Регламент признания квалифицированным инвестором - гражданское законодательство и судебные прецеденты

финансового инструмента под видом банковского вклада с повышенной процентной ставкой, а также незаконного присвоения статуса квалифицированного инвестора. Как следует из пояснений сторон в заседании апелляционного суда, при заключении депозитарного договора предпринимателем собственноручно были подписаны незаполненные бланки соответствующей документации. В дальнейшем, 16.07.2015 истцом получен полный пакет документов, оформленный в двустороннем порядке (заявление о присоединении к Регламенту обслуживания на рынке ценных бумаг от 13.05.2015, анкета клиента от 13.05.2015, депозитарный договор № D/000237 от 15.05.2015, доверенность от 13.05.2015, заявление об уведомлении о рисках от 13.05.2015, заявление о присвоении статуса квалифицированного инвестора от 10.06.2015, уведомление о признании клиента квалифицированным инвестором от 10.06.2015, поручение на совершение торговых операций (для ценных бумаг кроме векселей) от 24.06.2015, отчет об исполнении бухгалтерской операции от 26.06.2015. В соответствии с указанными документами Банком в рамках договора о брокерском обслуживании на основании поручения истца на совершение данной торговой операции были приобретены 200 еврооблигаций эмитента SCI FINANCE B.V. общей стоимостью 200 000

ценных бумаг депонента своих обязательств перед владельцами ценных бумаг (пункт 7.5 депозитарного договора). В соответствии с заявлением о присоединении к Регламенту обслуживания на рынке ценных бумаг (для физических лиц), подписанным и поданным ФИО1, 22.06.2015 между «Азиатско-Тихоокеанский банк» (ПАО) (депозитарий) и ФИО1 заключен договор о брокерском обслуживании по исполнению поручений на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (далее – договор о брокерском обслуживании). ФИО1 27.07.2015 подписано и подано в «Азиатско-Тихоокеанский банк» (ПАО) заявление о присвоении ему статуса квалифицированного инвестора для совершения сделок с акциями, облигациями, паями, иными ценными бумагами и финансовыми инструментами, а также в отношении любых банковских продуктов, предназначенных для квалифицированных инвесторов в соответствии с законодательством Российской федерации. В этот же день ФИО1 направлено уведомление о признании его квалифицированным инвестором , и с этой же даты он согласно уведомлению признан квалифицированным инвестором в отношении брокерских услуг, депозитарных услуг и услуг

экспертизы рассмотреть в следующем судебном заседании. Отложить судебное разбирательство на 23.03.2017 на 10-00 арбитражного суда первой инстанции в помещении суда по адресу: <...> зал № 30. ЗАО «Кубанская управляющая компания»: представить финансовую отчетность с расшифровками всех строк баланса на 01.01.2015 и оперативную отчетность на 30.09.2016 организаций, в которых ЗПИФ недвижимости «Анапский капитал» выступает кредитором/участником в рамках договоров купли-продажи доли, предоставления займов, приобретения ценных бумаг и пр.; документы по признанию пайщиков квалифицированными инвесторами: регламент о признании пайщиков квалифицированными инвесторами ; реестр квалифицированных инвесторов; заявления от пайщиков о признании их квалифицированными инвесторами; документы, которые пайщики предоставляли для признания их квалифицированными инвесторами. Сторонам: принять меры к мирному урегулированию спора. В силу требований ч. 9 ст. 66, ч. 4 ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации неявка вызванных в судебное заседание лиц и непредставление ими истребованных судом доказательств является основанием наложения штрафа в порядке главы 11 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Лицам, участвующим в

№ 201, тел. <***>. Ответчику, третьим лицам: письменные отзывы на иск, возражения на иск подтвердить документально, изложить позицию по выбору экспертного учреждения, сформулировать вопросы к эксперту. ЗАО «Кубанская управляющая компания»: представить финансовую отчетность с расшифровками всех строк баланса на 01.01.2015 и оперативную отчетность на 30.09.2016 организаций, в которых ЗПИФ недвижимости «Проектный капитал» выступает кредитором/участником в рамках договоров купли-продажи доли, предоставления займов, приобретения ценных бумаг и пр.; документы по признанию пайщиков квалифицированными инвесторами: регламент о признании пайщиков квалифицированными инвесторами ; реестр квалифицированных инвесторов; заявления от пайщиков о признании их квалифицированными инвесторами; документы, которые пайщики предоставляли для признания их квалифицированными инвесторами. Сторонам: принять меры к мирному урегулированию спора. В силу требований ч. 9 ст. 66, ч. 4 ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации неявка вызванных в судебное заседание лиц и непредставление ими истребованных судом доказательств является основанием наложения штрафа в порядке главы 11 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Разъяснить лицам, участвующим