представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг», пришли к выводу о том, что оспоренный приказ и публикация Банка России соответствуют положениям действующего законодательства и не нарушают права и законные интересы общества. Судебные инстанции установили, что заявителем не осуществлялся надлежащий контроль за соблюдением обществом требований к порядку расчета размера собственных средств, минимальному размеру собственных средств, раскрытию информации профессиональным участником рынка ценных бумаг, организации системы управления рисками, достоверностью предоставляемой в Банк России отчетности общества и исполнением им вынесенного Банком России предписания. Доводы ФИО1, изложенные в кассационной жалобе, являлись предметом рассмотрения судов, не подтверждают существенных нарушений норм материального права и норм процессуального права, повлиявших на исход дела, направлены на переоценку установленных обстоятельств, в связи с чем не могут служить достаточным основанием для пересмотра судебных актов в кассационном порядке. Учитывая изложенное и руководствуясь статьями 291.6,
раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для профессиональных участников. В соответствии с пунктом 25 статьи 30 Закона о рынке ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан раскрывать информацию, предусмотренную федеральными законами и нормативными актами Банка России. В соответствии с пунктом 1 Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных: бумаг раскрывает информацию в составе, объеме и сроки, указанные в приложении 1 к Указанию № 3921-У, а также иную информацию, предусмотренную федеральными законами Российской Федерации и нормативными актами Банка России, на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». В соответствии с Приложением 1 к Указанию № 3921-У профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию о расчете собственных средств, осуществленном в соответствии с требованиями Банка России. Учитывая
п.1 Приказа ФСФР от 11.02.2010г. № 10-7/пз-н «О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет» (далее – Порядок и сроки раскрытия информации), на 01.07.2010г. на сайте в сети Интернет не был размещен расчет размера собственных средств общества по состоянию на 31.05.2010 г. В соответствии п.п. 1 п.1 Порядка и сроков раскрытия информации профессиональные участники рынка ценных бумаг и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов осуществляют расчет собственных средств по состоянию на последний календарный день каждого месяца в порядке, определенном Положением о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным Приказом ФСФР России от 23.10.2008 г. № 08-41/пз-н. Информация о расчете собственных средств раскрывается в сети Интернет в течение месяца,
финансовой организации». Должностным лицом Банка России, уполномоченным рассматривать дела об административных правонарушениях, в ходе рассмотрения административного дела установлено, что ООО «Доходный дом инвестора» не исполнена обязанность по раскрытию промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности в полном объеме в определенный законодательством срок. Установленные обстоятельства, по мнению административного органа, свидетельствуют о нарушении заявителем требований пункта 16 приложения 1 к Указанию Центрального банка Российской Федерации от 28 декабря 2015 года № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытияинформациипрофессиональнымиучастниками рынка ценных бумаг» (далее – Указание № 3921-У). Административный орган квалифицировал по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях допущенное нарушение. 26 декабря 2018 года в отношении заявителя составлен протокол № ТУ-63-ЮЛ-18-22763/1020-1 об административном правонарушении (т.1 л.д.62-72). О времени и месте составления протокола заявитель извещен надлежащим образом (т.1 л.д.139-141). 10 января 2019 года в отношении ООО «Доходный дом инвестора» вынесено постановление № 18-22763/3110-1 о привлечении его к административной ответственности по
5099-У «О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н, Указания Банка России от 11.05.2017 № 4373-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг», Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг», Указания Банка России от 21.08.2017 № 4501-У «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операции с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций», Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности
1996 года № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России. В связи с нарушением Обществом требований Указания Банка России от 28 декабря 2015 года №3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытияинформациипрофессиональнымиучастниками рынка ценных бумаг» (далее - Указание Банка России «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»), выразившемся в нераскрытии Обществом расчета размера собственных средств на 30 апреля 2016 года, на основании статьи 76.5 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», пункта 7 статьи 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», Банк России в лице Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации направил предписание от 15 июня
Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России. В связи с нарушением обществом требований Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытияинформациипрофессиональнымиучастниками рынка ценных бумаг» (далее – Указание Банка России «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»), выразившемся в нераскрытии обществом расчета размера собственных средств на 30.04.2016, на основании статьи 76.5 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», пункта 7 статьи 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», Банк России в лице Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации направил предписание от 15.06.2016 № Т5-20-13/32878, согласно предписывающей
ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, с назначением административного наказания в виде административного штрафа в размере 30000 (тридцать тысяч) рублей. Постановлением должностного лица установлено, что Волго-Вятским главным управлением Центрального банка Российской Федерации (далее - Волго-Вятское ГУ Банка России) 19.08.2019 года проведен анализ сайта ООО «<...>» в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (адрес: <...>/, далее - сайт Общества), по результатам которого выявлены нарушения Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (далее - Указание). Обществом представлены в Банк России формы промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности за первое полугодие 2019 года, предусмотренные положениями подпункта 3.1.1 пункта 3.1 Положения № 532-П, а также скорректированная отчетность. При этом все представленные Обществом в Банк России формы промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности за первое полугодие 2019 года содержали нулевые значения. Таким образом, Общество в соответствии с пунктом 16 приложения 1 к Указанию № 3921-У обязано было раскрыть на
Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», пункта 6 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон № Э9-ФЗ) Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, на основании чего вправе проводить проверки их деятельности. Согласно пункту 1 Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (далее – Указание) профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан раскрывать на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информацию, предусмотренную приложением 1 к Указанию в хронологическом порядке с указанием даты ее раскрытия, периода актуальности, которая должна быть доступна всем заинтересованным лицам для ознакомления круглосуточно, за исключением периодов проведения профилактических работ, без взимания платы и иных ограничений. Волго-Вятским главным управлением Центрального банка Российской Федерации (далее – Волго-Вятское ГУ Банка России) 14.08.2018
