ОАО «Птицефабрика Сибирская». Кроме того, как следует из представленного в материалы дела списка лиц, имеющего права на участие в годовом
ФИО1 учитывались на лицевом счете У в АО «Независимая регистраторская компания» (т.1 л.д. 20,21, 23) 00.00.0000 года ФИО1 лично подписал и представил в Красноярский филиал АО «Независимая регистраторская компания» передаточное распоряжение вх. У о переводе 188 обыкновенных именных акций ПАО «ГМК «Норильский никель» с его лицевого счета на счет номинального держателя НКО АО НРД. В качестве основания для внесения записи в реестр о списании акций с лицевого счета истца в передаточном распоряжении указаны: 1. Междепозитарный договор У от 00.00.0000 года; 2. Генеральное соглашение У-к от 00.00.0000 года (т. 4 л.д.1) В материалы дела представлены междепозитарный договор от 00.00.0000 года У генеральное соглашение У-к от 00.00.0000 года. Междепозитарный договор У/У от 00.00.0000 года подписан между НКО АО НРД и ООО «Компания Брокеркредитсервис» (т.2 л.д. 91-95) Генеральное соглашение У-к от 00.00.0000 года заключено между ООО «Компания Брокеркредитсервис» и ФИО2 В рамках обслуживания ФИО2 был открыт брокерский счет для учета денежных средств, предоставленных
«Горно-металлургическая компания «Норильский никель» от 00.00.0000 года на счете ФИО1 ценные бумаги отсутствуют. 00.00.0000 года Истец получил ответ на заявление от 00.00.0000 года (исх.У-Ф15), в котором сообщалось, что ФИО1 было подано передаточное распоряжение, в соответствии с которыми с него как с лица, передающего ценные бумаги, были перерегистрированы ценные бумаги ОАО «ГМ «Норильский никель» (гос. per. У-F) в количестве 188 шт. на лицо, принимающее ценные бумаги. Основаниями совершения вышеуказанных операций по списанию ценных бумаг являлись: Междепозитарный договор У/ДМС-1 от 00.00.0000 года, Генеральное соглашение У-к от 00.00.0000 года, а также Договор купли-продажи № б/н от 00.00.0000 года в отношении 188 ценных бумаг ОАО «ГМК «Норильский никель» (гос. per. У-F), по которому ФИО1 выступал продавцом, а покупателем - ФИО2. Между тем, истец Договор купли-продажи № б/н от 00.00.0000 года в отношении 188 ценных бумаг ОАО «ГМК «Норильский никель» не подписывал. В связи с чем просит возложить на Небанковскую кредитную организацию Акционерное общество «Национальный
акционерного общества «Федеральная гидрогенерирующая компания – РусГидро» за период с 23.04.2005 года по 01.11.2010 года проведены операции по зачислению ценных бумаг 16.04.2009 года с лицевого счета ФИО4 на счет номинального держателя ЗАО «Национальный депозитарный центр» (в настоящее время новое наименование общества – Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД) в количестве 14800000 акций обыкновенных именных ПАО «РусГидро» с гос. регистрационным номером 1-01-55038-Е на основании передаточного распоряжения с указанием ссылки на Междепозитарный договор № 5/ДМС-0 от 28.12.1998; 6226 с ОАО «Альфа-Банк» соглашение от 16.07.2002; 940, 09. 04.2009 договор о брокерском обслуживании; 25.09.2009 года проведена операция по зачислению ценных бумаг с лицевого счета ФИО4 на счет номинального держателя ЗАО «Национальный депозитарный центр» в количестве 2500000 акций обыкновенных именных ПАО «РусГидро» с гос. номером 1-011-55038-Е, на основании передаточного распоряжения с указанием ссылки на Междепозитарный договор № 2/ДМС-0 от 28.12.1998; 6226 с ОАО «Альфа-Банк» соглашение от 16.07.2002; 940, 09.04.2009 договор
ДД.ММ.ГГГГ), выданной Администрацией Таймырского административного округа по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ ДД.ММ.ГГГГ АО «Независимая регистраторская компания» в соответствии с распоряжением от имени ФИО1 за вх. № о переводе <данные изъяты> обыкновенных именных акций ПАО «<данные изъяты>» с лицевого счета ФИО1 списаны и зачислены на счет номинального держателя <данные изъяты> обыкновенных именных акции ПАО «<данные изъяты>». В качестве основания для внесения записи в реестр о списании акций с лицевого счета истца, в передаточном распоряжении указаны: 1) Междепозитарный договор № от ДД.ММ.ГГГГ, 2) Генеральное соглашение № от ДД.ММ.ГГГГ, представленные в материалы дела. Междепозитарный договор от ДД.ММ.ГГГГ № подписан между НКО АО НРД и ООО «<данные изъяты>». Генеральное соглашение №-к от ДД.ММ.ГГГГ заключено между ООО «<данные изъяты>» и ФИО2 Истец стороной указанных договоров не является, счета депо в ООО «<данные изъяты>» не имеет. Из содержания генерального соглашения №-к от ДД.ММ.ГГГГ следует, что его сторонами являются ООО «<данные изъяты>» и ФИО2 Неотъемлемой частью соглашения является
№ о переводе 188 обыкновенных именных акций ПАО «ГМК «Норильский никель» с его лицевого счета на счет номинального держателя НКО АО «Национальный расчетный Депозитарий». Кроме того, в материалы дела представлен договор купли-продажи б/н от 23 сентября 2011 г. 188 ценных бумаг ОАО «ГМК «Норильский никель» по которому ФИО1 выступал продавцом, а покупателем – ФИО2 В качестве основания для внесения записи в реестр о списании акций с лицевого счета истца в передаточном распоряжении указаны: 1. междепозитарный договор № от 25 декабря 1998 г.; 2. Генеральное соглашение № от 26 августа 2011 г. Как установлено, междепозитарный договор № от 25 декабря 1998 г. заключен между НКО АО «Национальный расчетный Депозитарий» и ООО «Компания Брокеркредитсервис» (далее - ООО «Компания БКС»). Генеральное соглашение № от 26 августа 2011 г. заключено между ООО «Компания БКС» и ФИО2 В рамках обслуживания ООО «Компания БКС» ФИО2 был открыт брокерский счет для учета денежных средств, предоставленных клиентом для
