Базовый стандарт совершения депозитарием - гражданское законодательство и судебные прецеденты

Поручений (Заявлений) согласован между сторонами в Депозитарном договоре, неотъемлемой частью которых являются Условия; при этом отдельное соглашение об электронном документообороте, которое бы устанавливало порядок использования УКЭП в рамках Депозитарного договора, между сторонами не заключалось, суды констатировали, что у банка отсутствует обязательство о приеме от Депонента поручений в форме электронных документов, подписанных УКЭП; банк при направлении в Депозитарий поручений должен исходить из согласованных условий обмена Сообщениями. В соответствии с п. 3.3.3 и п. 3.3.4 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке (согласовано Комитетом по стандартам по депозитарной деятельности, протокол от 16.11.2017 № КДП-9) Депозитарий принимает Поручения в бумажной и (или) электронной форме с соблюдением требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России. Прием в качестве Поручений документов в электронной форме осуществляется в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации или соглашением сторон об электронном документообороте (далее – соглашение сторон). Порядок обмена документами в форме электронного документа

в результате гражданско-правовых сделок -документов, подтверждающих переход прав на ценные бумаги в соответствии сдействующими законами и иными нормативными правовыми актами; В соответствии с п. 2.2.6. депозитарного договора Депозитарий обязан п. 2.2.6. отчитываться перед Клиентом о проведенных операциях по его счету-депо, путем выдачи отчета об исполнении поручения и выписок со счета-депо, в порядке и сроки предусмотренные «Условиями осуществления депозитарной деятельности» и тарифами Депозитария, являющихся неотъемлемой частью настоящего Договора. В соответствии с п. 5.2.7 « Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке», списание ценных бумаг со счета депо осуществляется не позднее рабочего дня следующего за днем получения Депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета Депозитария. Поручения на снятия с хранения и учета ценных бумаг от 10.06.2019 года не исполнены до настоящего времени. При указанных обстоятельствах, заявитель обратился в арбитражный суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов указанной задолженности. Возражения должника и временного управляющего были связаны с размером заявленной

требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе, нормативных актов Банка России, Базового стандарта и/или Регламента депозитария, особенностями исполнения депозитарных операций, либо информация, содержащаяся в этих документах, не соответствует информации, содержащейся в поручении, анкете и т. д. Из материалов дела видно, что ФИО1 не были предоставлены необходимые для перевода его ценных бумаг реквизиты счета депо, открытого ему в «Интерактивброкер». Согласно доводам ответчика, не оспоренным и не опровергнутым истцом в ходе судебного разбирательства, во избежание ошибочных транзакций сотрудникам ООО «Компания БКС» запрещается самостоятельно передавать, уточнять любые реквизиты контрагента по депозитарным операциям, влекущим переход права собственности и иных вещных прав в отношении ценных бумаг Клиентов. Для осуществления перевода принадлежащих ФИО1 ценных бумаг в «Интерактивброкер» ему было необходимо предоставить копию договора с указанной организацией поскольку данный документ необходим ООО «Компания БКС» для совершения перевода ценных бумаг через вышестоящий депозитарий . В ООО «Компания БКС» не поступало депозитарное поручение ФИО1, сформированное и оформленное

депозитарной деятельностью признается оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав. Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой частью депозитарного договора. Согласно п.1.1 правил « Базовый стандарт совершения депозитарием операций на финансовом рынке» (согласовано Комитетом по стандартам по депозитарной деятельности, протокол от ДД.ММ.ГГГГ № КДП-9) базовый стандарт является обязательным для исполнения всеми профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность в качестве исключительной либо совмещающими депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей Депозитариев (далее - саморегулируемая организация). Положения Базового стандарта исполняются центральным депозитарием с учетом

ее участников. Наследуемое имущество, находящееся в общей долевой собственности наследников может быть разделено по соглашению между ними согласно п. 1 ст. 1165 ГК РФ. При не достижении участниками долевой собственности соглашения о способе и условиях раздела общего имущества или выдела доли одного из них согласно п. 3 ст. 252 ГК РФ участник долевой собственности вправе в судебном порядке требовать выдела в натуре своей доли из общего имущества. В соответствии с п. 8.6.3 « Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке» (согласован Комитетом по стандартам по депозитарной деятельности, протокол от 16.11.2017 № 2 КДП-9) Депозитарий не вносит записи о проведении раздела ценных бумаг согласно долям, указанным в свидетельстве о праве на наследство, без письменного соглашения наследников о разделе имущества. В соответствии с требованиями п. 3 ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 № 239-ФЗ «О рынке ценных бумаг», п. 1.5 «Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке» в депозитарии утверждены

открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2013 года N 13-65/пз-н, держатель реестра отказывает в совершении операции в случае если держателю реестра не представлены все документы, необходимые для открытия лицевого счета, по которому совершается операция, и для совершения операции, и (или) представленные документы оформлены с нарушением требований законодательства Российской Федерации, настоящего Порядка. В соответствии с п. 8.6.3 « Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке депозитарий не вносит записи о проведении раздела ценных бумаг согласно долям, указанным в свидетельстве о праве на наследство, без письменного соглашения наследников о разделе имущества. Согласно п. 11.4.3.16.4 «Условий осуществления депозитарной деятельности Банка ГПБ (АО)» в случае, если в свидетельстве о праве на наследство по закону или по завещанию не указано конкретное имущество, наследуемое каждым из наследников (в том числе указана доля имущества), то ценные бумаги переходят в общую

на ? доли на вышеуказанные акции. Обратившись с этим свидетельством в депозитарий <данные изъяты> за переводом акций по счетам депо на имя истца, истец получила отказ. В ответе на запрос была ссылка на ст.1164 ГК РФ, по которой имущество, перешедшее по наследству к двум и более наследникам, без указания наследуемого каждым конкретного имущества, поступает со дня открытия наследства в общую долевую собственность. На основании п.11.4.3.16.5 «Условий осуществления депозитарной деятельности Банка» и п.8.6.3. « Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке», в котором говориться: Депозитарий не вносит записи о проведении раздела ценных бумаг согласно долям, указанным в свидетельстве о праве на наследство, без письменного соглашения наследников о разделе имущества. В случае недостижения наследниками согласия при разделе имущества, предложено обращаться в суд. В решении суда должно быть указано конкретное количество ценных бумаг, которое полагается каждому наследнику. На момент смерти супруг истца владел акциями в количестве 8000 (восьми тысяч) шт. В соответствии