бюджета; реестр долговых обязательств; копии решений комитета по предоставлению кредитов и инвестиций; расчеты лимитов риска; переписка; извещения об установленных лимитах/сублимитах риска) по предоставлению инвестиций 10 лет (1) ЭК (ЭПК) (1) После закрытия досье 42 Досье инвестора (заявление инвестора на брокерское обслуживание, анкета инвестора, бланк тарифов на услуги, оказываемые инвестору, извещения к условиям предоставления брокерских услуг, документы клиента, отчеты брокера, копии счетов фактур, переписка и др.) 10 лет (1) (1) После закрытия досье 44 Сведения о квалифицированных инвесторах Постоянно 45 Документы (акты, заключения, отчеты, переписка) о результатах выполнения инвестиционных проектов Постоянно 46 Документы (подписные листы, справки о денежных средствах, поступивших в уплату за акции инвестиционных фондов) о размещении акций инвестиционных фондов Постоянно* 47 Документы (справки, описи, квитанции, копии распоряжений) о совершении операций с ценными бумагами инвестиционных фондов 10 лет 48 Досье (договоры, дополнительные соглашения, заявления, копии учредительных документов) клиентов инвестиционных фондов 10 лет (1)* (1) После истечения срока действия договора. При
и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет", в виде электронного документа с электронной цифровой подписью. На основании пункта 3 приказа ФСФР России от 18.03.2008 N 08-12/пз-н "Об утверждении Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами" (далее - Приказ) с 01.01.2009 лица, осуществляющие признание квалифицированным инвестором, обязаны ежеквартально представлять в ФСФР России сведения о квалифицированных инвесторах в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью. В целях применения пунктов 2.1.10, 2.15 Положения о лицензионных требованиях и условиях при предоставлении профессиональными участниками рынка ценных бумаг справки о структуре собственности по состоянию на 31.03.2012, расчета собственных средств по состоянию на 31.01.2012, а также в целях применения пункта 3 Приказа при предоставлении профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов сведений о квалифицированных инвесторах за I квартал 2012 года необходимо
Приказом Федеральной антимонопольной службы от 20 ноября 2006 г. N 293 "Об утверждении формы представления перечня лиц, входящих в одну группу лиц"; 2) заявка на переоформление лицензии подана с нарушением требований, установленных пунктами 66 - 71 настоящего Административного регламента; 3) заявитель представил о себе неверные сведения; 4) заявитель не представил доказательств того, что обладает квалифицированными специалистами, необходимыми финансовыми и техническими средствами для эффективного и безопасного проведения работ; 5) заявка на переоформление лицензии подана по истечении 6 месяцев с даты наступления событий, указанных в пункте 61 настоящего Административного регламента; 6) заявитель, являющийся юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации с участием иностранного инвестора или группы лиц, в которую входит иностранный инвестор, и к которому в соответствии с частью девятой статьи 17.1 Закона Российской Федерации "О недрах" запрещается переход права пользования участком недр федерального значения, не представил в Роснедра или его территориальный орган копию решения Правительства Российской Федерации о
счета, на который должна быть перечислена сумма денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, ее выплата осуществляется в срок, не превышающий 5 рабочих дней со дня получения управляющей компанией сведений об указанных реквизитах банковского счета. 89. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня: списания соответствующей суммы денежных средств с банковского счета, открытого для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, для выплаты денежной компенсации в порядке, установленном настоящими Правилами; списания соответствующей суммы с транзитного счета для выплаты денежной компенсации в порядке, установленном настоящими Правилами (абзац включается, если правилами предусмотрена возможность выплаты денежной компенсации с транзитного счета). VII. Обмен инвестиционных паев (раздел может включаться в правила, если правилами не предусмотрено, что инвестиционные паи предназначены для квалифицированныхинвесторов ) 90. Обмен инвестиционных паев может осуществляться после даты завершения (окончания) формирования фонда. 91. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи __________________ (указываются названия других открытых и (или) интервальных паевых
- ФЗ «Об инвестиционных фондах»), управляющей компанией по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами ООО УК «Центр Менеджмент» обязано соблюдать законодательство об инвестиционных фондах. В частности, ООО УК «Центр Менеджмент» обязано соблюдать требования Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, утвержденное Приказом ФСФР России от 18.03.2008 № 08-12/пз-н (далее Положение о порядке признания квалифицированными инвесторами). Согласно пункту 4.6 Положения о порядке признания квалифицированными инвесторами лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано ежеквартально представлять в ФСФР сведения о квалифицированных инвесторах . Сведения о квалифицированных инвесторах составляются но форме согласно Приложению № 1 к указанному Положению о порядке признания квалифицированными инвесторами и направляются в ФСФР России в форме электронного документа, подписанного электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи, в соответствии с условиями договора об использовании электронной подписи или иного аналога собственноручной подписи, заключенного с уполномоченной организацией, и требованиями нормативных правовых актов ФСФР России. Указанные сведения представляются в ФСФР России не позднее 5 рабочих дней
свою апелляционную жалобу и отклонил апелляционную жалобу Отделения НацБанка по РТ. Рассмотрев дело в порядке апелляционного производства, проверив обоснованность доводов изложенных в апелляционных жалобах, отзывах на них и в выступлении представителя общества, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционных жалоб. Как следует из материалов дела, в нарушение требований пункта 4.6 Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, утвержденного Приказом ФСФР России от 18.03.2008 №08-12/пз-н (далее - Положение), ООО ИФК «КАМИНЦЕНТР» представлены сведения о квалифицированных инвесторах за второй квартал 2014 года в Банк России в форме электронного документа с электронной подписью позже установленного срока, а именно - 18.07.2014 (документу присвоен входящий номер от 18.07.2014 №50-14-1208/квин). Согласно пункту 4.6 Положения лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано ежеквартально представлять в Федеральную службу по финансовым рынкам сведения о квалифицированных инвесторах. Сведения о квалифицированных инвесторах составляются по форме согласно Приложению №1 к Положению и направляются в ФСФР России в форме электронного документа, подписанного
выполнено ранее): оттиск печати, текст, подпись или рукописная запись) в договора поручительства от 01.04.2013 №5513-П. 3)выполнен ли оттиск печати от имени общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ», печатью общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ». Для проведения экспертизы представитель истца представил оригиналы следующих документов, содержащих печать общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ», а именно: расчет размера собственных средств от 25.02.2013г., письмо от 03.04.2013 №0202/13, адресованное в Федеральную службу по финансовым рынкам; сведения о квалифицированных инвесторах ; письмо от 26.03.2013 №176/13, адресованное в Федеральную службу по финансовым рынкам; письмо от 10.04.2013 №100413, адресованное в ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий»; Договор на оказание аудиторских услуг от 10.04.2013, заключенный с ООО «АСТ- АУДИТ»; Договор аренды от 29.03.2013 №0071/ДА-13, заключенный с ООО «Пансионат Сестрорецк»; Дополнительное соглашение от 01.04.2013г., заключенное к договору от 06.10.2011 №ЗП- 02/11; Приложение к Дополнительное соглашение от 01.04.2013г., заключенное к договору от 06.10.2011 №ЗП-02/11; Письмо от 27.03.2013 №179/13, адресованное в
период с 05.09.2013 по день фактической уплаты денежных средств. Представитель истца, заявил о фальсификации договора поручительства от 01.04.2013 № 5513-П. заключенного между Банком и истцом. Оригинал договора поручительства для проведения экспертизы был предоставлен представителем Банка. Для проведения экспертизы представитель истца представил оригиналы следующих документов, содержащих печать общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ», а именно: расчет размера собственных средств от 25.02.2013г., письмо от 03.04.2013 № 0202/13, адресованное в Федеральную службу по финансовым рынкам; сведения о квалифицированных инвесторах ; письмо от 26.03.2013 № 176/13, адресованное в Федеральную службу по финансовым рынкам; письмо от 10.04.2013 № 100413, адресованное в ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий»; Договор на оказание аудиторских услуг от 10.04.2013, заключенный с ООО «АСТ- АУДИТ»; Договор аренды от 29.03.2013 № 0071/ДА-13, заключенный с ООО «Пансионат Сестрорецк»; Дополнительное соглашение от 01.04.2013г., заключенное к договору от 06.10.2011 № ЗП- 02/11; Приложение к Дополнительное соглашение от 01.04.2013г., заключенное к договору от 06.10.2011 № ЗП-02/11; Письмо
