активы должны храниться таким образом, чтобы ИФР имела возможность своевременного доступа к этим активам в том случае, если ИФР необходимо ими воспользоваться. Инвестиционный риск представляет собой риск потерь, возникающий, когда ИФР инвестирует собственные ресурсы или ресурсы, предоставленные ее участниками. Использование депозитариев 3.16.2. ИФР должна уменьшать свой депозитарный риск, используя только организации, являющиеся объектом надзора и регулирования и имеющие надежные методы учета, процедуры безопасного хранения и средства внутреннегоконтроля, которые полностью защищают активы ИФР и активы, предоставленные ей участниками. Особенно важно, чтобы активы, переданные депозитарию , были защищены от требований кредиторов депозитария. Деятельность депозитария должна иметь прочную правовую основу, обеспечивающую, в частности, сегрегацию активов (см. также Принцип 1 о правовой основе и Принцип 11 о ЦДЦБ). Кроме того, депозитарий должен иметь прочное финансовое положение, чтобы покрывать убытки, вызванные операционными проблемами или другими видами деятельности. ИФР должна быть уверена в том, что ее интересы или права собственности на активы обеспечены правовой санкцией
осуществление депозитарной деятельности соискателю, в случае совмещения депозитарной деятельности с брокерской и дилерской деятельностью: В состав обязательных лицензионных требований и условий для соискателя лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг из перечисленных ниже включаются: I. Наличие у соискателя лицензии как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннегоконтроля, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы; II. Соответствие собственных средств соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, требованиям к их размеру, рассчитанному в порядке, установленном нормативными актами Банка России; III. Соответствие соискателя иным показателям, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами, установленным саморегулируемыми организациями участников рынка ценных бумаг. В случае изменения полного фирменного наименования депозитария , в какой срок он должен представить в Банк России заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг? Основаниями для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг являются: I. Наличие в
финансовому мониторингу (далее- МРУ Росфинмониторинга по ПФО) № 04-09/270 от 10.09.2009г. о назначении административного наказания по ст. 15.27 КоАП РФ. Заявитель в судебном заседании заявленное требование поддержал, указав, что ООО «Моноплан» на постоянной основе осуществляются меры по актуализации Правил внутреннего контроля в связи с вносимыми в законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Однако, поскольку данные изменения не касаются деятельности ООО «Моноплан», они не требуют отражения в Правилах внутреннего контроля депозитария . При таких обстоятельствах отсутствует событие вменяемого правонарушения. Дело рассмотрено в порядке ст.ст. 123, 156, 210 АПК РФ в отсутствие представителей административного органа, извещенного надлежащим образом. По материалам дела арбитражный суд у с т а н о в и л: Административным органом была проведена проверка соблюдения ООО «Моноплан» законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В результате проверки выявлены нарушения ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001г. № 115-ФЗ
что денежные средства на счете ОАО «МФЦ» поступают со счета НКО НРД «МФЦ» г. Москва со счета самого клиента, а также вносятся по объявлению на взнос наличными ФИО14 с назначением «поступление от операций с ценными бумагами», 21.03.2014 клиентом предоставлено письменное объяснение, 16.04.2014 предоставлены документы, подтверждающие правомерность проведенных операций. В дальнейшем в рамках Правил внутреннегоконтроля в целях ПОД/ФТ ОПЕРО Московского филиала обновлялись анкета клиента 04.09.2014, 16.09.2014, 26.09.2014, что свидетельствует о надлежащем контроле за деятельностью клиента. Приобретение и отчуждение ценных бумаг отражалось Банком на основании отчета брокера - ОАО МФЦ, подтверждалось выписками со счета депо ЗАО «Депозитарий Ингосдеп», которые являлись основанием для отражения данных в бухгалтерском учете. В ходе проверки ЦБ РФ операций по ценным бумагам за период с 01.08.2014 по 01.11.2014 было установлено, что все сделки, совершенные Банком и отраженные в бухгалтерском учете, исполнены брокером. Имеются также письма ОАО МФЦ от 20.11.2014 и ЗАО «Депозитарий Ингосдеп» от 20.11.2014, которыми
с его деятельностью на рынке ценных бумаг (далее - внутреннийконтроль). В соответствии с п. 2.5 Положения о внутреннем контроле профессиональные участники должны иметь инструкцию о внутреннем контроле, утвержденную уполномоченным органом профессионального участника, которая должна содержать, в том числе и порядок осуществления внутреннего контроля в филиалах профессионального участника (при наличии филиалов, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг). Согласно Федеральному закону от 23.07.2013 №251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков» с 01.09.2013 Банку России переданы полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков. Согласно приказу Банка России от 28.12.2018 №ОД-3400 «О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария , деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и
о внутреннем контроле ввиду того, что п. 6.1 Инструкции о внутреннемконтроле общества содержит перечень сведений, которые должны содержаться в отчете контролера о проверке выявленного нарушения и указанная форма отчета соответствует типовой форме. Ответчик согласился с нарушением, касающимся отсутствия номеров поручений в журнале регистрации поручений, сформированном в отношении ФИО3 ФИО4, ООО «Т-сервис», ФИО5, данное нарушение исправлено. Не имеется нарушения п. 39 Порядка ведения внутреннего учета сделок ввиду того, что регистры внутреннего учета сделок с ценными бумагами за период с 01.07.2008г. по 30.12.2008г., за период с 11.01.2009г. по 30.03.2009г. содержат обязательную информацию по всем указанным в нем операциям. Также не имеется нарушения п. 3.8.1 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, касающегося осуществление депозитарной деятельности при отсутствии второго работника, т.к. приказом о совмещении обязанностей от 31.12.2008г. № 68/03-2 на начальника отдела торговых операций ФИО6 были возложены обязанности экономиста депозитария . Ответчик согласился с нарушением, касающимся указанием в журнале принятых
года, 1-4 кварталы 2007 года, 1-4 кварталы 2008 года, 1 квартал 2009 года. В соответствии с п. 6.4 Положения о внутреннем контроле, п. 4.3 Инструкции о внутреннемконтроле, утвержденной директором Общества 23.10.2003г., все отчеты, представленные контролером руководителю организации, возвращаются к контролеру с отметками, свидетельствующими об ознакомлении руководителя с соответствующими отчетами. В материалы дела ответчиком представлены квартальные отчеты контролера о проделанной работе за 2-4 кварталы 2006 года, 1-4 кварталы 2007 года, 1-4 кварталы 2008 года, 1 квартал 2009 года с соответствующими отметками руководителя. Также суд считает неподтвержденным материалами дела нарушение ответчиком требований п. 11.9 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФСФР России от 16.10.1997г. № 36, выразившееся в том, что Обществом не ведется журнал принятых поручений. Согласно п. 2.1.1 Внутреннего регламента депозитария , ООО «Моноплан» ведет «Журнал регистрации входящих документов», в котором отражаются в хронологическом порядке документы, поступающие в депозитарий. В этом журнале ведется учет поступивших документов, относящихся
