Базовый стандарт брокерской деятельности - гражданское законодательство и судебные прецеденты

отказаться от исполнения поручения клиента, если исполнение этого поручения приведет к нарушению требований федеральных законов, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, разработанных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, утвержденных и согласованных в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", или к реализации конфликта интересов. Указанное право брокера осуществляется путем уведомления клиента об отказе от исполнения такого поручения. Согласно положениям статей 309, 310 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом, а односторонний отказ от исполнения обязательств недопустим. Обстоятельств, вследствие которых ответчик мог отказаться от исполнения поручения истца судом не установлено. В соответствии с п.1.8. Положения Банка России от 31.01.2017 № 577-П (ред. от 24.12.2018) "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность , дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" профессиональный участник осуществляет хранение записей внутреннего учета о сделках и

исполнении» третьи лица не могут выдвигать возражения, вытекающие из обязательства, в котором они не участвуют. Правила торгов, правила клиринга регулируют правоотношения между ПАО Московская Биржа, НКО НКЦ (АО) и участниками торгов, в данном случае – Банк ВТБ (ПАО). Суд отклоняет доводы истца о нарушении Банком ВТБ (ПАО) требований базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке, приказа ФСФР России от 24.05.2012г. №12-32/пз-н «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг». Как следует из искового заявления, 20.04.2020г. истец подал банку ВТБ (ПАО) поручения на приобретение Фьючерсных контрактов. Согласно п. 1 ст. 3 Закона о рынке ценных бумаг брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (договор о брокерском обслуживании). Следовательно, инициатива приобретения Фьючерсных контрактов исходила от Истца. Фьючерсный контракт - производный финансовый инструмент, который

их членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей Депозитариев (далее - саморегулируемая организация). Положения Базового стандарта исполняются центральным депозитарием с учетом требований законодательства Российской Федерации о центральном депозитарии. Особенности размещения и обращения в Российской Федерации ценных бумаг иностранных эмитентов предусмотрены статьей 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». В силу п. 3 ст. 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» банк России разрабатывает и утверждает требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе с учетом вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и характера совершаемых операций. В соответствии с п. 10 контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах эмитентами осуществляет Банк России. Согласно Предписанию Банка России от ДД.ММ.ГГГГ № профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность , совместно с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность, в срок до ДД.ММ.ГГГГ на

был лишен права собственности на 90 000 акций ПАО «...». Правила осуществления брокерской деятельности предусматривают обязанность брокера доводить до сведения клиента всю информацию, связанную с исполнением брокерского договора. В данном случае, Банк ВТБ (ПАО) злоупотребил правом, в одностороннем порядке изменил условия сделки и приобрел, ДД.ММ.ГГГГ, на ПАО «...» 398 000 штук акций ПАО «...» на сумму 35 621 000 руб. В результате нарушения Закона о рынке ценных бумаг, Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке, требований к осуществлению брокерской деятельности , незаконных и недобросовестных действий Банка ВТБ (ПАО), истец ФИО1 был лишен права собственности в отношении акций ПАО «...» в количестве 90 000 шт. на сумму 9 604 796 руб. В связи с чем, первоначально просил признать недействительной (ничтожной) сделку от ДД.ММ.ГГГГ по приобретению Банком ВТБ (ПАО) на ПАО «...» 398 000 шт. акций ПАО «...» на сумму 35 621 000 руб., применить последствия недействительности ничтожной сделки, обязать

б) поручение содержит все существенные условия, установленные договором о брокерском обслуживании, а также содержит обязательные реквизиты и/или соответствует установленной форме, если такие реквизиты и/или форма предусмотрены договором о брокерском обслуживании; в) наступил срок и (или) условие исполнения поручения, если поручение содержит срок и (или) условие его исполнения; г) отсутствуют основания для отказа в приеме и (или) исполнении поручения, если основания установлены законодательством Российской Федерации, в том числе норматива актами Банка России, Базовым стандартом и (или) договором о брокерском обслуживании. Согласно Генеральному соглашению, а именно: п.п. 9.2.3, 9.5, 15.6, 15.7 Регламента прием ООО «Компания БКС» торговых поручений от клиента на совершение сделок может производиться путем направления клиентом данных поручений ООО «Компания БКС», в том числе, посредством использования системы Интернет-трейдинга (системы QUIK). ФИО3 в заявлении на комплексное обслуживание от ДД.ММ.ГГГГ, а также в заявлении об изменении условий акцепта Регламента от ДД.ММ.ГГГГ в качестве одного из способов обмена сообщениями было акцептовано использование

п. 6.1. Базового стандарта ответчиком нарушены не были. Проверяя доводы истца в этой части, суд учитывает, что действующим законодательством, регулирующим правоотношения в области рынка ценных бумаг, для признания лица квалифицированным инвестором, достаточно наличия хотя бы одного из оснований, предусмотренных Указанием Б. России от ДД.ММ.ГГГГ №...-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами». Так, из заявления ФИО1 следует, что при подаче заявления о признании его квалифицированным инвестором им указано основание, вытекающее из его имущественного положения, в связи с наличием у него на момент подачи заявления имущества на сумму, более чем на 6 000 000 руб. Наличие на счетах истца достаточного количества денежных средств подтверждается справкой ПАО Сбербанк, а также выписками об открытых счетах на имя истца в ПАО Сбербанк по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ, данный факт не оспаривался стороной истца. Вопреки доводам истца закон не требует наличия совокупности критериев, по которым лицо может быть признано квалифицированным инвестором. В рамках договора о брокерском обслуживании, депозитарного