Внутренний контроль в специализированном депозитарии - гражданское законодательство и судебные прецеденты

пенсионных фондов. 7. Лицензирование деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию. 8. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. 9. Лицензирование деятельности товарных бирж. 10. Регистрация пенсионных и страховых правил негосударственных пенсионных фондов, правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде. 11. Регистрация правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них. 12. Регистрация правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании, правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии , регламентов специализированного депозитария и правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. 13. Регистрация проспекта ценных бумаг иностранного эмитента и допуск ценных бумаг иностранного эмитента к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации. С 1 октября 2011 г. окончательно вступают в силу нормы Федерального закона от 27 июля 2010 г. N 210-ФЗ "Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг", касающиеся порядка предоставления документов, в частности, документы и информация, находящиеся

- Правила внутреннего контроля). По результатам анализа Правил внутреннего контроля установлено их несоответствие подпунктам 4.1.4, 4.1.5, 4.1.6, 4.1.7, 4.1.8, 4.1.9, 4.1.10, 4.1.12, 4.1.13, 4.1.14,4.1.15, 4.1.16 и 4.1.17 пункта 4.1 Указания. На основании изложенного в Протоколе сделан вывод о нарушении Обществом законодательства о клиринге, клиринговой деятельности, что образует состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого установлена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ. Постановлением от 09.11.2018 № 18-16801/3110-1 Общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 300 000 руб. Не согласившись с постановлением, Общество обратилось с заявлением об оспаривании постановления. В соответствии с частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, репозитарием, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного

России от 20.04.2005 №05-17/пз-н, указав при этом, что согласно представленному пакету документов у контролера ФИО3 отсутствует квалифицированный аттестат по деятельности общества на финансовом рынке в качестве специализированного депозитария. 30.11.2009 обществом с ограниченной ответственностью Инвестиционной компанией "Полис-Инвест" (исх. письмо №69) представлена копия приказа генерального директора о назначении контролера специализированного депозитария, что является нарушением требования пункта 18 статьи 44 Федерального закона от 29.11.2001 №156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", согласно которому контролер специализированного депозитария или руководитель службы внутреннего контроля специализированного депозитария назначается на должность и освобождается от должности на основании решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии на основании решения общего собрания акционеров специализированного депозитария. В целях обеспечения процессуальных прав лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, Федеральная служба по финансовым рынкам в адрес общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании "Полис-Инвест" была направлена телеграмма (от 14.12.2009 №09-01-01/28939) и телефонограмма (от 14.12.2009) о вызове лиц на 16.12.2009 на 11

с Положением о деятельности специализированных депозитариев, утвержденного Банком России 10.06.2015 №474-П; всем менеджерам Отдела обслуживания ИП и ИФ разъяснена необходимость дополнительного контроля при проведении операций и направлении уведомлений в Банк России; проведена разъяснительная беседа с ФИО12 от 03.03.2017 по вопросу несвоевременного выявления нарушения; проведена проверка СВК по всем портфелям ПИФам ФИО12 за период с 01.11.2016 по 03.03.2017, в результате которой не было выявлено иных нарушений п.3.1. и п.3.7. допущенных ФИО12 (Отчет Службы внутреннего контроля ЗАО ВТБ Специализированный депозитарий о проверке нарушения от 06.03.2017); о проведенной работе Банк России был дополнительно проинформирован Обществом письмом от 07.03.2017 (исх. №ИЛ-03/390-8). Следует отметить, что в результате несвоевременного выявления нарушения не был причинен ущерб пайщикам. Напротив, Фондом был получен доход в размере 1 928 380,60 рублей, который не был бы получен, при досрочном расторжении депозита. Характер и содержание принятых руководством Общества мер по устранению и недопущению в будущем подобных ошибок и несоответствий является адекватным. Подтверждением

цене 1250 руб. за шт. на общую сумму 242 516 250 руб. Согласно ст.ст. 2, 6.2 Закона № 75 негосударственный пенсионный фонд (далее - фонд) - организация, исключительной деятельностью которой является негосударственное пенсионное обеспечение, в том числе досрочное негосударственное пенсионное обеспечение, и обязательное пенсионное страхование. Функции единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и главного бухгалтера фонда осуществляются лицами, состоящими в штате фонда и не являющимися по совместительству или по иному основанию работниками организаций, с которыми фондом заключен договор доверительного управления имуществом фонда, договор на оказание услуг специализированного депозитария , договор на проведение аудиторской проверки или договор на проведение оценки имущества фонда. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера фонда, руководителя и главного бухгалтера филиала фонда, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за

участник рынка ценных бумаг обязан организовать и осуществлять внутренний контроль в соответствии с требованиями Банка России. Требования к осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля установлены Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н, пунктом 2.1 которого предусмотрено возложение осуществления внутреннего контроля на контролера профессионального участника. В соответствии с ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ, иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 ст. 15.29 КоАП РФ, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 КоАП РФ - влечет