Положение о деятельности специализированных депозитариев - гражданское законодательство и судебные прецеденты

дела, суд УСТАНОВИЛ: Сибирским главным управлением Центрального банка Российской Федерации (далее - Сибирское ГУ Банка России, Управление) в адрес ПАО «СГ «ХОСКА» было направлено предписание от 21.11.2016 №Т6-16-3-5/57060 в связи с нарушением требований пунктов 3, 6 статьи 26.2 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» (далее - Закон РФ № 4015-1), пункта 2.4 Положения Центрального Банка Российской Федерации от 10.06.2015 №474-П « Положение о деятельности специализированных депозитариев » (далее - Положение №474-П). Предписанием от 21.11.2016 №Т6-16-3-5/57060 обществу предписано: Прекратить деятельность с нарушением требований пунктов 3 и 6 статьи 26.2 Закона РФ № 4015-1, пункта 2.4 Положения Центрального Банка Российской Федерации от 10.06.2015 № 474-П. В срок не позднее 5 рабочих дней с даты получения предписания представить в Банк России (Сибирское главное управление <...>) объяснения по факту допущенных нарушений, подробную информацию о принятых мерах по недопущению аналогичных нарушений, указанных в

за 26.02.2017 (ОАО Альфа-Банк) предоставлена страховщиком Депозитарию 01.03.2017). Указанные обстоятельства послужили основанием для вынесения 10.03.2017 Сибирским ГУ Банка России в отношении ООО СК «ДАЛЬАКФЕС» предписания №Т6-16-3-5/11494 (далее - предписание), которым обществу предписано: 1. Прекратить деятельность с нарушением требований пунктов 3 и 6 статьи 26.2 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации», пункта 2.4 Положения Центрального Банка Российской Федерации от 10.06.2015 № 474-П « Положение о деятельности специализированных депозитариев » (далее – Положение ЦБ РФ №474). 2. В срок не позднее 5 рабочих дней с даты получения предписания представить в Банк России (Сибирское главное управление Центрального банка Российской Федерации) объяснения по факту допущенных нарушений, подробную информацию о принятых мерах по недопущению аналогичных нарушений, указанных в предписании, в дальнейшей деятельности, с приложением подтверждающих документов (копии приказа, распоряжения). Страховщик через личный кабинет субъекта страхового дела представил ответ на предписание (исх. № 030-ФД/17 от

закона, принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, и правила осуществления такого контроля устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В соответствии с требованиями пункта 4.7 Положения о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 10.02.2004 № 04-3/пс (далее - Положение о деятельности специализированных депозитариев ), при осуществлении контроля за соблюдением установленного порядка определения стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда специализированный депозитарий каждый рабочий день рассчитывает значения указанных показателей. Однако, из писем заявителя от 28.09.2010 №№ 104002132, 104002133 следует, что указанные нарушения выявлены только 28.09.2010. Ненадлежащее исполнение установленных статьей 43 Федерального закона обязанностей по осуществлению контроля за распоряжением имуществом, составляющим Фонд, образует состав вмененного правонарушения. Представленные в материалах дела доказательства свидетельствуют

26.02.2017 (ОАО Альфа-Банк) предоставлена Страховщиком Депозитарию 01.03.2017.). Указанные обстоятельства послужили основанием для вынесения 10.03.2017 Сибирским ГУ Банка России в отношении ООО СК «ДАЛЬАКФЕС» предписания № Т6-16-3-5/11494 (далее - Предписание), которым обществу предписано: 1. Прекратить деятельность с нарушением требований пунктов 3 и 6 статьи 26.2 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации», пункта 2.4 Положения Центрального Банка Российской Федерации от 10.06.2015 № 474-П « Положение о деятельности специализированных депозитариев ». 2. В срок не позднее 5 рабочих дней с даты получения предписания представить в Банк России (Сибирское главное управление Центрального банка Российской Федерации) объяснения по факту допущенных нарушений, подробную информацию о принятых мерах по недопущению аналогичных нарушений, указанных в предписании, в дальнейшей деятельности, с приложением подтверждающих документов (копии приказа, распоряжения). Страховщик через личный кабинет субъекта страхового дела представил ответ на Предписание (исх. № 030-ФД/17 от 20.03.2017; вх. № 17-23515/ЭД от 21.03.2017,

«Инвестиционная компания АВК» (далее – общество) к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ). В качестве противоправного деяния обществу вменяется в вину нарушение требований подпункта 6 пункта 2 статьи 45 Федерального закона от 29.11.01 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее – Закон) и пункта 4.10 Положения о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее – Положение о деятельности специализированных депозитариев ), утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 10.02.04 № 04-3/пс, относительно сроков уведомления ФСФР о нарушениях и несоответствиях, выявленных при осуществлении контроля за управляющими компаниями. В судебном заседании представитель общества возражал против удовлетворения заявления, ссылаясь на своевременное направление уведомления в форме электронного документа. По письменному ходатайству ФСФР дело рассмотрено в отсутствие ее представителей. Исследовав имеющиеся в деле документы и выслушав представителя общества, суд считает установленными следующие обстоятельства. На основании лицензии от 18.10.2000 №

подп.1 п.4 ст. 14.1 настоящего Федерального закона, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, за исключением случая, предусмотренного п.5 настоящей статьи. В соответствии с п.42 « Положения о порядке и сроках определения стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов, стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов в расчете на одну акцию», утвержденного Приказом ФСФР России от 15.06.2005г. № 05-21/пз-н, расчетная стоимость инвестиционного пая инвестиционного фонда определяется путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда на момент определения расчетной стоимости. Материалами дела подтверждено, что деятельность ЗАО УК «Итерфин Капитал» при совершении операций с имуществом паевого инвестиционного фонда контролируется Специализированным депозитарием ИПИФа, указанным в Правилах доверительного управления ИПИФа (далее -Правила). Деятельность ЗАО УК «Итерфин Капитал» по выдаче, обмену, погашению инвестиционных паев, а также по расчету стоимости этих

был ознакомлен и согласен. Исходя из изложенного, отсутствие возможности выплаты инвестиционного дохода в связи с неполучением выплаты по опционному контракту от контрагента, является условием договора, а не его нарушением, при этом выплата инвестиционного дохода после его получения от контрагента является именно условием договора и положение о независимости гражданского обязательства от действий третьих лиц при рассмотрении данного конкретного спора применена быть не может. Как следует из материалов дела, для получения дополнительного инвестиционного дохода по рассматриваемому договору страхования страховщиком ЕЛС был приобретен опцион <данные изъяты>. Эмитентом (подписчиком опциона) ценных бумаг-облигаций является «Natixis». В соответствии с пунктом 1.2 Положения ЦБ РФ от <данные изъяты> N-П "О деятельности специализированных депозитариев " (далее Положение) специализированный депозитарий осуществляет функции по учету и контролю в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, имущества, в которое размещены средства пенсионных резервов, инвестированы (размещены) средства пенсионных накоплений, активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств