Предоставление информации о внебиржевых сделках - гражданское законодательство и судебные прецеденты

является брокером, дилером, управляющим, акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией. При этом если внебиржевая сделка заключена брокерами (брокером в случае коммерческого представительства) от имени и за счет клиентов, являющихся сторонами внебиржевой сделки, информация по внебиржевой сделке представляется только брокером, заключившим сделку от имени и за счет клиента-покупателя по указанной сделке. 5. Информация о внебиржевой сделке представляется брокером, дилером, управляющим, акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией по их выбору на любую фондовую биржу. Предоставление информации о внебиржевой сделке более чем на одну фондовую биржу не допускается. 6. В составе информации о внебиржевой сделке должно содержаться: наименование и ИНН брокера, дилера, управляющего, акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании, заключившей сделку; указание, от чьего имени совершена сделка (от своего имени/от имени клиента) и за чей счет она совершена (за свой счет/за счет клиента/за счет средств, находящихся в доверительном управлении). При этом данные, позволяющие идентифицировать клиента, от имени которого или за счет которого

и (или) стоимость подлежащего реализации товара. Согласно пункту 8 Положения ответственность за предоставление информации о внебиржевом договоре, за ее полноту и достоверность несет лицо, заключившее договор об отчуждении биржевого товара на внебиржевом рынке от своего имени и за свой счет, или от своего имени и за счет клиента, или от имени и за счет клиента (далее - лицо, заключившее внебиржевой договор). На основании изложенного ответственность за предоставление информации о внебиржевом договоре лежит на производителе или лице, действующем в интересах и за счет производителя. Сделки по отчуждению товаров, предусмотренных пунктом 2 Положения, приобретенных у третьих лиц, не подлежат регистрации на бирже. Изменения в положение также не предусматривают подачи сведений в отношении сделок по товарам, приобретенным у третьих лиц. Согласно пункту 2 рассматриваемого обращения Заявитель просит разъяснить порядок предоставления сведений по сделкам с нефтепродуктами, поставляемым на экспорт. Действующей редакцией Постановления предусмотрена регистрация сделок с нефтепродуктами, реализуемыми как на внутреннем рынке, так и

своего имени и за счет клиента в случае, если внебиржевая сделка отвечает одновременно следующим условиям: предметом сделки являются ценные бумаги, включенные в котировальный список хотя бы одной фондовой биржи, созданной в соответствии с законодательством Российской Федерации (далее - фондовая биржа); исполнение обязательств по сделке предусматривает переход права собственности на ценные бумаги. Информация о внебиржевой сделке представляется брокером, дилером, управляющим, акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией по их выбору на любую фондовую биржу. Предоставление информации о внебиржевой сделке более чем на одну фондовую биржу не допускается (пункт 5 Положения). Сведения, которые должны содержаться в составе информации о внебиржевой сделке, указаны в пункте 6 Положения. В соответствии с пунктом 7 Положения информация о внебиржевой сделке должна быть представлена брокером, дилером, управляющим, акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией на фондовую биржу в следующие сроки: не позднее 15 минут с момента совершения внебиржевой сделки, если сделка совершена в период начиная с часа, предшествующего

своего имени и за счет клиента в случае, если внебиржевая сделка отвечает одновременно следующим условиям: предметом сделки являются ценные бумаги, включенные в котировальный список хотя бы одной фондовой биржи, созданной в соответствии с законодательством Российской Федерации (далее - фондовая биржа); исполнение обязательств по сделке предусматривает переход права собственности на ценные бумаги. Информация о внебиржевой сделке представляется брокером, дилером, управляющим, акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией по их выбору на любую фондовую биржу. Предоставление информации о внебиржевой сделке более чем на одну фондовую биржу не допускается (пункт 5 Положения). Сведения, которые должны содержаться в составе информации о внебиржевой сделке, указаны в пункте 6 Положения. В соответствии с пунктом 7 Положения информация о внебиржевой сделке должна быть представлена брокером, дилером, управляющим, акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией на фондовую биржу в следующие сроки: - не позднее 15 минут с момента совершения внебиржевой сделки, если сделка совершена в период начиная с часа,

своего имени и за счет клиента в случае, если внебиржевая сделка отвечает одновременно следующим условиям: предметом сделки являются ценные бумаги, включенные в котировальный список хотя бы одной фондовой биржи, созданной в соответствии с законодательством Российской Федерации (далее - фондовая биржа); исполнение обязательств по сделке предусматривает переход права собственности на ценные бумаги. Информация о внебиржевой сделке представляется брокером, дилером, управляющим, акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией по их выбору на любую фондовую биржу. Предоставление информации о внебиржевой сделке более чем на одну фондовую биржу не допускается (пункт 5 Положения). Сведения, которые должны содержаться в составе информации о внебиржевой сделке, указаны в пункте 6 Положения. В рассматриваемом случае, Обществом во исполнение предписания представлено письмо ПАО «Санкт-Петербургская биржа» (на 1 листе), в соответствии с которым названное юридическое лицо представляет выписку из реестра внебиржевых сделок, информация по которым была получена Биржей в соответствии с Положением № 06-67/пз-н, в части сделок, заключенных ООО «ИК

с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и Типовым положением о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2006 №06-69/пз-н к функциям регионального отделения в ЮФО относится осуществление контроля за соблюдением профессиональными участниками рынка ценных бумаг, находящимися на территории Южного федерального округа, требований законодательства РФ, иных нормативных актов, а также решений Федеральной службы и территориальных органов. Обязанность предоставления, а также порядок и сроки предоставления информации о внебиржевых сделках установлены Положением о предоставлении информации о заключении сделок, утвержденного приказом ФСФР России от 22.06.2006 №06-67/пз-н (далее- Положение). В соответствии с пунктом 2 Положения дилеры предоставляют информацию по внебиржевым сделкам в случае, если внебиржевая сделка отвечает одновременно следующим условиям: предметом сделки являются ценные бумаги, включенные в котировальный список хотя бы одной фондовой биржи; исполнение обязательств по сделке предусматривает переход права собственности на ценные бумаги. В соответствии с пунктом 7 Положения информация о внебиржевой