Требования по возврату ценных бумаг - гражданское законодательство и судебные прецеденты

уведомления контрагента (получателя средств), включаются по величине обязательств, приведенной к кредитному эквиваленту путем умножения на коэффициент 0,1. В отношении операций, связанных с отчуждением (приобретением) ценных бумаг с одновременным принятием обязательства по их обратному приобретению (отчуждению), а также операций займа ценных бумаг с предоставлением контрагентом обеспечения применяется следующий подход: - активы учитываются по данным бухгалтерского учета; неттинг требований и обязательств не допускается; - учитывается риск на контрагента, равный величине превышения суммы требований (включая требования по возврату ценных бумаг , переданных без прекращения признания) над суммой обязательств (включая обязательства по возврату ценных бумаг, полученных без прекращения признания). Документом БКБН "Базель III" предусмотрено публичное раскрытие информации кредитными организациями о значении показателя финансового рычага с 1 января 2015 года. Банк России предполагает определить дату начала публичного раскрытия кредитными организациями указанной информации в 2014 году одновременно с доведением порядка составления и раскрытия данной информации на основе подходов, определенных настоящим письмом. Кредитные организации вправе принять

настоящего Указания, а также требований подпунктов 3.2.1 - 3.2.3 настоящего пункта. 3.2.1. В случае если сроки, предусмотренные пунктами 1.1 и 1.2 настоящего Указания, истекли на день вступления в силу настоящего Указания, требование по размещению (опубликованию) и направлению сообщения, предусмотренного пунктом 1.1 настоящего Указания, и требование по составлению списков депонентов к указанной организации не применяются. 3.2.2. В случае если на день вступления в силу настоящего Указания срок, в течение которого принимаются указания депонентов, не истек, прием указаний депонентов завершается в указанный срок. 3.2.3. В случае если информация о депонентах, от которых организацией не получены указания о способе возврата им имущества, а также информация о ценных бумагах , учитываемых на счетах депо указанных депонентов, на день вступления в силу настоящего Указания направлена депозитарию или держателю реестра, открывшим счет организации, направление организацией списков не направивших указания депонентов депозитарию или держателю реестра, открывшим счет организации, не требуется. Председатель Центрального банка Российской Федерации Э.С.НАБИУЛЛИНА

с пунктом 5 или пунктом 6 статьи 280 настоящего Кодекса на дату приобретения (реализации), либо между неисполненными денежными обязательствами по второй части РЕПО и фактической выручкой от реализации (фактическими расходами на приобретение) ценных бумаг, не переданных по второй части РЕПО. Не признаются доходами (расходами) продавца (покупателя) по первой части РЕПО суммы денежных средств, перечисляемые по результатам исполнения процедуры урегулирования взаимных требований в виде остаточных обязательств. В случае, если в результате урегулирования взаимных требований осуществляется возврат ценных бумаг , являющихся объектом операции РЕПО, покупателем по первой части РЕПО продавцу по первой части РЕПО, признание реализации ценных бумаг продавцом по первой части РЕПО и приобретения ценных бумаг покупателем по первой части РЕПО в порядке, предусмотренном настоящим пунктом, не осуществляется."; е) пункт 7 изложить в следующей редакции: "7. В случае, если в период между датами исполнения первой и второй частей РЕПО у покупателя по первой части РЕПО возникает обязанность передать продавцу по

Харьковой Т.М. (с учетом заявления об изменении исковых требований в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). Решением Арбитражного суда Московской области от 03.12.2018 исковые требования удовлетворены частично: признан недействительным договор дарения ценных бумаг от 20.06.2018, заключенный между ФИО1 и ФИО4; признано недействительным соглашение от 05.06.2018 о расторжении договора купли-продажи ценных бумаг от 19.12.2017, заключенное между ФИО1 и ФИО2; признан недействительным договор дарения акций от 14.12.2017, заключенный между ФИО3 и ФИО2; применены последствия недействительности сделки в виде возврата ФИО2 6 обыкновенных именных бездокументарных акций общества «Седо», номинальной стоимостью 1 663 рублей, государственный регистрационный номер выпуска: 1-03-15520-Н от 04.12.2011, ФИО3; признан недействительным договор мены от 12.12.2017, заключенный между ФИО2 и ФИО1; на общество «Седо-Энерго» переведены права и обязанности покупателя по договору купли-продажи ценных бумаг от 19.12.2017 в количестве 6 476 штук обыкновенных именных бездокументарных акций, выпуск 3, государственный регистрационный номер ценных бумаг и дата регистрации: 1-03-15520-Н от 04.12.11, номинальной стоимостью

требования (то есть требования банка к заемщику (контрагенту), которым присущ кредитный риск, включая ссуды, ссудную и приравненную к ней задолженность, определенные в соответствии с Положением Банка России № 590-П, средства на корреспондентских счетах, включая остатки средств по незавершенным расчетам по корреспондентским счетам, драгоценные металлы, предоставленные клиентам, средства, перечисленные в соответствии с резервными требованиями уполномоченных органов иностранных государств, вложения в ценные бумаги (долговые обязательства), по которым не рассчитывается величина рыночного риска, а также требования по возврату ценных бумаг по сделкам, совершаемым на возвратной основе) и требования по получению начисленных (накопленных) процентов в части, обеспеченной номинированными в рублях гарантиями Российской Федерации, Министерства финансов Российской Федерации (за исключением активов, удовлетворяющих требованиям кода 8891), банковскими гарантиями Банка России ( код 8973); В последнем абзаце п. 2.3.1 Инструкции №180-И указано, что коэффициент риска по I группе активов имеет значение 0. Инструкцией № 180-И (п. 2.3.11) установлены дополнительные требования для отнесения актива к I группе:

28.01.2016 в отношении ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена Бирюкова Н.В. Публикация сведений о введении в отношении должника процедуры наблюдения осуществлена в газете «Коммерсантъ» № 20 от 06.02.2016. 12.04.2016 в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от временного управляющего ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» ФИО1 поступило возражение на требование кредитора ФИО2, в котором просит суд: - отказать ФИО2 во включении в реестр требований кредиторов ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» требования по возврату ценных бумаг на общую сумму 4 246 535 руб. - включить требование ФИО2. в реестр требований кредиторов в размере 368 984 руб. 38 коп. Определением от 19.04.2016 заявление временного управляющего оставлено без движения, поскольку подано с нарушением требований, установленных статьями 125, 126 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, а именно: - не представлено требование кредитора, по которому у временного управляющего имеется возражение с приложением доказательств в обоснование заявленных требований. 05.04.2016 от временного управляющего в суд

по делу. Оспариваемые сделки заключались на основании Правил клиринга, а не Правил проведения торгов по ценным бумагам. Сделки представляют собой закрывающие договоры купли-продажи. Общий размер обязательств должника в результате совершения оспариваемых сделок не изменился, сделки не могут быть признаны совершенными за счет должника. Утверждение конкурсного управляющего о включении в реестр требований кредиторов в результате совершения оспариваемых сделок требований на сумму 73306522,98 руб. не подтверждено доказательствами, судом первой инстанции установлено, что общий размер требований по возврату ценных бумаг и денежных средств составляет 384112770,45 руб. Увеличение размера требований кредиторов не влечет увеличение общего размера обязательств должника. При включении требований кредиторов в реестр требований кредиторов должника, реестр клиентов уменьшился на ту же сумму. Расчеты с клиентами, в силу положений пункта 3 статьи 201.17 Закона о банкротстве, могли быть совершены лишь после исполнения нетто- обязательства. Любое имущество, находящееся на торговых и клиринговых счетах участника клиринга, считается предоставленным в качестве обеспечения. В письме НКЦ

обязательство № 7 от 30.12.2014 в размере 10 645 479,46 руб.; по соглашению о новации обязательств в заемное обязательство № 8 от 30.12.2014 в размере 10 645 479,46 руб.; по соглашению о новации обязательств в заемное обязательство № 9 от 30.12.2014 в размере 10 645 479,46 руб. Согласно соглашению о новации обязательств в заемное обязательство №15 от 30.12.2014, заключенного между ООО «Профит» и ООО «Бриг-Девелопмент», общества новировали право требования ООО «Профит» по возврату 1 722 000 руб. по договору купли-продажи ценных бумаг Пр-121 (БД-038) от 27.05.2014, заключенному между ООО «Профит» и ООО «Бриг-Девелопмент». Первоначальное обязательство ООО «Бриг-Девелопмент» по договору купли-продажи ценных бумаг Пр-121 (БД-038) от 27.05.2014 заменяется обязательством по возврату займа. Первоначальное обязательство прекращаются 01.01.2015. Условия новых заемных правоотношений: сумма займа – 1 722 000 руб. под 10% годовых до 29.12.2015, пени 0,2% от суммы долга за каждый день просрочки. Согласно дополнительному соглашению от 31.03.2015 к соглашению о новации обязательств

167 123,29 руб. (оплата процентов), акт зачета взаимных требований по соглашению сторон от 31.12.2016 на сумму 7 000 руб., акт зачета взаимных требований по соглашению сторон от 30.06.2017 на сумму 1 000 руб., договор поручительства от 14.09.2017 № 1682-П/2, заключенный между ООО «Бьянка» и КПК «Диамант» (далее - договор поручительств № 1682-П/2), платежные поручения № 126 от 15.09.2017 на сумму 211 054,79 руб. (оплата процентов), № № 162 от 15.11.2017 на сумму 167 123,29 руб. (оплата процентов), акт сверки взаимных расчетов между ООО «Спринт» и КПК «Диамант» по договору займа № ЗА-01-1682; . Кроме того, в подтверждение возврата денежных средств представлен договор уступки права требования (цессии) № 7, заключенный 29.12.2017 между КПК «Диамант» и ООО «ГлоболИнвестФинанс» (далее - договор уступки права требования № 7), акт приема-передачи ценных бумаг от 09.01.2018 к договору уступки права требования № 7. В соответствии с условиями договора уступки права требования № 7 КПК «Диамант» уступает

вопросам ООО «Нефтересурс» ФИО7 письмом от ДД.ММ.ГГГГ дан ответ, что для подтверждения кредиторской задолженности истцу необходимо повторно представить первичные документы: акты приема-передачи векселей, квитанции к приходно-кассовым ордерам, акты сверки по договорам уступки прав требования. Истец просит взыскать с ответчика (истца по встречному иску) ООО «Нефтересурс» задолженность: по договору купли-продажи простых векселей № от ДД.ММ.ГГГГ в размере <данные изъяты>; по договору купли-продажи ценных бумаг № от ДД.ММ.ГГГГ в размере <данные изъяты>; по договору займа № от ДД.ММ.ГГГГ г., в размере <данные изъяты>; по договору денежного займа от ДД.ММ.ГГГГ в размере <данные изъяты>, всего в размере <данные изъяты>, с указанием на то, что свои обязательства по возврату суммы долга по указанным договорам займа и договорам купли-продажи ценных бумаг ООО «Нефтересурс» по настоящее время не выполнено. В соответствии со ст. ст. 807, 808 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору займа одна сторона (займодавец) передает в собственность другой стороне (заемщику) деньги или другие

совершенном нотариальном действии от 28 августа 2012г. 18 февраля 2016г. Общество направило в адрес нотариуса письмо с требованием о предоставлении выписки по депозитному счету и возврате денежных средств, внесенных на депозитный счет и невостребованных бывшими владельцами акций. Требование Общества до настоящего времени нотариусом не исполнено. По смыслу ст.224 ГК РФ денежные средства, которые не были востребованы кредиторами, находятся в собственности у должника. В соответствии со ст.88 «Основ законодательства Российской Федерации о нотариате» возврат денежных средств, внесенных в депозит нотариуса, при отсутствии письменного согласия кредитора, допускается по решению суда. Также с 1 июня 2015г. вступил в силу п.3 ст.327 ГК РФ, согласно которому во всякое время до получения кредитором денег или ценных бумаг из депозита нотариуса либо суда должник вправе потребовать возврата ему таких денег или ценных бумаг, а также дохода по ним. В случае возврата должнику исполненного по обязательству должник не считается исполнившим обязательство. При этом данной нормой не

Федерации о нотариате нотариус в случаях, предусмотренных гражданским законодательством Российской Федерации, принимает от должника в депозит денежные средства и ценные бумаги для передачи их кредитору. О поступлении денежных средств и ценных бумаг нотариус извещает кредитора и по его требованию выдает ему причитающиеся денежные средства и ценные бумаги. Денежные средства, находящиеся в депозите нотариуса более десяти лет со дня их внесения на публичный депозитный счет нотариуса и не востребованные должником или кредитором в порядке, предусмотренном гражданским законодательством, подлежат передаче нотариусом в казну Российской Федерации на основании распоряжения нотариуса. В соответствии со статьей 88 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате (в редакции ФЗ № 119-ФЗ от 23.05.2018) возврат денежных сумм и ценных бумаг лицу, внесшему их в депозит, допускается по основаниям, предусмотренным гражданским законодательством, или по решению суда, если иное не предусмотрено Федеральным законом "Об особенностях регулирования отдельных правоотношений в связи с присоединением к субъекту Российской Федерации - городу федерального значения