Раскрытие информации на сайте профессионального участника - гражданское законодательство и судебные прецеденты

раскрывать информацию в составе, объеме и сроки, указанные в приложении 1 к Указанию Банка России N 3921-У от 28 декабря 2015 года: Ссылку на раздел сайта с обязательной и рекомендуемой информацией (в случае раскрытия последней) профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан разместить: Обязательная и рекомендуемая информация (в случае раскрытия последней) на сайте раскрывается профессиональным участником рынка ценных бумаг в хронологическом порядке с указанием даты ее раскрытия, периода актуальности и должна быть доступна: Обязательная и рекомендуемая информация (в случае раскрытия последней) на сайте раскрывается профессиональным участником рынка ценных бумаг в хронологическом порядке с указанием даты ее раскрытия, периода актуальности и должна быть доступна: I. Всем заинтересованным лицам; II. Круглосуточно, за исключением периодов проведения профилактических работ; III. Без взимания платы и иных ограничений; IV. Без регистрации на сайте. Информация о фамилии, имени, отчестве лица, временно исполняющего обязанности (ВРИО) единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг: В случае изменения адреса электронной почты

негосударственными пенсионными фондами, в нарушение требований п. 1.2, 1.3 Порядка и сроков раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет, утвержденного приказом ФСФР России от 11.02.2010г. № 10-7/пз-н, по состоянию на период с 02.04.2012 г. по 05.04.2012 г. не обеспечило свободный и необременительный доступ пользователей на сайт в сети Интернет для ознакомления с информацией о расчете собственных средств по состоянию на 29.02.2012 г. и за 12 месяцев. 30.05.2012 г. по данному факту ответчиком в соответствии со ст. 23.47 КоАП принято постановление № 11-12-286/пн о привлечении общества к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в сумме 700 000 рублей. В соответствии с ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФнераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного

Госстандарта России от 25.12.2000 № 405-ст, буквенный код RUR отсутствует. Допущенное ФИО2 нарушение привело к нарушению Обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно пункта 1 статьи 4.1 Закона о рынке ценных бумаг. ФИО2 не обеспечен надлежащий контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах по раскрытию информации на сайте Общества. Согласно абзацу 4 пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле контролер при осуществлении своей деятельности контролирует соблюдение порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для профессиональных участников . В соответствии с пунктом 1 Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (далее - Указание 3921-У) и пунктом 16 Приложения 1 к Указанию 3921-У профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает на своем официальном сайте в

рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию (пункт 1 статьи 30 Закона о рынке ценных бумаг). В пункте 1 Указания № 3921-У предусмотрено, что профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию в составе, объеме и сроки, указанные в приложении 1 к Указанию № 3921-У (далее – обязательная информация), а также иную информацию, предусмотренную федеральными законами Российской Федерации и нормативными актами Банка России, на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе раскрывать на своем сайте информацию в составе, объеме и сроки, рекомендованные приложением 2 к Указанию № 3921-У (далее – рекомендуемая информация). При наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг нескольких сайтов профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает обязательную

фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации. В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Банк России устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Согласно информации, размещенной на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по web-адресу: www.cbr.ru в разделе «Финансовые рынки» ООО «ИК ГелиосКапитал» является профессиональным участником рынка ценных бумаг и имеет следующие лицензии: - от 31.07.2007 № 063-10433-010000, без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности; - от 31.07.2007 № 063-10438-001000, без ограничения срока действия, на

участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, обязан раскрывать перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации в течение двух рабочих дней со дня заключения первого договора с организацией, в которой управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего. Срок раскрытия изменений, внесенных в информацию, на сайте - в течение двух рабочих дней со дня прекращения договора или заключения нового договора с организацией, в которой управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, или в течение 10 рабочих дней со дня, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования организации, в которой управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего. При этом Общество обязано обеспечить свободный доступ к обязательной информации, размещенной на сайте, бессрочно. В результате контрольно-надзорных мероприятий, проводимых Волго-Вятским главным управлением Центрального банка Российской Федерации, путем анализа ДД.ММ.ГГГГ

ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию (пункт 1 статьи 30 Федерального закона № 39-ФЗ). В соответствии с пунктом 1 Указания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ №-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (далее – Указание №-У) профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию о составе, объеме и сроки, указанные в приложении 1 к Указанию №-У (далее – обязательная информация), а также иную информацию, предусмотренную федеральными законами Российской Федерации и иными нормативно-правовыми актами Банка России, на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет” (далее – сайт). В силу пункта 21 Приложения 1 Указания №-У (Перечень обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг) расчет собственных средств, осуществленных в соответствии с требованиями Банка России, должен быть раскрыт на сайте в течение месяца, следующего за месяцем, в котором осуществлен расчет. В результате анализа сайта ООО «ИК ГелиосКапитал» по адресу: