Включение лица в список инсайдеров - гражданское законодательство и судебные прецеденты

Федерального закона, инсайдерскую информацию в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением договора. При этом если третье лицо, которому инсайдерская информация передается в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением договора, не относится к лицам, указанным в пунктах 7 и 13 статьи 4 Федерального закона, оно не подлежит включению в список инсайдеров лица, указанного в пункте 5 статьи 4 Федерального закона. 12. Включение лица в список инсайдеров без достаточных на то оснований, в том числе включение в список инсайдеров лиц, не предусмотренных частями 2 и 3 статьи 9 Федерального закона (далее - неправомерное включение в список инсайдеров), может быть обжаловано посредством соответствующего письменного обращения в организацию, допустившую неправомерное включение лица в список инсайдеров, и (или) в судебном порядке. КонсультантПлюс: примечание. П. 2 ст. 4 ФЗ от 27.07.2010 N 224-ФЗ утратил силу с 01.05.2019 в связи с принятием ФЗ от

4 Закона N 224-ФЗ, Банк России обязаны вести список инсайдеров. Дополнительных требований в части поставленного в обращении вопроса Закон N 224-ФЗ не содержит. ФСФР России полагает, что статьей 9 Закона N 224-ФЗ предусмотрено ведение одного списка инсайдеров юридическим лицом независимо от наличия нескольких оснований, в силу которых у лица возникла обязанность вести список инсайдеров. По мнению ФСФР России, список инсайдеров может быть структурирован в соответствии с вышеуказанными основаниями. 1.2. Само по себе включение лица в список инсайдеров не влечет запрет на совершение сделок с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами. Согласно пункту 1 части 1 статьи 6 Закона N 224-ФЗ запрещается использование инсайдерской информации для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, срок исполнения

указанных лиц, иных лиц. Обязанности, предусмотренные настоящим пунктом, подлежат включению в договоры с физическими лицами, являющимися инсайдерами Агентства. 6.8. Обязательства инсайдеров в отношении конкретной инсайдерской информации прекращаются в момент раскрытия соответствующей инсайдерской информации с соблюдением требований законодательства Российской Федерации. Приложение к Порядку доступа к инсайдерской информации и правилам охраны ее конфиденциальности в Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" См. данную форму в MS-Word. от "__" __________ 201_ г. N ________ УВЕДОМЛЕНИЕ о включении лица в список инсайдеров (исключении лица из списка инсайдеров) N I. Сведения об Агентстве 1.1 Наименование 1.2 ИНН 1.3 ОГРН 1.4 Место нахождения 1.5 Иной адрес для получения почтовой корреспонденции 1.6 Номер телефона 1.7 Номер факса 1.8 Адрес электронной почты N II. Сведения о лице, включенном в список инсайдеров Агентства (исключенном из списка инсайдеров Агентства) Для инсайдера - юридического лица 2.1 Наименование инсайдера 2.2 ИНН инсайдера 2.3 ОГРН инсайдера 2.4 Место нахождения юридического лица/адрес для получения

об инсайде, в течение переходного периода рекомендуется включать в списки инсайдеров лиц в следующем порядке: лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона об инсайде, - после получения первого уведомления о включении соответствующего юридического лица в список инсайдеров иного юридического лица, если основанием включения является любой пункт с 5 по 8 статьи 4 Закона об инсайде; лиц, указанных в пункте 13 статьи 4 Закона об инсайде, - по мере получения уведомлений о включении юридического лица в списки инсайдеров иных юридических лиц, при наличии у лиц, указанных в пункте 13 статьи 4 Закона об инсайде, доступа к инсайдерской информации иных юридических лиц, включивших данное юридическое лицо в свой список инсайдеров. 5. В соответствии с абзацем пятым Приказа ФСФР России N 11-3/пз-н (в редакции Приказа ФСФР России от 28.06.2011 N 11-28/пз-н) уведомления инсайдеров, включенных в список инсайдеров, о совершенных ими в течение переходного периода операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или)

большинстве случаев Инсайдер, указанный в строке, включается в список инсайдеров, Лица, указанного в столбце. Если ячейка выделена желтым цветом - случаи включения в список инсайдеров будут редкими. Если ячейка выделена красным цветом - с учетом взаимоотношений лиц, указанных в строке и столбце Матрицы, не возникают отношения, требующие включения в список инсайдеров. В некоторых ячейках даны дополнительные пояснения по основаниям заключаемых договоров, требующих передачи инсайдерской информации и, соответственно, включения в список инсайдеров. Отдельные пояснения по характеру договорных отношений между Лицами - владельцами списков инсайдеров и включаемыми в них Инсайдерами даны в отдельном приложении, построенном на анализе информации о деятельности некоторых организаций, указанных в статье 4 Закона N 224-ФЗ (Приложение 2 к настоящим Методическим рекомендациям). Матрица - работники (Приложение 3 к настоящим Методическим рекомендациям) построена с целью облегчения определения инсайдеров - физических лиц, на основе заключенных с ними трудовых или гражданско-правовых отношений (пункта 13 статьи 4 Закона N 224-ФЗ) и используется следующим

с пунктом 5 статьи 4 Федерального закона в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Федерального закона, включаются лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 настоящей статьи, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации. На основании изложенного включение лица в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Федерального закона, на основании пункта 5 статьи 4 Федерального закона является правомерным в случае, если указанное лицо имеет доступ к документам и информации, предусмотренным собственными перечнями инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Федерального закона, в силу заключенного договора. Таким образом, лицо является инсайдером по критерию, указанному в пункте 5 статьи 4 Федерального закона, только в случае

вклада в ПАО «Сбербанк» за период 28.05.2018, справка экономического отдела Аппарата Управления Дирекции СП «Вьетсовпетро» (дата увольнения кредитора – 09.03.2018), справка экономического отдела Аппарата Управления Дирекции СП «Вьетсовпетро» о принятии на работу ФИО1 за период 09.09.2015 по 31.12.2015, справка ТКБ БНП Париба Инвестмент Партнерс (Открытое акционерное общество) о сумме заработной платы - дата выдачи 10.02.2015, трудовой договор №15/2012 от 13.06.2012, дополнительные соглашения от 08.07.2013, 09.01.2014, трудовой договор от 26.11.2010 №73, уведомление о включении лица в список инсайдеров , справка Аппарата Управления Дирекции СП «Вьетсовпетро» о доходе кредитора за период с 2015 года по 2018 год. В судебном заседании кредитор требование поддержал, генеральный директор должника требование поддержал. Документы, представленные кредитором, приобщены судом к материалам дела. Кредитор в деле о банкротстве ООО «Сфера Посуды» заявил возражения относительно удовлетворения требования кредитора, в материалы дела представлены письменные возражения. Временный управляющий поддержал позицию, изложенную в отзыве на заявление. В обоснование заявленного требования кредитором представлены:

4 настоящего Федерального закона, Банк России обязаны: вести список инсайдеров; уведомлять в порядке, установленном нормативным актом Банка России, лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него, информировать указанных лиц о требованиях настоящего Федерального закона; передавать список инсайдеров в Банк России по его требованию (пункт 1 статьи 9 Закона № 224-ФЗ). Согласно пункту 2.1 приказа ФСФР России от 18.06.2013 № 13-51/пз-н организация обязана направить уведомление о включении лица в список инсайдеров организации или об исключении лица из такого списка (далее – уведомление) лицу, включенному в список инсайдеров организации или исключенному из такого списка, не позднее 7 (семи) рабочих дней с даты включения данного лица в список инсайдеров или даты исключения данного лица из указанного списка соответственно. Факт частичного неисполнения обществом требования Банка России от 28.09.2016 № 58-1/930 подтвержден материалами дела, в том числе протоколом об административном правонарушении от 16.11.2016 № УА-58-ЮЛ-16-91 97/1020-1 и

статьи 4 настоящего Федерального закона, Банк России обязаны: вести список инсайдеров; уведомлять в порядке, установленном нормативным актом Банка России, лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него, информировать указанных лиц о требованиях настоящего Федерального закона; передавать список инсайдеров в Банк России по его требованию (п. 1 ст. 9 Закона №224-ФЗ). Согласно п. 2.1 Приказа ФСФР России от 18.06.2013 N 13-51/пз-н организация обязана направить уведомление о включении лица в список инсайдеров организации или об исключении лица из такого списка (далее - уведомление) лицу, включенному в список инсайдеров организации или исключенному из такого списка, не позднее 7 (семи) рабочих дней с даты включения данного лица в список инсайдеров или даты исключения данного лица из указанного списка соответственно. В п. 4 ст. 25 Закона об организованных торгах нет ограничений на право Банка России запрашивать информацию исключительно в рамках проведения проверки общества. В диспозиции ст. 19.7.3

4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации. Характер оказанных Исполнителем услуг не предполагает допуск Исполнителя к какому-либо из видов инсайдерской информации и носит исключительно технической характер, из чего следует, что со стороны Ответчика первоначальное включение Истца в перечень инсайдеров не имело законных оснований. Факт незаконного включения Истца в списки инсайдеров подтверждается также тем обстоятельством, что Истцом не подписывалось Уведомление, утвержденное в приложении №4 Порядка "Форма уведомления Общества сотрудниками, включенными в Список инсайдеров ООО «ДЭНИ КОЛЛ»", не было взято согласие физического лица, включенного в список инсайдеров ООО «ДЭНИ КОЛЛ» на обработку его персональных данных, не было направлено уведомление о включении в список инсайдеров, то есть не были совершены никакие действия по информированию Истца о включении в такой список и соблюдению требований по процедуре включения в список инсайдеров. Таким образом, Ответчиком без имевшихся на то законных