Руководитель специализированного депозитария - гражданское законодательство и судебные прецеденты

13-1/оп-отк об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении по части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ). Решением административного органа от 26.11.2013 № 13-43/рн (вынесенным заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам), указанное выше определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении оставлено без изменения, жалоба ФИО2 – без удовлетворения Полагая, что названные определение и решение административного органа являются незаконными, ФИО2 обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением. Частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление

том, что все указанные в акте проверки нарушения законодательства в деятельности общества нашли свое подтверждение, в том числе при судебном рассмотрении заявления общества о признании приказа об аннулировании лицензии недействительным. Из акта проверки следует, что нарушения в деятельности общества допускались неоднократно и являются существенными, т.к. повлекли аннулирование лицензии общества, привели к нарушению прав владельцев инвестиционных паев ЗПИФН «Солнечный город». Согласно пункту 12 статьи 44 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», руководитель специализированного депозитария должен соответствовать квалификационным требованиям и требованиям к профессиональному опыту, установленным Положением о специалистах финансового рынка, утвержденным приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4пз-и (далее – Положение о специалистах финансового рынка). ФСФР России в соответствии с пунктом 6 Положения о специалистах финансового рынка принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица, выданного ФКЦБ России, ФСФР России, в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об

организации обязанностей руководитель временной администрации страховой организации вправе привлекать в порядке, установленном контрольным органом, на договорной основе бухгалтеров, аудиторов, специализированных депозитариев, оценщиков, актуариев, операторов электронных площадок и иных лиц с оплатой их услуг за счет имущества страховой организации, а также осуществлять другие текущие расходы, связанные с осуществлением своих полномочий, на основании сметы расходов. Таким образом, привлечение адвоката Жидченко А.Н. МКА «Кворум» осуществлено в порядке, установленном главой 10 Положения. Копия сообщения Банка России о согласовании предложения о привлечении МКА «Кворум» находится в материалах дела, при этом Закон о банкротстве не предусматривает повторное согласование договора или соглашения, которые являются действующими и тем самым согласование указанного Соглашения Агентством не требовалось. Отклоняя довод кредитора о нарушении порядка привлечения руководителем временной администрации страховой организации иных лиц для обеспечения своей деятельности, суд первой инстанции правомерно исходил из следующего. В соответствии с п. 10.1 Положения для привлечения на договорной основе бухгалтера, аудитора, специализированного депозитария , оценщика,

увеличился до 139 771 000 руб. (т. 1 л.д. 82). Таким образом, на протяжении периода с 31.12.2013 по 26.05.2017, руководители страховщика ФИО1 (до 26.06.2015) и ФИО2 (с 26.06.2015 по 26.05.2017) вносили в финансовую отчетность страховщика, представляемую в Банк России, недостоверные сведения, в том числе, в отношении активов в виде финансовых вложений. Указанное позволяло страховщику участвовать в хозяйственном обороте, заключать новые договоры, не имея достаточных активов для исполнения принимаемых на себя обязательств, и, подвергая своих контрагентов риску неисполнения обязательств. Сомнения в действительности наличия активов в виде финансовых вложений могли быть проверены, как ФИО1, так и ФИО2, учитывая обстоятельства оформления соответствующих правоотношений. Так, ФИО2 в заявлении о преступлении, поданном 04.05.2017, указал, что ФИО15 (работник филиала страховщика в г. Москве) убедил страховщика разместить приобретенные акции ОАО «Агава-Ресурс» стоимостью 401 млн. руб. в специализированном депозитарии ООО «ВестминстерКапиталМенеджемент», в сентябре 2013 года объявил о необходимости заключить новый депозитарный договор с ООО «Сантел Финанс», разместить акции