торгового счета депо 36МС0217500000Р00, без получения депозитарием указания депонента, привели к утрате принадлежащих ей ценных бумаг. Учитывая, что Общество отказалось возвратить спорные ценные бумаги, а Компания является клиринговой организацией и списала спорные акции в счет долгов брокера по нетто-обязательству, ФИО2 обратилась в арбитражный суд с соответствующими требованиями. Исследовав и оценив по правилам статьи 71 АПК РФ представленные доказательства, руководствуясь статьями 8.3, 8.6, 39.2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Банком России от 27.07.2015 № 481-П, статьей 2, частью 8 и 10 статьи 23,частью 4 статьи 24 Федерального закона от
части 1 и пункта 2 части 7 статьи 14 Федерального закона «О лицензировании отдельных видов деятельности», регламентирующим порядок принятия решения об отказе в предоставлении лицензии. Переоформление лицензии в случае изменения адресов мест осуществления заявителем лицензируемого вида деятельности осуществляется ФНС России после проведения проверки соответствия заявителя лицензионным требованиям (пункт ПО Административного регламента). Данные положения Административного регламента соответствуют частям 7 и 17 статьи 18 Федерального закона «О лицензировании отдельных видов деятельности», регулирующим порядок переоформления лицензии. Подпункт 2 пункта ИЗ Административного регламента предусматривает, что решение об отказе в переоформлении лицензии принимается в случае установленного в ходе проверки несоответствия заявителя лицензионнымтребованиям , что корреспондирует части 19 статьи 18 Федерального закона «О лицензировании отдельных видов деятельности». Доводы административного истца о противоречии оспариваемых положений нормативных правовых актов нормам Федерального закона «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» и Федерального закона «О государственном регулировании деятельности по организации
деятельности, установленные федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и направленные на обеспечение достижения целей лицензирования. В силу пункта 51 части 1 статьи 12 названного закона предпринимательская деятельность по управлению многоквартирными домами подлежит лицензированию. Постановлением Правительства Российской Федерации от 28 октября 2014 г. № 1110 утверждено Положение о лицензировании предпринимательской деятельности по управлению многоквартирными домами (далее - Положение о лицензировании). В соответствии с пунктом 3 названного Положениялицензионнымитребованиями к лицензиату помимо требований, предусмотренных пунктами 1 -6.1 части 1 статьи 193 Жилищного кодекса Российской Федерации, являются следующие требования: а) соблюдение требований, предусмотренных частью 2.3 статьи 161 Жилищного кодекса Российской Федерации; б) исполнение обязанностей по договору управления многоквартирным домом, предусмотренных частью 2 статьи 162 Жилищного кодекса Российской Федерации; в) соблюдение требований, предусмотренных частью 3.1 статьи 45 Жилищного кодекса Российской Федерации; г) соблюдение требований, предусмотренных частью 7 статьи 162 и частью 6 статьи 198
2019 г. в отношении ООО «УК Макском», генеральным директором которого является ФИО1, проведена внеплановая документарная проверка. В ходе проверки установлено, что обществом осуществляется предпринимательская деятельность по управлению многоквартирным домом № 235/4 по ул. Баумана в г. Иркутске (далее - многоквартирный дом) в период с 11 января 2018 г. по 1 октября 2019 г. без внесения сведений об этом в реестр лицензий Иркутской области, что является нарушением указанного в подпункте «г» пункта 3 Положения о лицензировании лицензионноготребования , предусмотренного частью 7 статьи 162 Жилищного кодекса Российской Федерации. Данные обстоятельства зафиксированы в акте проверки от 1 ноября 2019 г. № 2144/19 и послужили основанием для составления должностным лицом указанного органа в отношении генерального директора общества ФИО1 протокола об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 14.1.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. По результатам разрешения дела мировой судья сделал вывод о необоснованности привлечения генерального директора общества ФИО1 к административной ответственности за
некредитных финансовых организаций Национального банка Республики Татарстан Банка России, осуществлен мониторинг представления в Банк России информации о структуре собственности за второй квартал 2014 года ЗАО «Карат», имеющим лицензии на осуществление брокерской деятельности (от 15.04.2001 № 016-04950-100000), дилерской деятельности (от 05.04.2001 № 016-13799-010000). В ходе мониторинга установлено, что в нарушение требований пункта 2.1.10 Положения лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России oт 20.07.2010 №10-49/г (далее - Положение о лицензионных требованиях ), ЗАО «Карат» представило информацию о структуре собственности за второй квартал 2014 года в Банк России форме электронного документа с электронной подписью позже установленного срока, а именно 31.07.2014 (документу присвоен входящий номер от 31.07.2014 №50-14-3363/стс), в нарушение требований пункта 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях лицензионными требованиями и условиями, в силу которого является предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата в виде электронною документа с электронной подписью не позднее 15 рабочих дней, следующих за
деятельности по управлению ценными бумагами. Согласно сведениям, полученным из Единого государственного реестра юридических лиц, а также отчетности ЗАО «ЦЕРИХ Региональное Развитие», ФИО1 являлся единоличным исполнительным органом ЗАО «ЦЕРИХ Региональное Развитие» в период с 18 января 2012 года по 28 июня 2013 года. В соответствии с пунктом 2.3.2 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20 июля 2010 года № 10-49/пз-н (далее - Положение о лицензионных требованиях ), лицензиат, имеющий лицензии на осуществление брокерской деятельности, брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, обязан иметь не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Проверкой установлено, что по состоянию на 30 марта 2012 года, 30 июня 2012 года,
проведена плановая выездная проверка деятельности Общества по вопросу соблюдения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В ходе проведения такой проверки выявлено нарушение Обществом требований пункта 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (далее – Положение о лицензионных требованиях ). В частности, согласно данным, полученным из вэб-приложения ФСФР России системы мониторинга обработки отчетности, информация о структуре собственности по состоянию на 30 сентября и 31 декабря 2012 года направлена Обществом в ФСФР России в виде электронного документа с электронной подписью 24 апреля 2013 года (т. 2, л.д. 48-51, 54-57), в то время как такая информация должна быть направлена в сроки не позднее 19 октября 2012 года и 29 января 2013 года соответственно. Данное
инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса. На момент вынесения оспариваемого постановления о привлечении ООО «Финансовая компания АЖИО» к административной ответственности действовало Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (далее – Положение № 10-49/пз-н). Пунктом 1.2 указанного Положения предусмотрено, что в соответствии с настоящим Положением осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерская деятельность; дилерская деятельность; деятельность по управлению ценными бумагами; депозитарная деятельность; деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг Лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия, предусмотренные настоящим Положением (пункт 1.9
правил ведения учета и составления отчетности. Согласно Указанию Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» расчет размера собственных средств включен в Перечень форм отчетности и другой информации, предусмотренной федеральными законами, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации. На момент вынесения оспариваемого постановления о привлечении ООО «Финансовая компания АЖИО» к административной ответственности действовало Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (далее – Положение № 10-49/пз-н). Пунктом 1.2 указанного Положения предусмотрено, что в соответствии с настоящим Положением осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерская деятельность; дилерская деятельность; деятельность по управлению ценными бумагами; депозитарная деятельность; деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг Лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия, предусмотренные настоящим Положением (пункт 1.9
непроявление должной заботливости об интересах учредителя управления. Согласно статье 5 Закона N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» под деятельностью по управлению ценными бумагами понимается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (далее - ПФИ). Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим. По общему правилу деятельность по управлению ценными бумагами подлежит лицензированию. Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг утверждено Банком России 27.07.2015 N 481-П. В то же время статьей 5 Закона N 39-ФЗ прямо предусмотрено, что если доверительное управление
и 19.7.3 настоящего Кодекса. Из материалов дела следует, что в период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ в ходе проведения плановой выездной проверки деятельности ООО «<данные изъяты>» было установлено, что обществом, которое являясь профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющее лицензии на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, в нарушении п. п.3.1.1, 3.1.4 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 28.01.2010 г. № 10-4\пз-н, п. 2.1.4, 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 г. № 10-49-пз-н, п. 3.1.2 Приложения № к Положению о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 г. № 10-4\пз-н, п. 2.18 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного Приказом ФСФР России 03.04.2007 № 07-37з-н, по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ должность специалиста по доверительному управлению в ООО <данные изъяты> занимал ФИО3, по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ сведения
