бумагам имеют лица, зафиксированные на определенную дату в качестве лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, на эту дату в случаях, предусмотренных федеральными законами, составляется (фиксируется) список (перечень) таких лиц (далее список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам). Список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам (список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг, список лиц, имеющих преимущественное право приобретения ценных бумаг, и другое), составляется держателем реестра или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг , по требованию эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), а также лиц, которые в соответствии с федеральным законом имеют право требовать составления такого списка. Держатель реестра составляет список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в соответствии с данными его учета прав на ценные бумаги и данными, полученными от номинальных держателей, которым открыты лицевые счета номинального держателя, а лицо, осуществляющее обязательное централизованное хранение ценных бумаг, в соответствии с данными его учета прав на
8.3 Закона о рынке ценных бумаг, номинальный держатель ценных бумаг - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам. Пунктом 2 статьи 8.7.1 Закона о рынке ценных бумаг установлено, что держатель реестра составляет список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в соответствии с данными его учета прав на ценные бумаги и данными, полученными от номинальных держателей, которым открыты лицевые счета номинального держателя, а лицо, осуществляющее обязательное централизованное хранение ценных бумаг , - в соответствии с данными его учета прав на ценные бумаги и данными, полученными от номинальных держателей и иностранных номинальных держателей, которые являются его депонентами. Согласно пункту 6 статьи 8.7.1 Закона о рынке ценных бумаг номинальный держатель, зарегистрированный в реестре, предоставляет предусмотренные настоящей статьей сведения, в том числе сведения полученные от номинальных держателей или иностранных номинальных держателей, являющихся его депонентами, держателю реестра или, если номинальный держатель является депонентом депозитария, такому депозитарию.
прочего, было указано на наличие у должника облигаций ОАО «АРТУГ», депозитарием которых являлся ПАО «Татфондбанк». 06.06.2018 конкурсным управляющим был направлен запрос в ПАО «Татфондбанк» о предоставлении информации по ценным бумагам ООО «Траверз Компани». 21.07.2018 конкурсным управляющим был получен ответ ПАО «Татфондбанк» от 19.06.2018, в котором сообщалось о завершении функций банка как номинального держателя и переводе ценных бумаг на лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг и на счета депо в депозитарии, осуществляющие обязательное централизованное хранение ценных бумаг . 26.07.2018 конкурсным управляющим были направлены запросы в депозитарные организации, в том числе и в НКО АО «Национальный расчетный депозитарий», в который согласно ответу ПАО «Татфондбанк» были переведены облигации ОАО «Артуг» в количестве 15 770 шт. Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 01.03.2018 по делу № А65-24990/2017 АО «Малахит» (ОГРН <***>, ИНН <***>) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство. Реестр требований кредиторов АО «Малахит» был закрыт 17.05.2018. Согласно определению
(далее в настоящей статье - также ценные бумаги) получают доходы в денежной форме и иные денежные выплаты по ценным бумагам (далее в настоящей статье - выплаты по ценным бумагам) через депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, депонентами которого они являются. Депозитарный договор между депозитарием, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, и депонентом должен содержать порядок передачи депоненту выплат по ценным бумагам. В силу пункта 3 статьи 7.1 указанного Закона, депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение ценных бумаг , обязан передать выплаты по ценным бумагам своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее одного рабочего дня после дня их получения, а в случае передачи последней выплаты по ценным бумагам, обязанность по осуществлению которой в установленный срок эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом, не позднее трех рабочих дней после дня их получения. Выплаты по ценным бумагам иным депонентам передаются не позднее
Согласно пункта 9 статьи 8.9 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» эмитент (лицо, обязанное по ценным бумагам) предоставляет информацию и материалы, предусмотренные федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, лицам, осуществляющим права по ценным бумагам, права на ценные бумаги которых учитываются организациями, указанными в пункте 1 настоящей статьи, путем их передачи держателю реестра для направления номинальному держателю, которому открыт лицевой счет, либо путем их передачи лицу, осуществляющему обязательное централизованное хранение ценных бумаг , для направления своим депонентам. Правила, предусмотренные настоящим пунктом, применяются также к лицам, которые в соответствии с федеральными законами обладают полномочиями, необходимыми для созыва и проведения общего собрания владельцев ценных бумаг. Из материалов дела следует, что третье лицо ФИО4 является акционером эмитента, владеющего более чем 10% установленного капитала общества. На момент проведения собрания часть принадлежащих ему акций учитывалась на счете номинального держателя – ООО «Кастос». ООО «Кастос» зарегистрировано в реестре акционеров общества,
имеющему право на участие в общем собрании акционеров, не позднее, чем за 20 дней до проведения общего собрания акционеров. Согласно п.9 ст.8.9 ФЗ о РЦБ эмитент предоставляет информацию и материалы, предусмотренные федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, акционерам, права на ценные бумаги которых учитываются номинальным держателем (депозитарием), путем их передачи держателю реестра для направления номинальному держателю, которому открыт лицевой счет, либо путем их передачи лицу, осуществляющему обязательное централизованное хранение ценных бумаг , для направления своим депонентам. Обязанность эмитента по предоставлению информации, материалов считается исполненной с даты их получения номинальным держателем, которому открыт лицевой счет, или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг. С учетом указанных требований законодательства направление материалов к ВОСА (включая бюллетени для голосования) осуществляется лицам, зарегистрированным в реестре акционеров общества, напрямую, а лицам, чьи акции учитываются номинальным держателем, - через центральный депозитарий (Небанковскую кредитную организацию акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», далее
является ЗАО «Сибирская регистрационная компания». Согласно п. 1 ст. 44 Федерального закона № 208-ФЗ в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице (акционере или номинальном держателе акций), количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами РФ. Согласно п. 1 ст. 8.6-1 Федерального закона № 39-Ф3 по требованию эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), Банка России держатель реестра, номинальный держатель или лицо, осуществляющее обязательное централизованное хранение ценных бумаг , обязаны предоставить список владельцев ценных бумаг, составленный на дату, определенную в требовании. Эмитент (лицо, обязанное по ценным бумагам) вправе заявить указанное требование, если предоставление такого списка необходимо ему для исполнения обязанностей, предусмотренных федеральными законами. Согласно материалам дела об административном правонарушении, юридическим лицом АО «ХК «Сибцем» в целях подготовки к проведению общего собрания акционеров АО «ХК «Сибцем» в адрес держателя реестра акционеров <данные изъяты> направлен запрос: дата заполнения 29.05.2017, входящий от 31.05.2017
лицом, имеющим право на участие в общем собравши акционеров В то же время в отношении сообщений о волеизъявлении действующим законодательством установлено: В соответствии с п. 2 ст. 8.9 ФЗ «О рынке ценных бумаг» лицо, осуществляющее права по венным бумагам, если его права на ценные бумаги учитываются номинальным держателем, иностранным номинальным держателем, иностранной организацией, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг , вправе принимать участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и осуществлять право голоса путем дачи указаний (инструкций) таким организациям. В свою очередь, уже эти организации (номинальный держатель, иностранный номинальный держатель, иностранная организация, имеющая право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, лицо, осуществляющее обязательное централизованное хранение ценных бумаг), получившие указания (инструкции), направляют сообщение, содержащее волеизъявление лица, осуществляющего права по ценным бумагам (п. 4 ст. 8.9 ФЗ «О рынке ценных бумаг»).
досрочного погашения биржевых облигаций по требованию их владельцев аналогичен порядку, приведенному в п. 9.5.1.1 Решения о выпуске ценных бумаг. Пунктом 9.5.1.1 предусмотрены следующие правила досрочного погашения биржевых облигаций по требованию их владельцев: 1. Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, если его права на ценные бумаги учитываются номинальным держателем, иностранным номинальным держателем, иностранной организацией, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг , реализует право требовать погашения принадлежащих ему ценных бумаг путем подачи требований (заявлений) о досрочном погашении биржевых облигаций таким организациям. 2. Требование (заявление) о досрочном погашении биржевых облигаций должно содержать сведения, позволяющие идентифицировать лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, сведения, позволяющие идентифицировать ценные бумаги, права по которым осуществляются, количество принадлежащих такому лицу ценных бумаг, международный код идентификации организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги этого лица. 3. В требовании (заявлении) о досрочном
досрочного погашения Биржевых облигаций по требованию их владельцев аналогичен порядку, приведенному в пункте 9.5.1.1 Решения о выпуске ценных бумаг. Пунктом 9.5.1.1 предусмотрены следующие правила досрочного погашения Биржевых облигаций по требованию их владельцев: 1. Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, если его права на ценные бумаги учитываются номинальным держателем, иностранным номинальным держателем, иностранной организацией, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг , реализует право требовать погашения принадлежащих ему ценных бумаг путем подачи Требований (заявлений) о досрочном погашении Биржевых облигаций таким организациям. 2. Требование (заявление) о досрочном погашении Биржевых облигаций должно содержать сведения, позволяющие идентифицировать лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, сведения, позволяющие идентифицировать ценные бумаги, права по которым осуществляются, количество принадлежащих такому лицу ценных бумаг, международный код идентификации организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги этого лица». 3. В Требовании (заявлении) о досрочном
