требований федеральных законов, нормативных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка СРО в течение 5 дней с даты выявления указанных признаков информирует Банк России или соответствующее территориальное учреждение Банка России, в соответствии с распределением обязанностей, предусмотренным Приказом Банка России от 07.08.2017 N ОД-2228 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов , клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене отдельных распорядительных актов Банка России"; - при направлении СРО информации в соответствующее территориальное учреждение Банка России указанная информация одновременно направляется СРО в Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка; - в свою очередь Банк России информирует СРО о выявленных случаях возможного несоблюдения членами СРО базовых
ресурсов на розничных рынках; 2) деятельность по продаже товаров (выполнению работ, оказанию услуг) на ярмарках, организуемых вне пределов розничных рынков и имеющих временный характер. Требования к организации ярмарок и продажи товаров (выполнения работ, оказания услуг) на них установлены Федеральным законом от 28 декабря 2009 года N 381-ФЗ "Об основах государственного регулирования торговой деятельности в Российской Федерации"; (п. 2 в ред. Федерального закона от 23.12.2010 N 369-ФЗ) (см. текст в предыдущей редакции) 3) деятельность по проведению организованных торгов . (п. 3 введен Федеральным законом от 21.11.2011 N 327-ФЗ)
России не применяет меры воздействия за представление отчетности в порядке надзора по формам 0420410 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета" и 0420411 "Отчет о доходах и расходах" ежеквартально (представление ежемесячных форм за все месяцы квартала производится 1 раз в квартал). Банк России не применяет меры воздействия за увеличение срока предоставления сообщений, уведомлений и отчетов, предусмотренных пунктами сообщений 18, 19, 20 и 21 Приложения 4 Положения Банка России от 17.10.2014 N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов " на 4 часа (для сроков, установленных пунктом 19), на 5 рабочих дня (для сроков, установленных пунктами 18, 20, 21). Банк России не применяет меры воздействия в случае нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность и деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг (далее - Организации учетной инфраструктуры), установленных Положением Банка России от 27.12.2016 N 572-П "О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг" <2> требований о
случаях, предусмотренных правилами организованных торгов, могут содержаться в примерных условиях договоров, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг и зарегистрированных в Банке России. Частью 5 статьи 18 Федерального закона N 325-ФЗ предусмотрено, что организатор торговли обязан вести реестр договоров, заключенных на организованных торгах (далее - реестр), и предоставлять выписки из реестра о заключенных договорах в соответствии с нормативными актами Банка России. Перечень сведений, содержащихся в реестре, установлен пунктом 2.5.1 Положения о деятельности по проведениюорганизованныхторгов , утвержденного Банком России от 17.10.2014 N 437-П (далее - Положение), и включает следующую информацию: - стандартные условия договоров (за исключением цены договора (иного аналогичного ей условия договора)); - идентификационные номера заявок, на основании которых заключен договор; - идентификационный номер договора; - дату и время регистрации договора; - коды участников торгов, подавших заявки, на основании которых заключается договор (в случае заключения договора с участием центрального контрагента - код участника торгов, заключившего договор,
марта 2019 г. N 8-МР утвердил Методические рекомендации о критериях существенного отклонения цены, спроса и предложения неликвидных ценных бумаг (далее - Методические рекомендации) (опубликованы в "Вестнике Банка России" 18 марта 2019 г., N 18, размещены на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (www.cbr.ru). Пунктом 3 Методических рекомендаций предусмотрено, что в случае если по критериям нестандартных сделок, предусмотренным пунктом 1.19 Положения Банка России от 17 октября 2014 г. N 437-П "О деятельности по проведениюорганизованныхторгов " (далее - Положение N 437-П) или определенным организатором торговли на основании пункта 1.21 Положения N 437-П, или по сочетаниям указанных критериев организатором торговли выявлена нестандартная сделка с неликвидной ценной бумагой, и (или) в случае получения организатором торговли в соответствии с частью 1 статьи 16 Федерального закона требования (запроса) Банка России о предоставлении информации о существенном отклонении цены и (или) спроса, и (или) предложения неликвидной ценной бумаги, организатору торговли рекомендуется обращаться в
марта 2019 г. № 8-МР утвердил Методические рекомендации о критериях существенного отклонения цены, спроса и предложения неликвидных ценных бумаг (далее - Методические рекомендации) (опубликованы в «Вестнике Банка России» 18 марта 2019 г., № 18, размещены на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (\у\у\у.сЪг.ш). Пунктом 3 Методических рекомендаций предусмотрено, что в случае если по критериям нестандартных сделок, предусмотренным пунктом 1.19 Положения Банка России от 17 октября 2014 г. № 437-П «О деятельности по проведениюорганизованныхторгов » (далее - Положение № 437-П) или определенным организатором торговли на основании пункта 1.21 Положения № 437-П, или по сочетаниям указанных критериев организатором торговли выявлена нестандартная сделка с неликвидной ценной бумагой, и (или) в случае получения организатором торговли в соответствии с частью 1 статьи 16 Федерального закона требования (запроса) Банка России о предоставлении информации о существенном отклонении цены и (или) спроса, и (или) предложения неликвидной ценной бумаги, организатору торговли рекомендуется обращаться в
торговой системой является организатор торговли, имеющий лицензию торговой системы. Фирменное наименование торговой системы должно содержать словосочетания «торговая система» или «организатор торговли» в любом падеже. Использование словосочетаний «торговая система» или «организатор торговли», производных от них слов и сочетаний с ними в своем фирменном наименовании и (или) в рекламе иными лицами не допускается. Указанный запрет не распространяется на коммерческого оператора оптового рынка электрической энергии и мощности, определяемого в соответствии с Федеральным законом «Об электроэнергетике». Деятельность по проведению организованных торгов подлежит лицензированию, порядок прохождения которой установлен статьей 26 Закона об организованных торгах. Организации, имеющие на 01.01.2013 лицензии организаторов торговли на рынке ценных бумаг, в том числе лицензии фондовых бирж, а также лицензии товарных и валютных бирж, обязаны получить предусмотренную данным Законом лицензию или прекратить осуществление деятельности организатора торговли до 01.01.2014 (часть 2 статья 29 Закона об организованных торгах). Административная ответственность за нарушение части 2 статьи 12 Закона об организованных торгах предусмотрена частью
в течение вечерней дополнительной торговой сессии на срочном рынке автоматическое изменение диапазона оценки рыночных рисков, согласно разделу II части 3 Методики, не осуществляется. Вместе с тем, согласно III разделу части 3 Методики, НКЦ вправе изменить границы диапазона оценки рисков вне расчетного периода, но внутренние документы НКЦ и Биржи не требуют этого в обязательном порядке. Поскольку требований об обязательном пересмотре диапазона оценки рисков не содержится в действующем законодательстве и нормативных правовых актах, регулирующих деятельность по проведению организованных торгов и клиринговую деятельность, отказ НКЦ от пересмотра границы диапазона оценки рисков во время вечерней дополнительной сессии 20.04.2020 не является нарушением требований законодательства и (или) внутренних документов НКЦ и Биржи. Установлено, что фьючерсный контракт CL-4.20 на нефть марки Light Sweet Crude Oil является производным финансовым инструментом в соответствии с подпунктом 23 пункта 1 статьи 2 Закона о рынке ценных бумаг. Фьючерсный контракт на нефть марки Light Sweet Crude Oil является расчетным контрактом, не
настоящим Федеральным законом, в соответствии с федеральными законами, указанными в части 3 статьи 1 настоящего Федерального закона и регулирующими отношения в соответствующих сферах деятельности. На основании части 2 статьи 1 Федерального закона № 99-ФЗ положения настоящего Федерального закона не применяются к отношениям, связанным с осуществлением лицензирования: 1) использования атомной энергии; 2) производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции; 3) деятельности, связанной с защитой государственной тайны; 4) деятельности кредитных организаций; 5) деятельность по проведению организованных торгов ; 6) видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; 7) деятельности акционерных инвестиционных фондов, деятельности по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами; 8) деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; 9) деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию; 10) клиринговой деятельности; 11) страховой деятельности. Лицензирование указанных в части 2 настоящей статьи видов деятельности осуществляется в порядке, установленном федеральными законами, регулирующими
27.07.2010г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон № 224-ФЗ) и Указаниями Банка России от 11.09.2014г. № 3379-У установлено, что любая информация из реестра договоров составляет инсайдерскую информацию организатора торговли и не подлежит предоставлению лицам, не включенным в список инсайдеров, за исключением прямо предусмотренных законом случаев. Как установлено судом апелляционной инстанции, ПАО «МОСКОВСКАЯ БИРЖА» осуществляет деятельность по проведению организованных торгов производными финансовыми инструментами, валютой, драгоценными металлами, ценными бумагами на основании лицензии биржи, выданной ФСФР России, и в соответствии с Федеральным законом от 21.11.2011г. №325-Ф3 «Об организованных торгах». Банк России на основании пункта 18.3 статьи 4 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», статьи 13 Закона №224-ФЗ осуществляет и обеспечивает контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и принятых в соответствии с
дополнительной торговой сессии на срочном рынке автоматическое изменение диапазона оценки рыночных рисков, согласно разделу II части 3 Методики, не осуществляется. Вместе с тем, согласно III разделу части 3 Методики, НКЦ вправе изменить границы диапазона оценки рисков вне расчетного периода, но внутренние документы НКЦ и Биржи не требуют этого в обязательном порядке. Следует отметить, что требований об обязательном пересмотре диапазона оценки рисков также не содержится в действующем законодательстве и нормативных правовых актах, регулирующих деятельность по проведению организованных торгов и клиринговую деятельность. В этой связи, отказ НКЦ от пересмотра границы диапазона оценки рисков во время вечерней дополнительной сессии 20.04.2020 не является нарушением требований законодательства и (или) внутренних документов НКЦ и Биржи. Как было указано ранее, фьючерсный контракт CL-4.20 на нефть марки Light Sweet Crude Oil является производным финансовым инструментом в соответствии с подпунктом 23 пункта 1 статьи 2 Закона о рынке ценных бумаг. Фьючерсный контракт на нефть марки Light Sweet Crude
товарном и (или) финансовом рынках, урегулированы Федеральным законом от 21.11.2011г. № 325-ФЗ «Об организованных торгах», которым кроме того установлены требования к организаторам и участникам таких торгов и определены основы государственного регулирования указанной деятельности и контроля за ее осуществлением. В соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 25 Федерального закона от 21.11.2011г. № 325-ФЗ «Об организованных торгах» Банк России осуществляет регулирование деятельности по проведению организованных торгов, в том числе принимает нормативные акты, регулирующие деятельность по проведению организованных торгов , а также иные нормативные акты, предусмотренные настоящим Федеральным законом. Банк России обеспечивает проведение единой государственной политики в области проведения организованных торгов и устанавливает требования к порядку проведения организованных торгов. В соответствии с ч. 1 ст. 13 Федерального закона от 21.11.2011г. № 325-ФЗ «Об организованных торгах» организатор торговли обязан в случаях, установленных нормативными актами Банка России, рассчитывать цены, индексы и иные показатели, основанные на информации о договорах, заключенных на организованных торгах, и
к следующему. Пунктом 5 статьи 39 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон № 39-ФЗ) установлено, что контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет Центральной банк Российской Федерации (Банк России). Согласно Приказу Центрального Банка Российской Федерации от 07.08.2017 № ОД-2228 «О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов , клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене распорядительных актов Банка России» функции по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, расположенными на территории Саратовской области, осуществляет Волго-Вятское главное управление Центрального банка Российской Федерации. ООО «ИК ГелиосКапитал» являлось профессиональным участником рынка ценных бумаг и имело лицензии на
самоуправления и хозяйствующими субъектами в связи с организацией и осуществлением торговой деятельности, которые по своей природе являются административно-правовыми; б) отношения, возникающие между хозяйствующими субъектами при осуществлении ими торговой деятельности, строящиеся на гражданско-правовой основе. Исключение из сферы действия данного федерального закона отдельных видов отношений обусловлено двумя обстоятельствами: 1) регулирование отдельных сфер торговой деятельности иными федеральными законами. Так, внешнеторговая деятельность регламентируется ФЗ «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности» от 08 декабря 2003 года №164-ФЗ; деятельность по проведению организованных торгов - ФЗ «Об организованных торгах» от 21 ноября 2011 года №325-ФЗ; деятельность по продаже товаров на розничных рынках - ФЗ «О розничных рынках и о внесении изменений в Трудовой кодекс Российской Федерации» от 30 декабря 2006 года №271-ФЗ. 2) специфика объекта договора купли-продажи, который в некоторых случаях не позволяет отнести данное соглашение к категории торговых сделок (ценные бумаги, объекты недвижимости, продукция производственно-технического назначения, в том числе электрическая энергия (мощность), тепловая энергия и
