Аннулирование лицензии на депозитарную деятельность - гражданское законодательство и судебные прецеденты

аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности КонсультантПлюс: примечание. Требование, установленное п. 1.1, не применяется в случае, установленном пп. 3.2.1 данного документа. 1.1. Организация, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности (далее соответственно - организация, решение об аннулировании лицензии депозитария), при прекращении обязательств по депозитарным договорам в течение 2 рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39, подпунктами 2 - 13 пункта 1, пунктом 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - уведомление Банка России), должна разместить (опубликовать) на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и направить каждому депоненту сообщение, содержащее следующую информацию. 1.1.1. Срок, в течение которого принимается указание депонента о способе возврата его имущества, находящегося у организации (далее соответственно - срок для принятия указаний, указание депонента),

участником рынка ценных бумаг соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев? Какие последствия влечет неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев? Может ли быть принято лицензирующим органом решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, если действие данной лицензии приостановлено? Может ли быть принято лицензирующим органом решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, если действие данной лицензии приостановлено? Являются ли нарушения, допущенные контролером организации, осуществляющей депозитарную деятельность , в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, основанием для принятия Банком России решения об аннулировании квалификационного аттестата указанного лица? Какие действия обязан совершить лицензиат, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии? I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии; II. Обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и

в которые инвестированы накопления, на последний рабочий день предшествующего календарного месяца, а также указание на этот день; изменение рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы накопления, по сравнению с рыночной стоимостью активов и стоимостью чистых активов на последний рабочий день предшествующего календарного месяца. 11. Специализированный депозитарий в порядке, предусмотренном абзацем вторым пункта 7 настоящего договора, уведомляет уполномоченный федеральный орган о приостановлении действия или об отзыве ( аннулировании) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и (или) лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения или, если такое решение принимается судом, за днем вступления его решения в законную силу, с указанием следующих сведений: содержание решения; наименование органа государственной власти, принявшего решение; дата принятия решения (если решение принято судом - также дата вступления решения в законную силу). 12.

организации за 3 (Три) года до даты отзыва (аннулирования) лицензии согласно описи. 1.14. Протоколы заседаний кредитного комитета кредитной организации за 3 (Три) года до даты отзыва ( аннулирования) лицензии согласно описи. 1.15. Свидетельство о включении кредитной организации в реестр кредитных организаций - участников обязательного страхования. 1.16. Уведомление в Управление Федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций об обработке (о намерении осуществлять обработку) персональных данных, документы, регламентирующие обработку персональных данных в кредитной организации. 1.17. Лицензия на осуществление видов деятельности с применением шифровальных (криптографических) средств защиты информации, выданных Центром по лицензированию, сертификации и защите государственной тайны Федеральной службы безопасности Российской Федерации. 1.18. Нормативно-методологическая документация, в том числе: 1.18.1. Учетная политика; 1.18.2. Внутренние регламенты и процедуры, определяющие правила осуществления депозитарной деятельности ; 1.18.3. Внутренние регламенты и процедуры, определяющие правила осуществления брокерской деятельности; 1.18.4. Внутренние регламенты и процедуры, определяющие правила осуществления доверительного управления. 1.19. Иные документы кредитной организации (могут

жалобы заявителя, суд не находит оснований для ее передачи на рассмотрение в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации, исходя из следующего. Как следует из обжалуемых актов, Общество, зарегистрированное 05.10.1994 по адресу: 630004, <...>, имело лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 15.01.2010 № 054-12852-000100, выданную Банком России. В соответствии с приказом Центрального банка Российской Федерации от 27.09.2018 № ОД-2518 «Об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности », в связи с отсутствием Общества по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также допущенными неоднократными в течение одного года нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, с 27.12.2018 прекращено действие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 15.01.2010 № 054-12852-000100. Обществу установлен срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг до 27.12.2018. Обществом в Банк России не представляется отчетность по

«О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам» указал в своем письме Банк России (исх. 55-2-1- 4/1731) от 09.10.2014 г. Так, на счете неустановленных лиц в реестре акционеров открытого акционерного общества «Научно-производственное объединение «Гелиймаш» числится 18 091 акций обыкновенных именных бездокументарных. Указанные акции были зачислены на счет неустановленных лиц в связи с аннулированием лицензии на депозитарную деятельность ООО «Депозитарный центр» и невозможностью внесения Регистратором каких-либо изменений в информацию лицевого счета ООО «Депозитарный центр», и, как следствие, проведение операций по нему в целях реализации прав депонентов ООО «Депозитарный центр». Таким образом, ценные бумаги, которые числились на счете номинального держателя, были переведены на счет неустановленных лиц, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги. Счет неустановленных лиц и лицевой счет с присвоением статуса «ценные бумаги неустановленного лица» имеют разное правовое значение,

кодекса Российской Федерации» если суд установит, что оспариваемый акт не соответствует закону или иным правовым актам и ограничивает гражданские права и охраняемые законом интересы гражданина или юридического лица, то в соответствии со ст.13 ГК он может признать такой акт недействительным. Судом установлено, что на счете неустановленных лиц в реестре акционеров ОАО «Научно-производственное объединение «Гелиймаш» числится 18 091 акций обыкновенных именных бездокументарных. Указанные акции были зачислены на счет неустановленных лиц в связи с аннулированием лицензии на депозитарную деятельность ООО «Депозитарный центр» и невозможностью внесения регистратором каких-либо изменений в информацию лицевого счета ООО «Депозитарный центр», и, как следствие, проведение операций по нему в целях реализации прав депонентов ООО «Депозитарный центр». Таким образом, ценные бумаги, которые числились на счете номинального держателя, были переведены на счет неустановленных лиц, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги. Счет неустановленных лиц и лицевой счет с присвоением статуса «ценные бумаги неустановленного лица» имеют разное правовое значение,

в деле, приходит к следующим выводам. Из материалов дела, следует, что между ОАО «НПО «Гелиймаш» (Эмитент) и ЗАО «Сибирская регистрационная компания» (регистратор) 28.03.2016 был заключен договор №8/16-МФ на ведение реестра владельцев ценных бумаг. Сторонами настоящего дела не оспаривается то обстоятельство, что на счете неустановленных лиц, открытым ответчиком, в реестре акционеров ОАО «НПО» «Гелиймаш» числится 6 213 шт. акций обыкновенных именных бездокументарных. Указанные акции были зачислены на счет неустановленных лиц в связи с аннулированием лицензии на депозитарную деятельность ООО «Депозитарный центр» и невозможностью внесения ответчиком каких-либо изменений в информацию лицевого счета ООО «Депозитарный центр», и, как следствие, проведение операций по нему в целях реализации прав депонентов ООО «Депозитарный центр». 07.12.2017 в адрес ответчика поступило требование от истца, являющегося зарегистрированным лицом эмитента, зачислить со счета неустановленных лиц на его счет в реестре акционеров ОАО «НПО «Гелиймаш» 6 213 шт. акций обыкновенных именных бездокументарных. Отказ ответчика от проведения соответствующих операций в реестре

аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке цепных бумаг, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), в срок, установленный решением Банка России, который не может быть более одного года. Обязательства по депозитарным договорам прекращаются с соблюдением требований, установленных нормативными актами Банка России. Приказом ЦБ РФ от 14.11.2014 №ОД-3203 об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных ответчику на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ) ЦБ РФ обязал ответчика обеспечить клиентам возможность перевода ценных бумаг на лицевые счета в реестре владельцев цепных бумаг или на счете депо в депозитариях в срок до 20.12.2014 (моментом прекращения действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности от 19,04.2002 № 166-05962-000100 согласно приказу определена дата 20.12.2014), а также обеспечить исполнение требований п. 3.10. Положения о лицензионных требованиях и paздела II Положения «О порядке

ценные бумаги регистратора, депозитария. (п.п. 3.8.2); - уведомить клиентов (депонентов) о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить клиентам (депонентам) дать указания о способе возврата имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата (о передаче реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществлялось лицензиатом). В случае аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности депозитарий в течение указанного в настоящем подпункте срока уведомляет об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя (п.п. 3.8.3); - в соответствии с указаниями клиента (депонента) прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата. В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на

в удовлетворении жалобы истца в качестве основания указан вывод о ненадлежащем исполнении истцом обязанностей главного бухгалтера в Обществе в связи предоставлением ею существенно недостоверной отчетности в Банк России. Основанием принятия решения об аннулировании лицензий послужило неоднократное нарушение Обществом в течение одного года требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (иди) об исполнительном производстве. И.В., исполняла функции главного бухгалтера в Обществе в течение 6 месяцев из 12, предшествовавших аннулированию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности . Должностная инструкция главного бухгалтера не содержит обязанности по сдаче отчетности в Банк России, отсутствует приказ, иной распорядительный документ Общества, которым бы на истца была возложена данная обязанность, и она бы была с этим ознакомлена. То есть нарушения, повлекшие негативные последствия в деятельности Общества, были допущены за пределами периода осуществления истцом функций главного бухгалтера и не относились к ее компетенции. Следовательно, истец непричастен к принятию решений или совершению

на ценные бумаги путем открытия и ведения счета депо, осуществлять операции по этому счету депо, а ответчик обязался уплачивать истцу вознаграждение согласно установленным тарифам истца. Договор о брокерском обслуживании прекратил свое действие 28.05.2014 в связи решением Центрального банка Российской Федерации об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности истца. Договор о депозитарном обслуживании прекратил свое действие 27.07.2015 в связи решением Центрального банка Российской Федерации об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности истца. Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд, оценив представленные в дело доказательства, исходил из того, что приложенный к исковому заявлению расчет не содержит информации о том, из чего складывается задолженность, вместо этого в расчете указаны только сводные данные из брокерских отчетов, подробных таблиц счетов суду не представлено, истцом не представлены суду договоры купли-продажи ценных бумаг по каждой сделке, а также поручения ответчика на совершение данных сделок; ранее в Василеостровском

ФИО1 от должности контролера, поскольку Центральным банком РФ выявлено несоответствие ФИО1 - контролера ООО УК «СибиряК» требованиям к деловой репутации на основании критерия, предусмотренного подпунктом 11 пункта 9 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ. Обстоятельством, свидетельствующим о несоответствии деловой репутации ФИО1 вышеуказанным требованиям, является осуществление ею функций главного бухгалтера в ООО «Первый брокер», то есть в течение 12 месяцев, предшествовавших дню аннулирования за нарушение законодательства Российской Федерации лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности у ООО «Первый брокер (л.д. 14-15). В силу пунктов 9, 9.2 статьи 38 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» лицо, осуществляющее функции контролера управляющей компании, в течение всего периода осуществления функций по указанной должности, включая временное исполнение должностных обязанностей, должно соответствовать квалификационным требованиям и требованиями деловой репутации. Как следует из материалов дела, ФИО1 включена в базу данных как лицо, не соответствующее требованиям к деловой репутации, установленным

денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, валютой, и на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на биржевом и (или) внебиржевом рынках, от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента, а также оказание сопутствующих услуг. Соглашением о расторжении от 17.01.2020г. соглашение №** на оказание брокерских услуг от 29.03.2006г. расторгнуто сторонами с 17.01.2020г. Согласно приказу Центрального Банка РФ от 11.07.2019г. «Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных ООО «ИК «Витус» в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями требований законодательства РФ о ценных бумагах, а также Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", допущенными ООО «ИК «Витус», аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг ООО «ИК «Витус», действие