длительного времени, а именно: в период с 01.02.2013 по 17.03.2014 не исполнялось законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ) в части осуществления внутреннего контроля, а именно: - в нарушение пункта «е» части 3 Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 (далее Приказ № 203) в число сотрудников, обязанных проходить обучение целях ПОД/ФТ, не включены юристы действующих филиалов общества; - в нарушение части 8 Приказа № 203 обучение ПОД/ФТ в форме дополнительных инструктажей с 30.04.2013 по 31.01.2014 с управляющим директором общества ФИО4 не проводилось; - в нарушение пункта 2.1 Приказа Росфинмониторинга от 17.02.2011 № 59 обществом на протяжении длительного времени с 01.02.2013 по 17.10.2013 не проводилась проверка наличия либо отсутствия в отношении своих клиентов сведений о принадлежности их к экстремистской деятельности или терроризму путем получения (скачивания) информации из закрытого Перечня лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности,
длительного времени, а именно: в период с 01.02.2013 по 17.03.2014 не исполнялось законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) в части осуществления внутреннего контроля, а именно: - в нарушение пункта «е» части 3 Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 (далее Приказ № 203) в число сотрудников, обязанных проходить обучение целях ПОД/ФТ, не включены юристы действующих филиалов Общества; - в нарушение части 8 Приказа № 203 обучение ПОД/ФТ в форме дополнительных инструктажей с 30.04.2013 по 31.01.2014 с управляющим директором Общества ФИО2 не проводилось; - в нарушение пункта 2.1 Приказа Росфинмониторинга от 17.02.2011 № 59 обществом на протяжении длительного времени с 01.02.2013 по 17.10.2013 не проводилась проверка наличия либо отсутствия в отношении своих клиентов сведений о принадлежности их к экстремистской деятельности или терроризму путем получения (скачивания) информации из закрытого Перечня лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности,
что в обособленном подразделении имеются Правила внутреннего контроля, которые разработаны в центральном офисе в г. Екатеринбурге. Ответственным лицом ПОД/ФТ в нашей организации приказом директора назначено специальное должностное лицо, отвечающее за реализацию Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ ФИО2 - руководитель группы финансового мониторинга. Анкетирование данных клиентов проводится в электронном виде путем занесения данных клиента в программу. В организации ежегодно актуализируется программа обучения по ПОД/ФТ, утверждается план на год, а также перечень сотрудников, которые проходят обучение ПОД/ФТ . Сотрудники проходят плановый, первичный, целевой внеплановый инструктаж. Обучение подтверждается ручной подписью сотрудника проходящего обучение в свидетельстве по форме, утвержденном ПВК ПОД/ФТ, копии документов хранятся в личном деле сотрудников. Помощником Усть-Джегутинского межрайонного прокурора было выявлено, что в данном подразделении в Ломбарде №114 отсутствует журнал о движении драгоценных металлов. У нас имеется лист журнала, который подшивается к кассовому отчету за день и хранится с кассовыми документами. Формируется ежедневно (л.д.142-144 т.5). В связи с чем
председатель ФИО4 лично подписал все платежные поручения собственной упрощенной цифровой электронной подписью, которая подтверждается смс-сообщением из Сбербанка с кодом паролем на номер телефона, который был указан самим руководителем в заявлении Банку. Ей код пароль приходил на ее личный сотовый телефон №. В кооперативе имеются Правила внутреннего контроля и программа обучения всех сотрудников кооператива. В п.12 Правил прописан порядок прохождения обучения сотрудников. Она, как главный бухгалтер на основании указаний Центрального Банка была обязана проходить обучение ПОД/ФТ . В представленных платежных поручения имеется одно от 20.05.2020 года, которым было оплачено ее обучение ПОД/ФТ в 2020 году. После обучения было выдано Свидетельство. Другие вебинары могли быть прослушаны другими сотрудниками, в том числе руководителем. Кроме того, она не согласна с проведенной в отношении нее проверкой, так как о данной проверке не была уведомлена, с ее результатами не знакомилась, считает, что проведена незаконно. Просит в удовлетворении исковых требований отказать. Заслушав доводы истца, ответчика,
