спорных сделок» факт передачи 13.04.2015 ОАО «МЕТРОВАГОНМАШ» в заем ЗАО «ИК «Энергокапитал» на срок 231 день (до 30.11.2015) 820 000 штук акций «Сбербанк России ПАО ао». «Регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами, в том числе маржинальных и спорных сделок, за период с 30.09.2014 по 30.09.2015» был представлен Центральным Банком РФ в рамках обособленного спора №А56-80045/2015/сд.140 (письмо от 15.05.2019 г. № Т4-26-20/14213ДСП с приложенным CD диском). 13.04.2015 ЗАО «ИК «Энергокапитал» отразил во внутреннем учетеброкерскихопераций факт передачи 13.04.2015 ОАО «МЕТРОВАГОНМАШ» в заем ЗАО «ИК «Энергокапитал» 820 000 штук акций «Сбербанк России ПАО ао», что подтверждается распечатками из электронной базы данных внутреннего учета брокерских и депозитарных операций ЗАО «ИК «Энергокапитал», а именно: 1) отчет брокера (ЗАО «ИК «Энергокапитал») по клиенту ОАО «МЕТРОВАГОНМАШ» по договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг №ДО-Q25372/01 от 15.12.2010 за период с 15.12.2010 по 31.12.2016; 2) отчет брокера (ЗАО «ИК «Энергокапитал») по клиенту ОАО
и профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержден Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 32, Министерства финансов Российской Федерации № 108н от 11.12.2001 (далее – Порядок). Как следует из материалов дела, общество является профессиональным участником рынка ценных бумаг и имеет следующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: лицензия № 164-11937-010000 от 20.01.2009 на осуществление дилерской деятельности; лицензия № 164-11928-10000 от 20.01.2009 на осуществление брокерской деятельности; лицензия № 164-11947-000100 от 20.01.2009 на осуществление депозитарной деятельности; лицензия № 064-11426-001000 от 17.07.2008 на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами. Согласно пункту 3 Порядка профессиональные участники рынка ценных бумаг, включая их филиалы, должны вести внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами в соответствии с требованиями Порядка. В
на совершение спорных брокерских операций по зачислению на счет ФИО1 спорных денежных средств, а сами по себе, в отсутствие действительного основания для их совершения, названные операции представляют собой внутренние учетные записи по специальному брокерскому счету и не могут быть признаны сделками, в смысле ст. 153 Гражданского кодекса Российской Федерации и п. 1 ст. 61.1 Закона банкротстве, перечисление спорных денежных средств со счета должника, используемого для учета средств клиентов, на специальный брокерский счет должника, как самостоятельная сделка не оспаривается, а оспаривание ими спорных брокерских операций не может привести к восстановлению прав кредиторов, поскольку последствием признания их недействительными могло быть исключение записи на счете ФИО1, что невозможно, так как денежные средства в сумме 89 185 198 руб. 79 коп. переведены на другие счета ФИО1, а оценка действий по переводу денежных средств между внутренними счетами ФИО1 в рамках брокерского обслуживания находится за пределами данного спора. Суд апелляционной инстанции, удовлетворяя заявленные требованияв части
24.12.2016) о том, что ФИО1 использовал для подачи поручений банку электронные ключи, принадлежащие клиенту - физическому лицу ФИО3 ФИО1, совершая операции по счетам ФИО3, открытым на основании договора об оказании услуг на финансовых рынках, с использованием электронных ключей, принадлежащих клиенту - физическому лицу ФИО3, одновременно как сотрудник банка, обладающий соответствующими правами, снимал ограничения (лимиты) на проведение торговых операций (по клиенту ФИО3), загружаемых автоматически из программы BackQort в разрезе каждого клиента (программа для внутреннего учетаброкерскихопераций ) в программный комплекс QUIK. После получения служебной записки начальника ОБО ФИО2 по указанию Председателя Правления банка учетные записи ФИО1 в информационных системах QUIK, BQORT и АБС UBS и ФИО3 в системе QUIK были заблокированы. ФИО1 добровольно согласился возместить причиненный банку ущерб. Между истцом и ответчиком было заключено Соглашение о добровольном возмещении ущерба от 30 декабря 2016 года, согласно которому ответчик обязался возмещать причиненный ущерб ежемесячными платежами не позднее тридцатого числа каждого текущего
24 февраля 2015 года и эти же средства списаны в размере 49 940 рублей, была также удержана комиссия брокером 60 рублей. В нижней части отчета имеется оттиск круглой печати АО «<данные изъяты>» и рукописная подпись, выполненная шариковой ручкой с красителем синего цвета от первого заместителя начальника управления внутреннего учета В.Н.А. (Том №2, л.д.80-82); -отчетом АО «<данные изъяты>» за период с 01 января 2014 года по 01 сентября 2016 года по срочным сделкам и операциям, с ними связанными, на одном листе, из которого следует, что клиент Багров А.Ю. в рамках договора по брокерскому обслуживанию № от 10 сентября 2012 года каких-либо операций не проводил. В нижней части отчета имеется оттиск круглой печати АО «<данные изъяты>» и рукописная подпись, выполненная шариковой ручкой с красителем синего цвета от первого заместителя начальника управления внутреннего учета В.Н.А. (Том №, л.д. );- отчетом АО «<данные изъяты>» за период с 01 января 2014 года по 01
7.2.4 пункта 7.2 Положения № 577-П журнал регистрации поручений (требований) клиентов на совершение сделок ООО «ИИ» за период с 19.06.2019 года по 15.10.2019 года в отношении поручений, поданных на бумажном носителе, не содержит сведения, позволяющие идентифицировать работника, зарегистрировавшего поручение (требование). 3. По записям внутреннего учета о сделках и об операциях с ценными бумагами за период с 12.04.2019 года по 18.06.2019 года Обществом в интересах клиента ФИО3, находящегося на брокерском обслуживании (код клиента IN029_TVS) совершены сделки на основании поручений, информация о которых отсутствует в журнале регистрации поручений (требований) клиентов за указанный период времени. Общество пояснило, что при подготовке записей внутреннего учета о сделках и об операциях с ценными бумагами за период с 12.04.2019 по 18.06.2019 года и журналов регистрации поручений (требований) клиентов за период с 12.04.2019 года по 18.06.2019 года Обществом были выгружены некорректные номера из системы внутреннего учета в отношении всех поручений клиентов Обществ на сделки на организованных торгах
