на территории Российской Федерации (при наличии). 1.6. Номера контактных телефонов и факсов. 1.7. Дата государственной регистрации юридического лица (при наличии). 1.8. Почтовый адрес (при наличии). 1.9. Коды форм федерального государственного статистического наблюдения (при наличии). 2. Сведения о степени (уровне) риска, включая обоснование оценки риска. 3. Результаты проверки клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя на предмет наличия/отсутствия информации о них в Перечне, дата проверки. 4. Сведения о принадлежности клиента (регистрация, место жительства, место нахождения, наличие счета в банке) к государству (территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ ). 5. Дата начала отношений с клиентом (дата заключения первого договора на проведение операции с денежными средствами или иным имуществом). 6. Дата заполнения анкеты. 7. Дата обновления анкеты. 8. Фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом. 9. Подпись лица, заполнившего анкету клиента на бумажном
также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, или должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации; - выявление юридических и физических лиц, имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ ), либо использующих счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории); - оценку и присвоение клиенту степени (уровня) риска в соответствии с программой оценки риска; - обновление сведений, полученных в результате идентификации клиентов, установления и идентификации выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев. 3.2. ООО "ОАО" в соответствии с пп. 2 п. 1 ст. 7 Федерального закона
должностного лица выполняет специальное должностное лицо филиала: Перечень сведений, установленных для идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя содержится в: Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ должны включать в себя следующие программы: I. Программа идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца; II. Программа организации работы по отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции; III. Программа подготовки и обучения кадров некредитной финансовой организации в сфере ПОД/ФТ; IV. Программа выявления в деятельности клиентов операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и операций (сделок), в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. К операциям, подлежащим обязательному контролю, относятся: I. Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое лицо, имеющее регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве, которое не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ ), либо если указанные операции проводятся с
деятельности. 21. Клиент является близким родственником лица, включенного в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. 22. Деятельность общественных и религиозных организаций (объединений), благотворительных фондов, иностранных некоммерческих неправительственных организаций и их представительств и филиалов, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации. 23. Клиент является руководителем или учредителем общественной или религиозной организации (объединения), благотворительного фонда, иностранной некоммерческой неправительственной организации, ее филиала или представительства, осуществляющего свою деятельность на территории Российской Федерации. 24. Клиент и/или его контрагент, представитель клиента, выгодоприобретатель или учредитель клиента зарегистрирован в государстве или на территории с высокой террористической или экстремистской активностью. 25. Клиент и/или его контрагент, представитель клиента, выгодоприобретатель или учредитель клиента имеет соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета
о них в Перечне, а также дата проверки фиксируются организацией в анкете клиента либо иным способом, предусмотренным в правилах внутреннего контроля. Как видно из материалов дела и установлено судом, в ходе проведения проверки выявлено, что в проверяемом периоде в нарушение пунктов 2.1, 2.4 Положения, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 17.02.2011 № 59 г ООО «ВостокН» в лице генерального директора не проводились мероприятия по идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев в части: проверки наличия/отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, получаемых в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ; определения принадлежности клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя к иностранному публичному должностному лицу; выявления юридических и физических лиц, имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ ), либо использующих
получение кредита (займа), операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории). Перечень таких государств (территорий) определяется в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации с учетом документов, издаваемых Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ ), и подлежит опубликованию. В силу пункта 2 статьи 7 Закона N 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры
средств со счета истца период деятельности истца превысил 3 месяца со дня его регистрации (дата регистрации – 21.07.2011); - с момента открытия банковского счета и до момента исполнения указанных платежных поручений истца ответчик производил списание денежных средств со счета истца по платежному поручению №1 от 02.11.2011 в адрес УП «Гефест-техника»; - перевод денежных средств осуществлялся юридическим лицам, имеющим место нахождения в государстве (Республике Беларусь), которое не входит в Переченьгосударств, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ ); - перечисление денежных средств со счета истца было обусловлено характером его хозяйственной деятельности (основной вид экономической деятельности – оптовая торговля прочими непродовольственными потребительскими товарами). Реальность сделок, по которым была осуществлена оплата, подтверждается договором от 10.10.2011 №1805, заключенным между истцом и ЧТУП «БелРосавтолайн» и договором от 20.09.2011 №ДО-77-133-11, заключенным между истцом и СП ОАО «Брестгазоаппарат». Суммы договоров рассчитаны на многолетнее сотрудничество с контрагентом. В своей жалобе ответчик ссылается
или к их выгоде, обязана проверить факт наличия/отсутствия в отношении клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя сведений в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности. В ходе проверки установлено, что директором ООО «...» ФИО1 не были приняты меры, направленные на проведение идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев в части проверки наличия/отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, получаемых в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ; определения принадлежности клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя к иностранному публичному должностному лицу; выявления юридических и физических лиц, имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ ), либо использующих счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории); оценки и присвоение клиенту
получение кредита (займа), операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории). Перечень таких государств (территорий) определяется в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации с учетом документов, издаваемых Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ ), и подлежит опубликованию. В соответствии с п.п.4 п.1 ст.7 Федерального закона N 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами. За неисполнение законодательства в части организации и.
